2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷含答案

單選題（共200題）1、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】A2、關(guān)于基金資產(chǎn)保管與基金托管，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇托管時，管理人應(yīng)承擔受托責(zé)任B.在選擇托管時，管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責(zé)任C.僅選擇保管時，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔保管責(zé)任D.僅選擇保管時，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金托管人的代理人【答案】D3、（）是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，通常被視為投資管理人核心競爭力的體現(xiàn)。A.項目立項B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C4、信托（契約）型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但基金份額受讓人必是合格投資者，轉(zhuǎn)讓后信托（契約）型股權(quán)投資基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.10B.50C.100D.200【答案】D5、股權(quán)投資基金是指主要投資于（）。A.私募股權(quán)B.公募股權(quán)C.私人股權(quán)D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】C6、信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由（）進行約定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投資者【答案】B7、我國修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式，A.2007年6月1日B.2008年7月1日C.1997年6月1日D.2006年7月1日【答案】A8、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、下列關(guān)于私募基金的說法錯誤的是（）。A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機構(gòu)投資者C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【答案】C10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)B.資金清算時，基金托管人有權(quán)自行運用、處分、分配基金財產(chǎn)C.基金托管人對資產(chǎn)估值核算結(jié)果進行復(fù)核D.基金托管報告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運作情況、托管人應(yīng)承擔的托管職責(zé)履行情況等【答案】B11、股權(quán)投資母基金即通過對（）進行投資，從而對股權(quán)投資基金投資的項目公司進行間接投資的基金。A.私募股權(quán)投資母基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.股權(quán)投資基金【答案】D12、（2020年真題）以下屬于合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】A13、針對未來目標公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒有對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對完整的保護的條款是（）。A.優(yōu)先認購權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.隨售權(quán)D.保密條款【答案】D14、股權(quán)投資基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】B15、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制表述錯誤的是（）。A.公司型基金有限公司不超過50人B.公司型基金股份公司不超過100人C.合伙型基金不超過50人D.契約型基金不超過200人【答案】B16、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風(fēng)險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進行跟投C.投資機會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B17、股權(quán)投資基金的投資中，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不包括()。A.企業(yè)基本情況B.會計政策與會計估計C.管理團隊D.市場【答案】B18、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）A.近三年年均收入不低于50萬的個人B.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬的個人D.資產(chǎn)高于300萬的單位【答案】D19、（）要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當而造成誤解。A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】C20、（）是一種采用從設(shè)計相同或可比（類似）資產(chǎn)、負債或資產(chǎn)負債組合（比如業(yè)務(wù)）的市場交易中得出的價格及其他相關(guān)信息的估值方法。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】C21、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額B.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計算D.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額【答案】C22、目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序（）。A.特定對象確定、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認、投資者適當性匹配、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）B.特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）C.特定對象確定、投資者適當性匹配、合格投資者確認、基金風(fēng)險揭示、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）D.特定對象確定、基金風(fēng)險揭示、投資者適當性匹配、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）【答案】B23、私募基金運行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C24、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。A.禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較【答案】D25、關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款,表述錯誤的是（）。A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實現(xiàn)上市B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績指標觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購方只能為目標公司本身D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動性【答案】C26、（2020年真題）關(guān)于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D27、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、（2020年真題）有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團隊的拒絕D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易【答案】B29、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。A.大型企業(yè)B.上市企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.成熟性企業(yè)【答案】C30、資產(chǎn)負債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計提【答案】C31、以下不屬于股權(quán)投資基金合同必備條款的是（）。A.基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限B.基金收益預(yù)測C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制D.基金的運作方式【答案】B32、中國證監(jiān)會對我國擬境外直接上市企業(yè)的規(guī)定，說法不正確的是（）。A.過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣B.有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于10000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度【答案】C33、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負責(zé)B.信托（契約）型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】D34、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司法人實體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理，不能委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔任基金管理人D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)力、承擔相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任【答案】C35、盡職調(diào)查的目的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D36、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）A.申請人應(yīng)當在反饋意見要求的時間內(nèi)回復(fù)反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進行審核C.申請材料受理機構(gòu)對材料的齊備性，完整性進行調(diào)查D.申請材料應(yīng)當符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求【答案】B37、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）。