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新產(chǎn)業(yè)組織理論的突破與創(chuàng)新
內(nèi)容摘要:產(chǎn)業(yè)組織理論自產(chǎn)生以來,不斷演化與發(fā)展,主要經(jīng)歷了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論和新產(chǎn)業(yè)組織理論兩個階段。20世紀(jì)80年代以來新產(chǎn)業(yè)組織理論從理論范式、研究方法和政策主張等幾方面對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架進(jìn)行了突破和創(chuàng)新。本文在評析傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論主要觀點(diǎn)及缺陷的基礎(chǔ)上,從理論觀點(diǎn)與新發(fā)展兩個方面對新產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行了重點(diǎn)闡述。
關(guān)鍵詞:新產(chǎn)業(yè)組織理論突破創(chuàng)新
傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的主要觀點(diǎn)及缺陷
結(jié)構(gòu)主義學(xué)派
結(jié)構(gòu)主義學(xué)派又稱哈佛學(xué)派,代表人物主要有梅森、貝恩、謝勒等人,他們提出了市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效的分析框架,即SCP分析框架。
在SCP分析框架中,產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效這三個基本部分和政府的公共政策組成。哈佛學(xué)派以實證的截面分析方法推導(dǎo)出企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間存在一種單向的因果聯(lián)系,即市場結(jié)構(gòu)決定市場行為,而市場行為決定市場績效水平。其中,進(jìn)入壁壘是市場結(jié)構(gòu)的決定性因素,而主要的進(jìn)入壁壘是現(xiàn)有廠商規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、絕對成本優(yōu)勢等。該學(xué)派認(rèn)為,如果現(xiàn)實中的市場結(jié)構(gòu)是集中的,壟斷廠商就有可能通過限制產(chǎn)出、提高進(jìn)入壁壘或者串謀,把價格提高到獲取正常收益以上的水平,從而削弱了市場的競爭性,破壞了資源的配置效率,而要想獲得理想的市場績效,最重要的是通過公共政策來調(diào)整和改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。因此,哈佛學(xué)派主張采取企業(yè)分拆、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策來恢復(fù)和維持有效競爭的市場秩序。
哈佛學(xué)派也有許多不足之處,比如他們的研究主要依靠短期截面分析,往往帶有經(jīng)驗主義的性質(zhì),忽略了長期過程中產(chǎn)業(yè)的動態(tài)效率和配置效率;缺乏堅實的理論基礎(chǔ)和模型分析;過于強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致廠商不同行為和績效的決定性因素,忽視了市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間的相互影響關(guān)系。
績效主義學(xué)派
績效主義學(xué)派是在與結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的爭論中崛起的,代表人物主要有斯蒂格勒、德姆塞茨(Demsetz)、布羅曾(Brozen)、波斯納(Posener)等,由于這些學(xué)者主要來自芝加哥大學(xué),故理論界也稱該學(xué)派為芝加哥學(xué)派。在理論信念上,芝加哥學(xué)派信奉自由主義思想和社會達(dá)爾文主義,認(rèn)為市場競爭過程是市場力量自由發(fā)揮作用的過程,是一個適者生存、優(yōu)勝劣汰的“生存檢驗”過程,相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。
在市場結(jié)構(gòu)與市場績效的關(guān)系上,芝加哥學(xué)派認(rèn)為市場績效起著決定性作用,不同的企業(yè)效率形成不同的市場結(jié)構(gòu)。正是由于一些企業(yè)在競爭中具有更高的生產(chǎn)效率,它們才能獲得高額利潤,進(jìn)而促使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和市場集中度的上升,最終形成以大企業(yè)和高集中度為特征的市場結(jié)構(gòu)。芝加哥學(xué)派指出,只要市場上現(xiàn)有的廠商時刻面臨著潛在進(jìn)入者的競爭壓力,大廠商就不可能像哈佛學(xué)派所言的那樣可以任意制定價格,從而獲得超額利潤。因此,企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大或集中度的提高并不意味著壟斷程度的上升和競爭程度的下降,大公司的高利潤完全可能來自于自身的高效率,而與壟斷勢力無關(guān)。所以,生產(chǎn)的集中有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益和生產(chǎn)效率。基于以上認(rèn)識,該學(xué)派主張:不能以集中度的高低和規(guī)模的大小作為實施反壟斷政策的判定標(biāo)準(zhǔn),只要大企業(yè)有高的績效水平,就應(yīng)當(dāng)放松對大企業(yè)的不必要管制,反對政府對市場競爭過程的干預(yù)。
