科創(chuàng)板動態(tài)跟蹤2021年第21期（總121期）：科創(chuàng)板堅守創(chuàng)新“初心”助力“硬科技”企業(yè)成長-20210530-山西證券-23正式版

科創(chuàng)板動態(tài)跟蹤：科創(chuàng)板堅守創(chuàng)新“初心”，助力“硬科技”企業(yè)成長2021年第

21期（總

121期）報告原因：定期報告2021年

5月

30日策略研究/定期報告投資要點市場表現(xiàn)???科創(chuàng)板申報企業(yè)達

567家

創(chuàng)新性是主流。5

月

27

日，上海證券交易所發(fā)行上市服務中心副總經(jīng)理宮萬炎在2021啟明創(chuàng)投第十二屆人民幣基金年會投資人高峰論壇上表示，科創(chuàng)板的創(chuàng)新性體現(xiàn)在多個方面，比如，一方面，科創(chuàng)板為特殊類型企業(yè)上市打開了通道，包括未盈利企業(yè)、創(chuàng)新性的特殊股權架構企業(yè)及紅籌企業(yè)；另一方面，科創(chuàng)板在制度創(chuàng)新上還做了一些突破，更貼合科技創(chuàng)新企業(yè)實際情況。（中證網(wǎng)）電源管理芯片廠商希荻微闖關科創(chuàng)板。5

月

24

日，廣東希荻微電子股份有限公司科創(chuàng)板

IPO

獲上交所受理，其主營業(yè)務為包括電源管理芯片及信號鏈芯片在內的模擬集成電路產品的研發(fā)、設計和銷售。希荻微本次擬募資

5.82

億元，用于高性能消費電子和通信設備電源管理芯片研發(fā)與產業(yè)化項目、新一代汽車及工業(yè)電源管理芯片研發(fā)項目、總部基地及前沿技術研發(fā)項目、補充流動資金。（中證網(wǎng)）納芯微擬募資開發(fā)信號鏈芯片。納芯微科創(chuàng)板上市申請近日獲得受理。公司此次擬募資約

7.5

億元，用于信號鏈芯片開發(fā)及系統(tǒng)應用等項目，并補充流動資金。納芯微聚焦高性能、高可靠性模擬集成電路的研發(fā)和銷售，產品覆蓋模擬及混合信號芯片領域，可供銷售的產品型號

600余款，廣泛應用于信息通訊、工業(yè)控制、汽車電子和消費電子等領域。公司圍繞應用場景不斷拓展產品品類，2020

年出貨量超過

6.7

億顆（。中證網(wǎng)）?中天海纜擬募資

32億元擴充產能。中天海纜科創(chuàng)板上市申請日前獲得受理。公司此次擬募資

32

億元，用于汕尾海洋工程基地（陸豐）中天科技產業(yè)園新建等項目，并補充流動資金。中天海纜是上市公司中天科技的控股子公司，主要從事海纜、陸纜的研發(fā)、設計、生產和銷售業(yè)務，重點發(fā)展海纜業(yè)務。（中證網(wǎng)）??上周，上證綜指上漲

3.28%，深證成指上漲

3.02%，中小板指上漲2.98%，創(chuàng)業(yè)板指上漲

3.82%，科創(chuàng)

50上漲

5.39%，科創(chuàng)板

282家公司中，240家公司獲漲，42家領跌。太原市府西街

69

號國貿中心

A

座

28

層北京市西城區(qū)平安里西大街

28

號中海國際中心七層上周，6家科創(chuàng)企業(yè)獲受理，為納芯微、中天海纜、思科瑞、亞虹醫(yī)藥、優(yōu)迅科技、希荻微，融資額為

7.50、32.00、6.19、20.70、5.60、5.82億元。截至最新，共受理企業(yè)

570家，其中已問詢企業(yè)

53家，上市委會議通過

16家，提交注冊

37家，注冊生效

307家，終止審核

109家。山西證券股份有限公司?上周，無科創(chuàng)板基金申報。截至

2021年

5月

30日，申報科創(chuàng)板基金的數(shù)量已經(jīng)達到

156家，其中股票型基金

19家，混合型基金

137家。請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明1證券研究報告：策略研究/定期報告目錄1.重點事件

............................................................................................................................................................................32.科創(chuàng)板上市公司動態(tài)

........................................................................................................................................................32.1

行情回顧

.........................................................................................................................................................................32.2

一級市場

.........................................................................................................................................................................43.擬上科創(chuàng)板公司動態(tài)

......................................................................................................................................................134.科創(chuàng)板主題基金

..............................................................................................................................................................18請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明2證券研究報告：策略研究/定期報告1.重點事件?科創(chuàng)板申報企業(yè)達

567家

創(chuàng)新性是主流。5月

27日，上海證券交易所發(fā)行上市服務中心副總經(jīng)理宮萬炎在

2021啟明創(chuàng)投第十二屆人民幣基金年會投資人高峰論壇上表示，科創(chuàng)板的創(chuàng)新性體現(xiàn)在多個方面，比如，一方面，科創(chuàng)板為特殊類型企業(yè)上市打開了通道，包括未盈利企業(yè)、創(chuàng)新性的特殊股權架構企業(yè)及紅籌企業(yè)；另一方面，科創(chuàng)板在制度創(chuàng)新上還做了一些突破，更貼合科技創(chuàng)新企業(yè)實際情況。數(shù)據(jù)顯示，截至目前，科創(chuàng)板上市公司達