A.基金托管人B.協(xié)會會員C.銷售服務(wù)機構(gòu)D.基金管理人【答案】D39、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B40、有關(guān)募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔履行B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔履行D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A41、關(guān)于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率B.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值C.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下極少使用D.清算價值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形【答案】D42、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D43、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進行刑事拘留【答案】D44、20l4年8月，（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.國家工商行政管理局B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.國家稅務(wù)總局【答案】B45、公司型基金的設(shè)立步驟依次為（）。A.申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請設(shè)立登記D.名稱預(yù)先核準、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D46、()可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.管理費與托管費B.信息披露費用C.會計師費和律師費D.賬戶開立以及維護費用【答案】A47、（2021年真題）A公司的企業(yè)價值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場價值3億元。應(yīng)收賬款市場價值1億元，應(yīng)付賬款市場價值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價值為（）億元。A.3B.7C.8D.4【答案】C48、在非法經(jīng)營罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項目分配（）A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因為可以獲得更多的增值服務(wù)B.主要滿足了合理稅收的要求,因為可以降低整體稅務(wù)水平C.主要滿足了基金管理人的利益,因為增加了管理人員的流動性D.主要滿足了基金投資人的利益,因為每退出一筆資金就進行分配【答案】D50、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機構(gòu)以口頭形式達成基金銷售協(xié)議【答案】C51、企業(yè)估值特點包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.市場準入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的及時披露作出規(guī)定，其他事項由相關(guān)當事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實施會員的自我管理?！敬鸢浮緼53、SBIC指的是（）A.美國研究與發(fā)展公司B.美國小企業(yè)管理局C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會D.小企業(yè)投資公司計劃【答案】D54、小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時可以選擇行使的股東權(quán)利可能是()。A.回售權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.反稀釋權(quán)D.拖售權(quán)【答案】B55、下列各項屬于盡職調(diào)查作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B57、不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是（）A.投資框架協(xié)議B.基金條款書C.（反向）盡職調(diào)查資料D.私募備忘錄【答案】A58、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應(yīng)當是合格投資者B.應(yīng)當是個人投資者C.應(yīng)當是機構(gòu)投資者D.以上投資者都可以【答案】A59、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部,其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D60、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應(yīng)性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B61、在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。A.變化差異巨大B.沒有變化C.沒有差異D.相同【答案】A62、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法不正確的是（）。A.如果目標企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，則經(jīng)濟增加值更有意義，適用于用相對估值法B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)D.在評估一項投資的公允價值時，應(yīng)考慮該項投資的性質(zhì)、事實及背景，為之選擇恰當?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼63、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。A.60B.80C.100D.120【答案】C64、（）是指股權(quán)投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B65、某股權(quán)投資基金擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()A.相對估值法B.清算價值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C66、私募基金管理人應(yīng)當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責(zé)。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D67、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請材料.A.工商登記部門B.稅務(wù)主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A68、為了加強股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B69、考慮股權(quán)投資業(yè)務(wù)的特殊性，合伙協(xié)議還可能包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A70、（2018年真題）下列選項中,不屬于回購?fù)顺龅模ǎ〢.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）【答案】A71、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A72、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會B.咨詢委員會C.投資決策委員會D.合伙人會議【答案】D73、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先C.最低限額D.協(xié)議優(yōu)先【答案】B74、對創(chuàng)業(yè)投資基金實施（）監(jiān)管。A.差異化B.專業(yè)化C.統(tǒng)一D.集中【答案】A75、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東的，應(yīng)當及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。A.3％B.5％C.10％D.20％【答案】B76、盡職調(diào)查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A77、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.項目分紅收入C.項目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項目通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C78、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D79、關(guān)于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元【答案】D80、（2017年真題）對基金管理人編制的財務(wù)報告的相關(guān)內(nèi)容負有復(fù)核義務(wù)的是（）。A.基金份額登記機構(gòu)B.相關(guān)中介機構(gòu)C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】C81、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】C82、（2020年真題）關(guān)于清算價值法，正確的評估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C83、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯誤的是()A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機構(gòu)申請成為私募基金管理機構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員【答案】A84、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B85、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C86、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。A.公開推介或者變相公開推介B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭C.允許本機構(gòu)雇傭的人員進行特定對象私募基金推介D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C87、合伙協(xié)議應(yīng)對本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A88、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)等問題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程D.