但是,績效主義學(xué)派也存在一些缺陷,比如:在區(qū)分企業(yè)的高贏利是來源于自身的高效率還是壟斷勢力問題上還存在著一定爭論??死说热嗽趯τ难芯恐邪l(fā)現(xiàn)沒有任何證據(jù)能表明,產(chǎn)業(yè)越集中,產(chǎn)業(yè)中不同規(guī)模企業(yè)的贏利能力的差異就越大這一現(xiàn)象。蓋爾的研究表明還有一些其他因素可能導(dǎo)致市場占有率高的企業(yè)的高贏利,而不僅僅是因為其自身的高效率。
新產(chǎn)業(yè)組織理論的觀點(diǎn)和發(fā)展創(chuàng)新
主要理論觀點(diǎn)介紹
1.策略性行為理論。寡頭競爭企業(yè)的策略性行為是新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的核心內(nèi)容。策略性行為包括合作策略性行為和非合作策略性行為。其中,非合作策略性行為是新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重點(diǎn)。在壟斷或寡頭市場中,主導(dǎo)廠商可以通過策略性行為影響競爭對手的預(yù)期,改變競爭對手對未來事件的信念,達(dá)到迫使競爭對手做出對主導(dǎo)廠商有利的決策行為。因此,市場環(huán)境不再是外生的。策略性行為理論主要包括兩個方面的內(nèi)容:一是影響未來市場需求函數(shù)和成本函數(shù)的策略性行為;二是影響競爭者對事件估計信念的策略性行為。前者包括過度生產(chǎn)能力策略、提高對手成本策略、品牌多樣化策略等,后者包括與進(jìn)入遏制和退出引誘相聯(lián)系的限制性定價策略、掠奪性定價策略、消耗戰(zhàn)策略、研發(fā)競賽策略等??筛偁幨袌隼碚摗?筛偁幨袌隼碚摰拇砣宋镏饕絮U莫爾、帕恩查(Panzar)和韋利格(Willing),該理論是在芝加哥學(xué)派的理論基礎(chǔ)上形成的。該理論主要以“完全可競爭市場”的概念來分析有效率的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)。所謂“完全可競爭市場”,是指市場內(nèi)的企業(yè)在退出市場時完全不負(fù)擔(dān)沉沒成本,進(jìn)入和退出市場完全自由。該理論認(rèn)為,只要市場是完全可競爭的,潛在的競爭壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)中的企業(yè)采取競爭行為。在這種情況下,包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以與效率并存的。基于上述認(rèn)識,該理論認(rèn)為在完全可競爭市場上,政府應(yīng)當(dāng)放棄反壟斷政策,并放松對某些壟斷性行業(yè)的政府管制。政府產(chǎn)業(yè)政策的著眼點(diǎn)應(yīng)是確保行業(yè)中具有充分的潛在競爭壓力,為此關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。新制度學(xué)派的交易費(fèi)用理論。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論雖然在理論依據(jù)、研究方法和政策主張上不盡相同,但在市場機(jī)制問題上卻有一個共同點(diǎn),那就是都沒有考慮利用市場機(jī)制的成本問題,即交易費(fèi)用問題??扑埂⑼飞?、阿爾欽等人正是憑借對交易費(fèi)用理論的闡述逐漸引起了人們的廣泛注意。他們的理論貢獻(xiàn)在于引入了交易費(fèi)用的概念,用以說明企業(yè)與市場的邊界問題,徹底改變了其他學(xué)派只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的做法。
科斯早在1937年就發(fā)表了著名的《企業(yè)的性質(zhì)》一文,他指出企業(yè)與市場是兩種可以互相替代的組織生產(chǎn)的方式,企業(yè)的本質(zhì)就在于節(jié)約市場交易費(fèi)用。1985年,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一重要代表人物—威廉姆森出版了《資本主義經(jīng)濟(jì)制度:企業(yè)、市場和關(guān)聯(lián)合約》一書,對交易費(fèi)用的理論體系、基本假說、研究方法等作了系統(tǒng)的闡述,建立了比較系統(tǒng)的新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論。交易費(fèi)用理論認(rèn)為企業(yè)的邊界不單純由技術(shù)因素決定,而是由技術(shù)、交易費(fèi)用和組織費(fèi)用等因素共同決定,其主要觀點(diǎn)借助于資產(chǎn)專用性、有限理性和機(jī)會主義等概念,認(rèn)為當(dāng)市場交易活動產(chǎn)生的交易費(fèi)用大于企業(yè)內(nèi)部的組織費(fèi)用時,企業(yè)規(guī)模應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大,企業(yè)之間應(yīng)當(dāng)實行兼并、聯(lián)合;反之,企業(yè)規(guī)模應(yīng)當(dāng)縮小。指出企業(yè)組織也是對資源配置的一種合理、有效的方式,企業(yè)組織這只“看得見的手”和市場機(jī)制這只“看不見的手”共同參與對資源的配置。