281家，總市值約

38000億左右。截至

5月

26日，申報科創(chuàng)板上市企業(yè)達

567家。行業(yè)主要集中在新一代信息技術、生物醫(yī)藥、高端裝備領域。（中證網(wǎng)）電源管理芯片廠商希荻微闖關科創(chuàng)板。5月

24日，廣東希荻微電子股份有限公司科創(chuàng)板

IPO獲上交所受理，其主營業(yè)務為包括電源管理芯片及信號鏈芯片在內的模擬集成電路產品的研發(fā)、設計和銷售。希荻微本次擬募資

5.82億元，用于高性能消費電子和通信設備電源管理芯片研發(fā)與產業(yè)化項目、新一代汽車及工業(yè)電源管理芯片研發(fā)項目、總部基地及前沿技術研發(fā)項目、補充流動資金。（中證網(wǎng)）納芯微擬募資開發(fā)信號鏈芯片。納芯微科創(chuàng)板上市申請近日獲得受理。公司此次擬募資約

7.5億元，用于信號鏈芯片開發(fā)及系統(tǒng)應用等項目，并補充流動資金。納芯微聚焦高性能、高可靠性模擬集成電路的研發(fā)和銷售，產品覆蓋模擬及混合信號芯片領域，可供銷售的產品型號

600余款，廣泛應用于信息通訊、工業(yè)控制、汽車電子和消費電子等領域。公司圍繞應用場景不斷拓展產品品類，2020年出貨量超過

6.7億顆。（中證網(wǎng)）???中天海纜擬募資

32億元擴充產能。中天海纜科創(chuàng)板上市申請日前獲得受理。公司此次擬募資

32億元，用于汕尾海洋工程基地（陸豐）中天科技產業(yè)園新建等項目，并補充流動資金。中天海纜是上市公司中天科技的控股子公司，主要從事海纜、陸纜的研發(fā)、設計、生產和銷售業(yè)務，重點發(fā)展海纜業(yè)務。（中證網(wǎng)）2.科創(chuàng)板上市公司動態(tài)2.1行情回顧上周，上證綜指上漲

3.28%，深證成指上漲

3.02%，中小板指上漲

2.98%，創(chuàng)業(yè)板指上漲

3.82%，科創(chuàng)50上漲

5.39%，科創(chuàng)板

282家公司平均上漲

5.37%，中值

3.87%。240家公司獲漲，其中龍軟科技以

57.76%的漲幅居首，三孚新科以-13.90%的跌幅領跌。請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明3mNpMoQzQmNoOqPoNsNrNpO6McM8OnPoOoMoPfQnNmRjMsRnMbRsQtQwMmRsNNZrQxO證券研究報告：策略研究/定期報告圖

1：成交額排名前五（單位：億元）圖

2：成交量排名前五（單位：億股）80.0070.0060.0050.0040.0030.0020.0010.000.00160000.00144420.75140000.0071.6764.41120000.0050.7247.88100000.0041.3080000.0060000.0033805.1515271.9740000.0020000.000.0012809.609879.53數(shù)據(jù)來源：Wind、山西證券研究所圖

3：漲幅排名前五（單位：%）數(shù)據(jù)來源：Wind、山西證券研究所圖

4：換手率排名前五（單位：%）70.0057.76200.00184.44161.7160.0050.0040.0030.0020.0010.000.00121.12119.1135.4399.6931.4130.2128.830.00數(shù)據(jù)來源：Wind、山西證券研究所數(shù)據(jù)來源：Wind、山西證券研究所2.2一級市場表

1：近期新股發(fā)行情況發(fā)行總量(萬股)2500網(wǎng)上發(fā)行量

申購中簽率公股票代碼股票簡稱網(wǎng)上申購日

申購代碼

發(fā)行價(萬股)637.5上限60006500400010000110009500布日688345.SH688681.SH688067.SH688700.SH688597.SH688517.SH博力威2021-06-012021-06-022021-06-032021-06-032021-06-072021-06-0878734578768178706778770078759778751725.91——————————2021-06-022021-06-032021-06-042021-06-042021-06-082021-06-09科匯股份愛威科技東威科技煜邦電力金冠電氣2617664.45433.5170036801048.811254411.833402.7296969.75數(shù)據(jù)來源：上交所，山西證券研究所上周，6家科創(chuàng)企業(yè)獲受理，為納芯微、中天海纜、思科瑞、亞虹醫(yī)藥、優(yōu)迅科技、希荻微，融資額為請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明4證券研究報告：策略研究/定期報告7.50、32.00、6.19、20.70、5.60、5.82億元。截至最新，共受理企業(yè)

570家，其中已問詢企業(yè)

53家，上市委會議通過

16家，提交注冊

37家，注冊生效

307家，終止審核

109家。表

2：本周科創(chuàng)板受理情況營業(yè)收入（萬元）2018歸母凈利潤（萬元）適用公司名稱20199,210.32532,450.0410,451.230.0020172,983.070.00201920182017632.449149.99862.940.00標準納芯微中天海纜思科瑞4,022.33453,010.246,575.730.00(910.85)230.85標準一標準一標準一標準五標準一標準二47573.043385.4910504.102224.92(5993.60)782.881,962.660.00亞虹醫(yī)藥優(yōu)迅科技希荻微(17242.59)1495.936,082.1711,531.892,916.746,816.320.000.000.00(957.52)(538.40)0.00數(shù)據(jù)來源：上交所，山西證券研究所表

3：科創(chuàng)板

IPO一覽融資金額公司名稱狀態(tài)地域證監(jiān)會行業(yè)輔導券商(億元)正在發(fā)行金冠電氣納芯微河南省電氣機械和器材制造業(yè)招商證券股份有限公司光大證券股份有限公司中國國際金融股份有限公司4.267.50已受理