基金的設(shè)立主要考慮登記備案等問題【答案】B89、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C90、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A91、合伙型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動和權(quán)益登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D92、股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議B.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會參與基金的運營決策C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行管理,通常的形式是在股東會之下設(shè)置投資決策委員會,其成員一般由股東會委派D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動【答案】C93、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C94、（2017年真題）盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B95、(2016年)在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A96、競業(yè)禁止條款，即股權(quán)投資基金在投資協(xié)議中要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C97、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A98、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。A.保證投資人不投資目標公司的競爭方B.保障目標公司利益不受損害C.保障目標公司各方投資人的利益D.保護目標公司商業(yè)機密不被泄露【答案】A99、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)B.某醫(yī)藥并購基金C.某證券投資集合資金信托計劃D.某股權(quán)投資母基金【答案】C100、通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D101、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項是（）。A.促進會員忠實履行義務(wù)和責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力；C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；D.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；【答案】A102、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其內(nèi)容是：開市價格一般由集合競價形成，隨后進入連續(xù)競價階段，交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.最低限額C.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先D.協(xié)議優(yōu)先【答案】C103、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的經(jīng)營指標包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C104、服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財產(chǎn)造成的損失,應(yīng)當由（）先行承擔賠償責(zé)任。A.社會團體法人B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.經(jīng)紀商【答案】B105、（2017年真題）股權(quán)投資基金通常被稱為“有耐心的資本”，是因為（）。A.投資收益波動性較大B.專業(yè)性較強C.投后管理投入資源較多D.投資周期較長【答案】D106、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔任執(zhí)行事務(wù)合伙人A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B107、對于基金管理公司的專項資產(chǎn)管理計劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，“單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】D108、（2021年真題）第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C109、下列屬于我國場外市場的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C110、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B111、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D112、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權(quán)投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A113、下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.債權(quán)投資基金D.股權(quán)投資基金類FOF基金【答案】C114、下列關(guān)于從事私募基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D115、在股權(quán)投資基金運作中，需要關(guān)注的要素包括（）。A.Ⅱ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D116、按階段分，將基金信息披露分成（）A.募集期間的信息披露B.運作期間的定期披露C.運作期間的臨時披露D.以上都是【答案】D117、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B118、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進行業(yè)發(fā)展。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D119、關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金清算，表述錯誤的是（）A.合伙企業(yè)解散，應(yīng)當由清算人進行清算B.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，且可以繼續(xù)開展新的投資經(jīng)營活動C.合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，向合伙人進行分配D.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當編制清算報告，并向等級機關(guān)進行報送【答案】B120、股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D121、相對估值法常用的倍數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、風(fēng)險事項向投資者進行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險C.股權(quán)投資基金運營所涉風(fēng)險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險【答案】D123、（2018年真題）下述選項中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認定標準的是（）。A.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A124、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D125、在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項目進行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單【答案】A126、關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是（）。A.契約型基金不具有獨立的法人地位B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人負責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D127、股權(quán)投資基金通常被稱為"耐心的資本"，是因為（）。A.投資周期較長B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.投資收益波動較大【答案】A128、公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括（）Ⅰ、投資事項；管理方式Ⅱ、托管事項；利潤分配及虧損分擔Ⅲ、稅務(wù)承擔；費用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D129、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正常可持續(xù)經(jīng)營的情況下，（）采用清算價值法。A.偶爾B.不會C.輔助D.一定【答案】B130、我國股權(quán)投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進行，這兩條主線M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B131、排他性條款中被投資企業(yè)在與投資者進行談判的同時（）。A.可以和其他3家投資方接觸B.可以和其他2家投資方接觸的C.可以和其他1家投資方接觸D.禁止和其他投資方接觸【答案】D132、對于公司型基金而言，公司的股東就是（）。A.管理人B.合伙人C.托管人D.投資者【答案】D133、下列對財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料描述錯誤的一項是（）A.對于資產(chǎn)負債表，重點核查公司貨幣資金、應(yīng)收款項、壞賬計提、存貨周轉(zhuǎn)、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)等資產(chǎn)項目的真實性。B.對于利潤表，重點核查收人確認、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產(chǎn)流動性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務(wù)狀況，應(yīng)同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近兩年的財務(wù)報告及審計報告【答案】D134、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法D.清算價值法和相對估值法【答案】B135、在投資后項目監(jiān)管方面，需要重點關(guān)注以下（）指標。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D136、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式，而協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，分別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B137、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。