4.企業(yè)代理理論。代理理論集中探討代理人目標(biāo)偏離及其治理問題。例如:法瑪、霍姆斯特姆和哈特提出的“現(xiàn)代企業(yè)外部約束機(jī)制”理論,指出完善的經(jīng)理人市場是約束管理者行為的一種有效機(jī)制;愛德華茲和漢南等人提出,若能保持產(chǎn)品市場上的充分競爭,產(chǎn)品市場也是一種有效的約束機(jī)制;法瑪在《代理問題與企業(yè)理論》一文中指出,有效率的股票市場同樣也是一種約束代理人的有效機(jī)制;詹森和麥克林在《企業(yè)理論:經(jīng)營者行為、代理費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)》一文中提出了“企業(yè)融資約束機(jī)制”理論,指出通過債權(quán)和股權(quán)兩種融資方式的合理搭配,可以產(chǎn)生一種對經(jīng)營者行為的約束機(jī)制。企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論。格羅斯曼和哈特以及哈特和莫爾的經(jīng)典文獻(xiàn)被合稱為GHM理論,構(gòu)成了產(chǎn)權(quán)理論原始意義上的基本框架,后來經(jīng)過哈特的進(jìn)一步工作而使該理論在體系上趨于完善。
PRT把契約權(quán)利分為兩種類型:特定權(quán)利和剩余權(quán)利,當(dāng)在契約中列出所有的針對資產(chǎn)的特定權(quán)利的代價很高時,讓某一參與人購買所有的剩余權(quán)利可能是最優(yōu)的,不可締約性越強(qiáng)剩余控制權(quán)的作用就越重要。PRT得到的一些重要命題在任何一種所有權(quán)結(jié)構(gòu)下,都存在關(guān)系專用性資產(chǎn)的投資不足;如果一方的投資決策是無彈性的,那么最好就是把所有的控制權(quán)都給予另一方;如果一方投資是相對缺乏生產(chǎn)力的,那么另一方就應(yīng)該擁有全部控制權(quán);如果兩種資產(chǎn)是互為獨(dú)立的,那么非合并就是最佳的;如果兩種資產(chǎn)是嚴(yán)格互補(bǔ)的,那么某一種形式的合并就是最佳的;如果一方的人力資本是必要的,那么該方擁有全部控制權(quán)是最佳的;如果雙方的人力資本都是必要的,那么所有的所有權(quán)結(jié)構(gòu)都同樣好。
新產(chǎn)業(yè)組織理論的創(chuàng)新發(fā)展
1.在理論基礎(chǔ)上廣泛吸取了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新思想,修正了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基于新古典主義的理論假設(shè)。新產(chǎn)業(yè)組織理論把交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、代理理論等都納入了對企業(yè)行為的分析框架,為理解企業(yè)與市場的關(guān)系以及企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、權(quán)利配置等提供了新的視角。在研究重點(diǎn)上由市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)到企業(yè)內(nèi)部組織與企業(yè)行為上,即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”。新產(chǎn)業(yè)組織理論側(cè)重分析企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、組織形式等對企業(yè)行為的影響。這與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論視市場機(jī)制為唯一的資源配置方式,企業(yè)只是由技術(shù)水平?jīng)Q定的規(guī)模不等的生產(chǎn)單位的處理方式截然不同。同時,新產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為企業(yè)行為是企業(yè)決策者基于自身的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營目標(biāo)的決策結(jié)果,并不只是受市場結(jié)構(gòu)的影響,在市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)行為的關(guān)系上,二者并不是單向的決定關(guān)系。在研究方法上廣泛引入了博弈論和正規(guī)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,也開始注重理論與實證研究的結(jié)合。80年代前后,以泰勒爾等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究中,博弈論的運(yùn)用有助于說明企業(yè)間行為的互動關(guān)系,為經(jīng)濟(jì)學(xué)家理解和分析壟斷和寡占的市場結(jié)構(gòu)、不完全競爭市場的定價、企業(yè)戰(zhàn)略行為以及反壟斷規(guī)制等問題提供了強(qiáng)有力的分析工具。同時,越來越多的正規(guī)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型也深化了對產(chǎn)業(yè)組織的認(rèn)識。而且,隨著實證研究技術(shù)的
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