江蘇省軟件和信息技術服務業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)中科藍訊

已問詢

廣東省15.96吉凱基因

已問詢曠視科技

已回復上海北京研究和試驗發(fā)展中國國際金融股份有限公司中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司12.0060.185.58軟件和信息技術服務業(yè)電氣機械和器材制造業(yè)禾邁股份

已回復

浙江省報送證斯瑞新材國光電氣禾信儀器陜西省

有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)海通證券股份有限公司中信證券股份有限公司國信證券股份有限公司3.629.083.26監(jiān)會報送證監(jiān)會計算機、通信和其他電子設四川省廣東省備制造業(yè)報送證監(jiān)會儀器儀表制造業(yè)新疆維吾爾自治區(qū)報送證監(jiān)會計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)新疆大全煜邦電力中國國際金融股份有限公司50.003.94正在發(fā)行北京儀器儀表制造業(yè)興業(yè)證券股份有限公司已審核通過計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)燦勤科技思科瑞江蘇省中信建投證券股份有限公司38.366.19已受理

四川省專業(yè)技術服務業(yè)中國銀河證券股份有限公司中信建投證券股份有限公司,信達證券股份有限公司中天海纜

已受理

江蘇省電氣機械和器材制造業(yè)32.00請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明5證券研究報告：策略研究/定期報告已審核通過紐威數(shù)控江蘇省北京通用設備制造業(yè)軟件和信息技術服務業(yè)專用設備制造業(yè)中信建投證券股份有限公司8.897.50嘉和美康

待上會華泰聯(lián)合證券有限責任公司東興證券股份有限公司,中國國際金融股份有限公司中信證券股份有限公司申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司華卓精科

已回復北京10.3520.706.53亞虹醫(yī)藥

已受理

江蘇省醫(yī)藥制造業(yè)必易微已問詢

廣東省已回復軟件和信息技術服務業(yè)卓然股份

(第二次)上海專用設備制造業(yè)安信證券股份有限公司中國國際金融股份有限公6.10報送證鐵路、船舶、航空航天和其

司,海通證券股份有限公司,中車電氣湖南省77.67監(jiān)會他運輸設備制造業(yè)中信證券股份有限公司,國泰君安證券股份有限公司報送證監(jiān)會鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)高鐵電氣匯宇制藥陜西省四川省中信建投證券股份有限公司中信建投證券股份有限公司7.83已審核通過醫(yī)藥制造業(yè)19.07已回復珠海冠宇

(第二廣東省電氣機械和器材制造業(yè)招商證券股份有限公司32.49次)已審核卓錦環(huán)保利元亨浙江省廣東省安徽省山東省北京生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè)專用設備制造業(yè)海通證券股份有限公司民生證券股份有限公司3.207.952.588.775.995.707.003.805.6012.02通過證監(jiān)會注冊證監(jiān)會注冊鐵路、船舶、航空航天和其

國元證券股份有限公司,中工大高科英科環(huán)保正元地信東威科技航宇科技愛威科技他運輸設備制造業(yè)國銀河證券股份有限公司國金證券股份有限公司,國泰君安證券股份有限公司中銀國際證券股份有限公司,中信證券股份有限公司證監(jiān)會注冊廢棄資源綜合利用業(yè)證監(jiān)會注冊專業(yè)技術服務業(yè)專用設備制造業(yè)正在發(fā)行江蘇省貴州省湖南省安信證券股份有限公司國海證券股份有限公司西部證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司華泰聯(lián)合證券有限責任公司證監(jiān)會注冊鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)正在發(fā)行專用設備制造業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)優(yōu)迅科技

已受理

遼寧省已審核諾唯贊江蘇省研究和試驗發(fā)展通過請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明6證券研究報告：策略研究/定期報告已審核通過中科微至科匯股份希荻微江蘇省山東省通用設備制造業(yè)中信證券股份有限公司國海證券股份有限公司13.392.505.82正在發(fā)行電氣機械和器材制造業(yè)計算機、通信和其他電子設

民生證券股份有限公司,中已受理

廣東省備制造業(yè)國國際金融股份有限公司已回復計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)富吉瑞(第二次)北京華英證券有限責任公司5.00報送證監(jiān)會計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)中信建投證券股份有限公復旦微長威科技博力威上海6.002.814.40司,長城證券股份有限公司報送證監(jiān)會福建省軟件和信息技術服務業(yè)電氣機械和器材制造業(yè)五礦證券有限公司正在發(fā)行廣東省上海東莞證券股份有限公司宣泰醫(yī)藥

已受理醫(yī)藥制造業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)海通證券股份有限公司中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司6.0025.0417.83海創(chuàng)藥業(yè)

已受理

四川省迪哲醫(yī)藥

已回復

江蘇省已回復計算機、通信和其他電子設

申萬宏源證券承銷保薦有限炬芯科技

(第二廣東省3.524.95備制造業(yè)責任公司次)已回復計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)中科英泰

(第二次)山東省浙商證券股份有限公司證監(jiān)會陽光諾和氣派科技鐵建重工威騰電氣北京研究和試驗發(fā)展民生證券股份有限公司華創(chuàng)證券有限責任公司4.844.86注冊證監(jiān)會注冊計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)廣東省湖南省江蘇省證監(jiān)會注冊中國國際金融股份有限公專用設備制造業(yè)77.87司,中信證券股份有限公司證監(jiān)會注冊電氣機械和器材制造業(yè)中信證券股份有限公司申港證券股份有限公司4.065.13傳神語聯(lián)

已受理

湖北省互聯(lián)網(wǎng)和相關服務計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)安路科技