A.保證投資人不投資目標公司的競爭方B.保障目標公司利益不受損害C.保障目標公司各方投資人的利益D.保護目標公司商業(yè)機密不被泄露【答案】A138、(2017年)當資金脫離投資者控制時，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨立運作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機構(gòu)依法托管【答案】D139、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。A.認繳資本B.未投資資本C.實繳資本D.已投資資本【答案】A140、政府引導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A141、財務(wù)盡職調(diào)查中需要重點關(guān)注財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料，對于資產(chǎn)負債表需要重點核查的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B142、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C143、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進行適當性匹配【答案】D144、在不進行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責(zé)。A.資產(chǎn)托管機構(gòu)B.資產(chǎn)保管機構(gòu)C.金融機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】B145、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）A.控制活動B.風(fēng)險評估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A146、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B147、如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C148、股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機構(gòu)投資者和（）。A.一般個人客戶B.一般單位客戶C.高凈值單位客戶D.高凈值個人客戶【答案】D149、根據(jù)我國證券交易所漲跌幅限制，股票在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C150、在法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題中，應(yīng)重點關(guān)注的問題是主要股東與目標公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來及相互擔保是否合法，這是屬于（）的內(nèi)容。A.主要股東情況B.高級管理人員C.重大合同D.訴訟及仲裁【答案】A151、（2019年真題）合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D152、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A153、（2017年真題）（）采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對【答案】B154、（2021年真題）關(guān)于重置成本法，以下表述錯誤的是（）A.重置全價考慮現(xiàn)時條件下的重新購置B.重新購置的成本應(yīng)針對全新狀態(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D155、基金管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或按照（）提取。A.每日；季度B.季度；年度C.每月；年度D.每月；季度【答案】B156、用相對估值法來評估目標企業(yè)價值的工作程序不包括（）。A.選定相當數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)C.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標企業(yè)的特征調(diào)整指標，計算其定價區(qū)間D.計算目標企業(yè)投資收益，作出有效反饋【答案】D157、（）是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。A.跨境股權(quán)投資B.跨境直接投資C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資【答案】D158、下列不屬于"創(chuàng)投國十條"提出的支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的具體措施的是（）。A.優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境B.拓寬創(chuàng)投資金來源C.發(fā)揮社會資金的引導(dǎo)作用D.拓寬創(chuàng)業(yè)投資市場化退出渠道【答案】C159、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是()A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構(gòu)支付基金服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)費用C.基金服務(wù)機構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實行嚴格的分賬管理【答案】B160、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿161、下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C.提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D.改善公司經(jīng)營狀況【答案】D162、股權(quán)投資基金管理人（）的,應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估。A.自行銷售股權(quán)投資基金B(yǎng).委托銷售股權(quán)投資基金C.代理銷售股權(quán)投資基金D.轉(zhuǎn)讓銷售股權(quán)投資基金【答案】A163、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A164、業(yè)務(wù)盡調(diào)報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C165、下列關(guān)于財政引導(dǎo)基金的說法中錯誤的是（）。A.中央財政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展B.保險資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.外資可通過設(shè)立合資或獨資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進行股權(quán)投資D.財政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源【答案】A166、（2018年真題）不屬于可申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）A.證券投資咨詢機構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財務(wù)公司【答案】D167、私募股權(quán)投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購?fù)顿Y者【答案】D168、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。A.目標企業(yè)價值B.第t期的現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B169、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的主要流程，正確的是（）。A.特定對象確定→基金風(fēng)險類型評估→投資者適當性匹配→基金風(fēng)險提示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認B.特定對象確定→基金風(fēng)險類型評估→投資者適當性匹配→投資冷靜期→基金風(fēng)險提示→合格投資者確認→回訪確認C.投資者適當性匹配→基金風(fēng)險類型評估→特定對象確定→基金風(fēng)險提示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認D.投資者適當性匹配→基金風(fēng)險類型評估→特定對象確定→投資冷靜期→基金風(fēng)險提示→合格投資者確認→回訪確認【答案】A170、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D171、公司解散清算的,有限責(zé)任公司的清算組由（）組成。A.股東大會B.股東C.發(fā)起人D.管理層【答案】B172、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進行投資者適當性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風(fēng)險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A173、公司需要減少注冊資本時，必須編制（）及財產(chǎn)清單。A.資產(chǎn)負債表B.現(xiàn)金流量表C.利潤表D.所有者權(quán)益變動表【答案】A174、在我國私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對估值法、成本法D.清算價值法、成本法【答案】A175、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)B.協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理系統(tǒng)C.提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D.構(gòu)建內(nèi)部控制機制【答案】D176、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用，一般由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金資產(chǎn)D.基金投資人【答案】C177、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C178、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)等問題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程D.基金的設(shè)立主要考慮登記備案等問題【答案】B179、在披露形式上，要求遵循法原則，不屬于的一項是（）。A.易得性原則B.易解性原則C.規(guī)范性原則D.風(fēng)險揭示原則【答案】D180、下列關(guān)于資本成本的說法，錯誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機會成本或經(jīng)濟成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C181、基金業(yè)績評價需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時間因素