已問詢上海上海中國國際金融股份有限公司國泰君安證券股份有限公司10.0031.50海和藥物

已回復已回復醫(yī)藥制造業(yè)科惠醫(yī)療

(第二次)浙江省貴州省專用設備制造業(yè)中信證券股份有限公司5.88已回復計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)振華新材

(第二次)中信建投證券股份有限公司12.00請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明7證券研究報告：策略研究/定期報告華強科技

已回復

湖北省已審核專用設備制造業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)華泰聯(lián)合證券有限責任公司民生證券股份有限公司17.245.58宏微科技江蘇省通過已審核通過計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)國力科技江蘇省招商證券股份有限公司4.796.03國泰君安證券股份有限公司,中信建投證券股份有限公司國芯科技

已回復

江蘇省已回復軟件和信息技術服務業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)容匯鋰業(yè)

(第三次)江蘇省東吳證券股份有限公司9.242.79鐵路、船舶、航空航天和其

中航證券有限公司,海通證超卓航科

已受理

湖北省他運輸設備制造業(yè)券股份有限公司中國國際金融股份有限公司,高盛高華證券有限責任公司百濟神州

已回復北京醫(yī)藥制造業(yè)200.00華秦科技

已問詢

陜西省高凌信息

已受理

廣東省報送證其他制造業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)中信建投證券股份有限公司12.8015.02長城證券股份有限公司東吳證券股份有限公司國元證券股份有限公司計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)瑞可達容知日新百克生物力芯微江蘇省安徽省吉林省江蘇省遼寧省4.815.32監(jiān)會報送證監(jiān)會儀器儀表制造業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)證監(jiān)會注冊中信證券股份有限公司,國16.816.13泰君安證券股份有限公司證監(jiān)會注冊計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)光大證券股份有限公司中信證券股份有限公司中國國際金融股份有限公司國元證券股份有限公司證監(jiān)會注冊科德數(shù)控通用設備制造業(yè)9.76計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)晶合集成

已受理

安徽省120.004.44計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)芯導科技

已問詢上海已回復中自環(huán)保

(第二次)申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司四川省

化學原料和化學制品制造業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)14.60益方生物

已問詢中信證券股份有限公司國元證券股份有限公司,中國國際金融股份有限公司24.0920.03巨一科技

已回復

安徽省已回復專用設備制造業(yè)均普智能

(第三次)浙江省專用設備制造業(yè)海通證券股份有限公司7.50請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明8證券研究報告：策略研究/定期報告海通證券股份有限公司,中已審核通過盛美股份天微電子和達科技艾為電子壹石通上海專用設備制造業(yè)18.00國國際金融股份有限公司報送證監(jiān)會計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)四川省浙江省上海國金證券股份有限公司5.20報送證監(jiān)會軟件和信息技術服務業(yè)東興證券股份有限公司中信證券股份有限公司中國國際金融股份有限公司5.36報送證監(jiān)會計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)24.683.63已審核通過安徽省浙江省非金屬礦物制品業(yè)已審核通過博拓生物醫(yī)藥制造業(yè)金屬制品業(yè)國泰君安證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司8.918.00青島云路

已問詢

山東省已回復澳華內鏡

(第二次)上海專用設備制造業(yè)中信證券股份有限公司6.40易來智能

已回復

山東省電氣機械和器材制造業(yè)電氣機械和器材制造業(yè)中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司5.50三一重能

已問詢報送證北京30.32金迪克納微科技威高骨科同益中江蘇省醫(yī)藥制造業(yè)中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司華泰聯(lián)合證券有限責任公司16.003.65監(jiān)會證監(jiān)會注冊江蘇省

化學原料和化學制品制造業(yè)報送證監(jiān)會山東省北京專用設備制造業(yè)化學纖維制造業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)18.813.32已審核通過安信證券股份有限公司,華泰聯(lián)合證券有限責任公司報送證監(jiān)會創(chuàng)爾生物廣東省中信證券股份有限公司4.56計算機、通信和其他電子設

申萬宏源證券承銷保薦有限中圖科技

已問詢

廣東省已回復10.03備制造業(yè)責任公司華大智造

(第二次)廣東省專用設備制造業(yè)中信證券股份有限公司25.28邁威生物

已問詢上海醫(yī)藥制造業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)海通證券股份有限公司東興證券股份有限公司29.806.80遠峰科技

已問詢

廣東省報送證計算機、通信和其他電子設

中信證券股份有限公司,五長遠鋰科湖南省27.18監(jiān)會已審核通過備制造業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)礦證券有限公司東芯股份上海北京海通證券股份有限公司中信建投證券股份有限公司7.50首藥控股

已問詢醫(yī)藥制造業(yè)20.00請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明9證券研究報告：策略研究/定期報告天和磁材

輔導備內蒙古

計算機、通信和其他電子設(IPO終止)案登記受理湘財證券股份有限公司5.40自治區(qū)備制造業(yè)亞信安全

已問詢

江蘇省報送證軟件和信息技術服務業(yè)軟件和信息技術服務業(yè)生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè)專用設備制造業(yè)中國國際金融股份有限公司海通證券股份有限公司12.083.80中科通達湖北省監(jiān)會天地環(huán)保

已問詢

浙江省報送證中國國際金融股份有限公司國泰君安證券股份有限公司16.005.53唯賽勃百合醫(yī)療倍輕松上海廣東省廣東省北京監(jiān)會報送證監(jiān)會專用設備制造業(yè)興業(yè)證券股份有限公司安信證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司8.424.97報送證監(jiān)會計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)報送證監(jiān)會中數(shù)智匯成大生物軟件和信息技術服務業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)3.77報送證監(jiān)會中信證券股份有限公司,招遼寧省20.40商證券股份有限公司已回復茂萊光學

(第三江蘇省儀器儀表制造業(yè)中國國際金融股份有限公司3.00次)中止審森根科技國泰環(huán)保益豐股份泛海統(tǒng)聯(lián)衣拿智能博藍特江蘇省浙江省軟件和信息技術服務業(yè)生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè)華泰聯(lián)合證券有限責任公司國信證券股份有限公司海通證券股份有限公司國金證券股份有限公司國元證券股份有限公司渤海證券股份有限公司華泰聯(lián)合證券有限責任公司海通證券股份有限公司中國國際金融股份有限公司中信建投證券股份有限公司5.823.306.308.986.215.0520.004.006.3637.503.17查中止審查中止審查山東省

化學原料和化學制品制造業(yè)計算機、通信和其他電子設中止審查廣東省浙江省浙江省北京備制造業(yè)中止審查通用設備制造業(yè)中止審查計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)中止審查春立醫(yī)療南模生物理工導航云從科技凱爾達專用設備制造業(yè)研究和試驗發(fā)展中止審查上海中止審查計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)北京中止審查廣東省浙江省軟件和信息技術服務業(yè)通用設備制造業(yè)中止審查申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明10證券研究報告：策略研究/定期報告中止審查樂普診斷創(chuàng)耀科技浙江國祥亞洲硅業(yè)中鋼礦院晨泰科技新銳股份影石創(chuàng)新北京醫(yī)藥制造業(yè)軟件和信息技術服務業(yè)專用設備制造業(yè)國泰君安證券股份有限公司海通證券股份有限公司東方證券承銷保薦有限公司平安證券股份有限公司民生證券股份有限公司海通證券股份有限公司4.113.355.9915.003.612.856.524.64中止審查江蘇省浙江省青海省安徽省浙江省中止審查中止審查計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)中止審查非金屬礦物制品業(yè)儀器儀表制造業(yè)中止審查中止審查民生證券股份有限公司,東江蘇省

有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)計算機、通信和其他電子設吳證券股份有限公司中止審查廣東省中信證券股份有限公司備制造業(yè)香港特別行政區(qū)華泰聯(lián)合證券有限責任公司,中國國際金融股份有限公司中止審查吉利汽車汽車制造業(yè)200.00計算機、通信和其他電子設

中信證券股份有限公司,華瑞能半導

已問詢

江西省中止審6.732.784.004.563.256.0010.503.943.88備制造業(yè)泰聯(lián)合證券有限責任公司悅安新材固安信通紫光照明青達環(huán)保晶云藥物芳源股份翼捷股份安杰思江西省河北省廣東省山東省江蘇省廣東省上海金屬制品業(yè)東興證券股份有限公司查中止審查鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)安信證券股份有限公司華安證券股份有限公司中泰證券股份有限公司華泰聯(lián)合證券有限責任公司中國國際金融股份有限公司國金證券股份有限公司中信證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司中止審查電氣機械和器材制造業(yè)專用設備制造業(yè)中止審查中止審查研究和試驗發(fā)展中止審查計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)中止審查儀器儀表制造業(yè)專用設備制造業(yè)中止審查浙江省報送證監(jiān)會仁會生物上海上海上海醫(yī)藥制造業(yè)電氣機械和器材制造業(yè)專用設備制造業(yè)30.0520.173.52重塑股份

已問詢已回復中信建投證券股份有限公司國信證券股份有限公司,國元證券股份有限公司賽赫智能(第二請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明11證券研究報告：策略研究/定期報告次)已回復美?？萍?/p>

(第三次)江蘇省專用設備制造業(yè)長江證券承銷保薦有限公司中信證券股份有限公司7.143.45報送證計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)普冉股份華依科技上海上海監(jiān)會報送證監(jiān)會專用設備制造業(yè)中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司中信建投證券股份有限公司海通證券股份有限公司3.9230.0075.056.00云天勵飛

已回復

廣東省中止審軟件和信息技術服務業(yè)軟件和信息技術服務業(yè)依圖科技上海查中鋼洛耐

已回復

河南省翱捷科技

已回復報送證非金屬礦物制品業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)23.80華納藥廠湖南省醫(yī)藥制造業(yè)西部證券股份有限公司東方證券承銷保薦有限公司中信建投證券股份有限公司金元證券股份有限公司13.826.97監(jiān)會報送證監(jiān)會金智教育江蘇省軟件和信息技術服務業(yè)計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)炬光科技

已問詢

陜西省10.105.00報送證計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)藍箭電子廣東省上海監(jiān)會已回復方正證券承銷保薦有限責任公司賽倫生物

(第二次)醫(yī)藥制造業(yè)4.00中國國際金融股份有限公司,高盛高華證券有限責任公司,摩根士丹利華鑫證券有限責任公司,中信建投證券股份有限公司報送證計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)格科微上海69.60監(jiān)會報送證監(jiān)會品高軟件邦彥技術廣東省廣東省軟件和信息技術服務業(yè)民生證券股份有限公司國信證券股份有限公司5.698.02報送證監(jiān)會計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)已回復(第四次)華西證券股份有限公司,中盛諾基北京醫(yī)藥制造業(yè)20.24銀國際證券股份有限公司報送證監(jiān)會新點軟件緯德信息江蘇省廣東省軟件和信息技術服務業(yè)軟件和信息技術服務業(yè)國泰君安證券股份有限公司中信證券股份有限公司29.004.20報送證監(jiān)會請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明12證券研究報告：策略研究/定期報告已回復華海清科

(第二次)天津北京專用設備制造業(yè)軟件和信息技術服務業(yè)通用設備制造業(yè)國泰君安證券股份有限公司華泰聯(lián)合證券有限責任公司國泰君安證券股份有限公司10.007.664.86報送證海天瑞聲監(jiān)會已回復(第二次)華之杰江蘇省已審核通過鼎陽科技宏華數(shù)碼廣東省浙江省儀器儀表制造業(yè)專用設備制造業(yè)國信證券股份有限公司浙商證券股份有限公司3.389.17報送證監(jiān)會已回復上海誼眾

(第四上海北京醫(yī)藥制造業(yè)國金證券股份有限公司10.3320.00次)已回復精進電動

(第二次)汽車制造業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)華泰聯(lián)合證券有限責任公司報送證安旭生物廈鎢新能德冠新材浙江省福建省廣東省民生證券股份有限公司興業(yè)證券股份有限公司招商證券股份有限公司4.5915.003.87監(jiān)會已審核通過計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)已審核通過橡膠和塑料制品業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和相關服務中國國際金融股份有限公司,中信建投證券股份有限公司,申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司,中銀國際證券股份有限公司,華泰聯(lián)合證券有限責任公司,中信證券股份有限公司暫緩發(fā)行螞蟻集團浙江省數(shù)據(jù)來源：上交所，山西證券研究所3.擬上科創(chuàng)板公司動態(tài)截至

2021年

5月

30日，新三板“官宣”赴科創(chuàng)板上市的企業(yè)共

52家，整體平均市值為

20.22億元。從行業(yè)領域來看，新材料領域涵蓋

7家企業(yè)，新一代信息技術領域涵蓋

16家企業(yè)，高端裝備制造領域涵蓋9家企業(yè)，生物產業(yè)領域涵蓋

9家企業(yè)，具體名單如下：表

4：52家官宣赴科創(chuàng)板上市的新三板企業(yè)證券代碼證券名稱地域市值行業(yè)主營業(yè)務輔導機構請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明13證券研究報告：策略研究/定期報告（億元）新一代信息技

專門從事真空科研儀器

南京證券股份有830852.OC831274.OC中科儀瑞可達遼寧省江蘇省41.59術產業(yè)研制限公司專業(yè)從事連接系統(tǒng)產品的研發(fā)、生產、銷售和服務的高新技術企業(yè)專注于電氣化鐵路接觸新一代信息技術產業(yè)東吳證券股份有限公司25.19網(wǎng)零部件和城市軌道交

天風證券股份有873023.OC高鐵電氣陜西省通供電產品的研發(fā)、設計、制造和銷售限公司高端裝備制造

電力計量系列產品的研

海通證券股份有產業(yè)

發(fā)、生產、銷售

限公司高端裝備制造

電力計量系列產品的研

海通證券股份有832063.OC鴻輝光通834948.OC晨泰科技上海6.89浙江省13.27產業(yè)發(fā)、生產、銷售限公司玉米、花生、小麥等農作物品種的研發(fā)、繁育、加工、推廣和技術服務聚焦多肽藥物及小分子化藥進行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產相結合第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司831087.OC秋樂種業(yè)835572.OC諾泰生物河南省江蘇省廣東省1.318.63生物產業(yè)南京證券股份有限公司生物產業(yè)以音視頻技術為核心的物聯(lián)網(wǎng)云平臺和智能硬件的研發(fā)、設計和銷售新一代信息技術產業(yè)東莞證券股份有限公司834520.OC萬佳安17.55新一代信息技

集成電路芯片研發(fā)和銷

申萬宏源證券有833221.OC艾為電子831550.OC成大生物上海1.83術產業(yè)售限公司人用疫苗研發(fā)、生產和

招商證券股份有遼寧省158.05生物產業(yè)銷售限公司特種高分子薄膜研發(fā)、生產和銷售的高新技術企業(yè)海通證券股份有限公司831697.OC海優(yōu)新材上海上海11.4726.53新材料產業(yè)相關服務業(yè)生產和銷售高純度特種化學品和生命科學研發(fā)用試劑產品西部證券股份有限公司830793.OC阿拉丁提供包括筆譯、口譯、新一代信息技

影視文化譯制、翻譯技

申萬宏源證券有835737.OC傳神語聯(lián)湖北省13.29術產業(yè)術和解決方案等多種形式的人工智能語言服務工業(yè)鐵路信號控制與智能調度產品研發(fā)、生產、銷售及技術服務限公司高端裝備制造產業(yè)國元證券股份有限公司834182.OC工大高科430621.OC固安信通安徽省河北省5.215.66軌道交通信號系統(tǒng)關鍵設備的研發(fā)、生產、銷售和維護業(yè)務高端裝備制造產業(yè)安信證券股份有限公司請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明14證券研究報告：策略研究/定期報告高端裝備制造

工業(yè)自動化控制產品的

國泰君安證券股834933.OC正弦電氣834893.OC西安凱立835124.OC泰坦科技廣東省陜西省上海1.287.00產業(yè)研發(fā)、生產和銷售主要從事貴金屬催化劑的研發(fā)與生產、催化應用技術的研究開發(fā)、廢舊貴金屬催化劑的回收及再加工等業(yè)務份有限公司中信建投證券股份有限公司新材料產業(yè)生產科研領域使用的試

光大證券股份有22.87劑和耗材限公司致力于心力衰竭、消化系統(tǒng)平滑肌衰竭、神經(jīng)系統(tǒng)衰竭等器官功能衰退/衰竭領域的重大疾病研究，并針對細胞信號和能量代謝中起關鍵作用的靶點開發(fā)具有全球自主知識產權的新機制、新用途的藥物華金證券股份有限公司871392.OC澤生科技上海25.04生物產業(yè)分子診斷試劑及儀器設

海通證券股份有834839.OC之江生物831187.OC創(chuàng)爾生物430234.OC翼捷股份834278.OC高測股份832982.OC錦波生物上海廣東省上海32.305.10生物產業(yè)生物產業(yè)備的研發(fā)、生產和銷售活性膠原原料、醫(yī)療器械及生物護膚品的研發(fā)、生產及銷售限公司中信證券股份有限公司新一代信息技

安全監(jiān)測產品研發(fā)、生

光大證券股份有3.25術產業(yè)產、銷售及服務高硬脆材料切割設備和切割耗材的研發(fā)、生產和銷售限公司國信證券股份有限公司山東省山西省11.518.57新能源產業(yè)功能蛋白及終端產品的

華金證券股份有生物產業(yè)研發(fā)、生產和銷售核能發(fā)電廠、火力發(fā)電廠和冶金、化工等工業(yè)企業(yè)及市政行業(yè)的水處限公司理系統(tǒng)設備研發(fā)、設計

中信證券股份有831353.OC力源環(huán)保浙江省湖南省5.217.60節(jié)能環(huán)保產業(yè)和集成業(yè)務，同時為電力企業(yè)提供智能電站設備的研發(fā)、設計和系統(tǒng)集成服務限公司醫(yī)療臨床檢驗分析儀器及配套體外診斷試劑、

中信建投證券股831895.OC愛威科技生物產業(yè)醫(yī)用耗材的研發(fā)、生產、銷售和服務份有限公司請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明15證券研究報告：策略研究/定期報告專業(yè)研發(fā)生產物聯(lián)網(wǎng)超聲計量儀表，并提供基高端裝備制造產業(yè)安信證券股份有限公司832651.OC天罡股份山東省8.39于計量數(shù)據(jù)的供熱節(jié)能、智慧水務整體解決方案新能源汽車產

氫燃料電池發(fā)動機系統(tǒng)

國泰君安證券股834613.OC億華通北京38.5941.80業(yè)研發(fā)及產業(yè)化份有限公司專注于智慧政務、智慧新一代信息技

醫(yī)保醫(yī)療、智能用電等

民生證券股份有831688.OC山大地緯833474.OC利揚芯片山東省術產業(yè)領域的行業(yè)軟件解決方案限公司集成電路測試方案開發(fā)、12英寸及

8英寸晶圓測試服務、芯片成品測試服務以及與集成電路測試相關的配套服務新一代信息技術產業(yè)東莞證券股份有限公司廣東省16.45新一代信息技

OLED微型顯示器研發(fā)、

國泰君安證券股術產業(yè)

設計、生產、銷售

份有限公司新一代信息技

提供

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國泰君安證券股833932.OC奧雷德云南省福建省9.75832422.OC福昕軟件830931.OC仁會生物40.45術產業(yè)的軟件產品及服務份有限公司專注于內分泌、心血管及腫瘤治療領域內創(chuàng)新

國泰君安證券股上海66.1222.33生物產業(yè)生物藥自主研發(fā)和產業(yè)化份有限公司專業(yè)從事精密激光焊接高端裝備制造

機及激光焊接自動化成

中山證券有限責833684.OC聯(lián)贏激光廣東省產業(yè)套設備的研發(fā)、生產、銷售任公司提供從項目咨詢、項目開發(fā)、項目管理、工程金元證券股份有限公司831540.OC京源環(huán)保831450.OC金宏氣體江蘇省9.66節(jié)能環(huán)保產業(yè)

設計、工程建設、運營管理和投融資等一站式資源環(huán)境綜合服務專業(yè)從事氣體研發(fā)、生

招商證券股份有江蘇省江西省37.3150.16新材料產業(yè)產、銷售和服務限公司提供標準化水污染治理太平洋證券股份有限公司830777.OC金達萊節(jié)能環(huán)保產業(yè)

裝備、水環(huán)境解決方案以及投資與運營服務將數(shù)字科技運用在影視拍攝制作全流程，并提

國信證券股份有839244.OC時光影視浙江省1.00供全媒體影視內容制作、設計與服務限公司請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明16證券研究報告：策略研究/定期報告中國國際金融股830978.OC先臨三維832585.OC精英數(shù)智浙江省山西省24.204.263D數(shù)字化及3D打印技術份有限公司為煤炭等高危行業(yè)提供新一代信息技

以自主軟件為主的安全

山西證券股份有術產業(yè)生產監(jiān)測及管理整體解決方案限公司新一代信息技

設備聯(lián)網(wǎng)的通信設備制

光大證券股份有430642.OC映翰通北京江蘇省北京8.2622.6419.5415.8412.02術產業(yè)造限公司提供軟件產品研發(fā)，軟件外包開發(fā)及

IT系統(tǒng)集成服務新一代信息技術產業(yè)天風證券股份有限公司830866.OC凌志軟件430581.OC八億時空836084.OC江蘇北人831647.OC聯(lián)瑞新材新一代信息技

研發(fā)、生產、銷售液晶

首創(chuàng)證券股份有術產業(yè)材料限公司提供工業(yè)機器人自動化、智能化的系統(tǒng)集成整體解決方案高端裝備制造產業(yè)東吳證券股份有限公司江蘇省江蘇省硅微粉產品的研發(fā)、制

東莞證券股份有新材料產業(yè)造和銷售限公司主營光引發(fā)劑的研發(fā)、生產、銷售，兼有部分農藥及其他精細化工產

太平洋證券股份430141.OC久日新材天津19.93新材料產業(yè)品，其中光引發(fā)劑產品占公司銷售收入的

90%以上有限公司新一代信息技

以技術驅動提供實效廣

天風證券股份有834990.OC新數(shù)網(wǎng)絡833790.OC嘉元科技上海9.65術產業(yè)告推廣服務限公司從事

7～12μm各類高性能電解銅箔的研究、制

中銀國際證券股廣東省25.82新材料產業(yè)造和銷售，為鋰電池產業(yè)服務份有限公司專注從事復合超硬材料、合成超硬材料的研發(fā)、生產、制造長江證券股份有限公司830925.OC鄂信鉆石831628.OC西部超導湖北省陜西省1.12從事高端鈦合金材料和低溫超導材料的研發(fā)、生產和銷售中信建投證券股份有限公司47.29新材料產業(yè)新一代信息技

專注于食品、藥品流通

申萬宏源證券有術產業(yè)

領域的信息化業(yè)務

限公司高端裝備制造

醫(yī)用制品裝配自動化設

廣發(fā)證券股份有839097.OC澤達易盛833990.OC邁得醫(yī)療天津6.865.77浙江省產業(yè)備的設計、開發(fā)、制造限公司數(shù)據(jù)來源：Wind，山西證券研究所請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明17證券研究報告：策略研究/定期報告4.科創(chuàng)板主題基金根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的，需要符合金融資產不低于

50萬元+24個月的交易經(jīng)驗，根據(jù)上交所公布的數(shù)據(jù)，目前場內符合條件的自然人投資者約為300萬人。而根據(jù)中登數(shù)據(jù)顯示，A股存量的自然人投資者為

1.4億人，絕大多數(shù)普通投資者難以直接參與科創(chuàng)板。由此，公募基金成為普通投資者參與科創(chuàng)板的唯一方式。上周，無科創(chuàng)板基金申報。截至

2021

年

5

月

30

日，申報科創(chuàng)板基金的數(shù)量已經(jīng)達到

156

家，其中股票型基金

19

家，混合型基金

137

家。表

4：科創(chuàng)板主題基金梳理（截至

2021

年

5

月

30

日）基金類基金管理人基金名稱申報日期狀態(tài)型富國廣發(fā)富國上證科創(chuàng)板

50成份交易型開放式指數(shù)廣發(fā)上證科創(chuàng)板

50成份交易型開放式指數(shù)國聯(lián)安上證科創(chuàng)板

50成份交易型開放式指數(shù)南方上證科創(chuàng)板

50成份交易型開放式指數(shù)中銀科創(chuàng)板兩年定期開放混合型股票型股票型股票型股票型混合型混合型混合型2020-11-16一次書面反饋2020-11-16一次書面反饋2020-11-16一次書面反饋2020-11-16一次書面反饋2020-08-20一次書面反饋2020-08-05一次書面反饋2020-07-31一次書面反饋國聯(lián)安南方中銀長城長城科創(chuàng)板兩年定期開放混合型金鷹科創(chuàng)板兩年定期開放混合型華泰柏瑞上證科創(chuàng)板

50成份交易型開放式指數(shù)金鷹華泰柏瑞股票型2020-07-15已發(fā)行易方達華夏易方達上證科創(chuàng)板

50成份交易型開放式指數(shù)華夏上證科創(chuàng)板

50交易型開放式指數(shù)工銀瑞信上證科創(chuàng)板

50成份交易型開放式指數(shù)股票型股票型2020-07-152020-07-15已發(fā)行已發(fā)行工銀瑞信股票型2020-07-15已發(fā)行廣發(fā)華夏嘉實廣發(fā)科創(chuàng)板兩年定期開放混合型華夏科創(chuàng)板三年定期開放混合型嘉實科創(chuàng)板兩年定期開放混合型國泰科創(chuàng)板精選

2年封閉運作靈活配置混合型混合型混合型混合型2020-06-24一次書面反饋2020-06-23一次書面反饋2020-06-23一次書面反饋國泰混合型2020-05-25一次書面反饋鵬華易方達匯添富南方鵬華科創(chuàng)板

50股票型股票型混合型混合型混合型混合型混合型混合型混合型2020-05-252020-05-182020-05-152020-05-132020-05-132020-05-132020-05-13補正通知已發(fā)行已發(fā)行已發(fā)行已發(fā)行已發(fā)行已發(fā)行易方達科創(chuàng)板兩年定期開放混合型匯添富科創(chuàng)板

2年定期開放混合型南方科創(chuàng)板

3年定期開放混合型富國科創(chuàng)板兩年定期開放混合型萬家科創(chuàng)板

2年定期開放混合型博時科創(chuàng)板三年定期開放混合型永贏科創(chuàng)驅動混合型富國萬家博時永贏2019-10-22一次書面反饋請務必閱讀最后一頁股票評級說明和免責聲明18證券研究報告：策略研究/定期報告方正富邦科創(chuàng)主題

3年封閉運作靈活配置混合型方正富邦申萬菱信混合型混合型2019-09-27接收材料申萬菱信醫(yī)藥科創(chuàng)主題

3年封閉運作靈活配置混合型2019-09-202019-09-18接收材料接收材料安信中國人保資產諾安安信科技創(chuàng)新主題混合型混合型混合型混合型股票型人?？苿?chuàng)主題

2年封閉運作靈活配置混合型2019-09-12一次書面反饋2019-09-12一次書面反饋諾安科創(chuàng)驅動三年定期開放混合型民生加銀科技創(chuàng)新股票型景順長城科創(chuàng)主題

3年封閉運作靈活配置混合型民生加銀2019-09-11已發(fā)行景順長城中信保誠混合型混合型2019-09-10一次書面反饋2019-08-27一次書面反饋中信保誠科創(chuàng)主題

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