建設(shè)工程施工合同簽訂和履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范課件

建設(shè)工程施工合同簽訂和履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

建設(shè)工程施工合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范目錄建設(shè)工程施工合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

建筑施工企業(yè)其他法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范一、建設(shè)工程施工合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范（一）合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)1、施工合同無效的情形（1）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；（2）沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名

義的；（3）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或中標(biāo)無效的；（因

違反招投標(biāo)的規(guī)定無效）；（4）承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程的。2、無效施工合同的風(fēng)險(xiǎn)防范

(1)嚴(yán)格審查發(fā)包方資質(zhì)等級(jí)及履約信用；

(2)審查該工程是否必須依法招標(biāo)；

(3)審查工程項(xiàng)目是否在本企業(yè)的資質(zhì)范圍內(nèi)；

(4)不得轉(zhuǎn)包；

(5)工程分包須經(jīng)過發(fā)包方的書面同意，且應(yīng)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位。（二）黑白合同風(fēng)險(xiǎn)及其防范

在現(xiàn)實(shí)中，建設(shè)單位往往憑借其自身的優(yōu)勢(shì)，要求施工單位與其簽定比中標(biāo)合同還優(yōu)惠的協(xié)議，而施工企業(yè)為了得到該項(xiàng)目，也往往被迫接受建設(shè)單位的要求，在中標(biāo)后與建設(shè)單位私下簽定不同于中標(biāo)合同的協(xié)議。這時(shí)就出現(xiàn)了兩個(gè)合同，其中經(jīng)中標(biāo)并備案的合同，稱為白合同，私下簽定的合同，稱為黑合同。

相關(guān)法律規(guī)定：

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同適用法律若干問題的解釋》第二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”。（三）合同內(nèi)容約定不清導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

2、風(fēng)險(xiǎn)防范：簽訂合同填寫專用條款時(shí)，一定要做到：

用詞準(zhǔn)確；條理清晰；字跡清楚；權(quán)利義務(wù)對(duì)等。1、常見的約定不明的情況：（1）發(fā)包方故意設(shè)置有歧義或語句模糊的條款；（2）為施工單位行使權(quán)利設(shè)置苛刻條件；（3）舉證責(zé)任條款。

二、建設(shè)工程履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范1、情形：（1）未按約定支付工程價(jià)款；（2）提供的主要材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性

標(biāo)準(zhǔn)的；（3）不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。（一）發(fā)包人違約的法律風(fēng)險(xiǎn)情形：

2、防范及應(yīng)對(duì)措施：

(1)收集相關(guān)的書面證據(jù)資料，及時(shí)催告，必要時(shí)采取修正及索賠等應(yīng)對(duì)措施；

（2）對(duì)于影響承包人義務(wù)履行的部分，及時(shí)要求發(fā)包人對(duì)原有約定予以書面變更或補(bǔ)充，必要時(shí)解除合同或采取法律手段解決。（二）承包人違約的法律風(fēng)險(xiǎn)1、情形：（1）明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù)的；（2）合同約定的期限內(nèi)沒有完工，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍未完工的；（3）已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)的。2、防范及應(yīng)對(duì)措施：（1）全面、適當(dāng)?shù)穆男泻贤?）當(dāng)不能履行部分合同條款時(shí)及時(shí)與業(yè)主協(xié)商變更合同內(nèi)容。（三）簽證與索賠的法律風(fēng)險(xiǎn)1、工程簽證的概念

工程承發(fā)包雙方的法定代表人及其授權(quán)代表等在施工過程及結(jié)算過程中，對(duì)確認(rèn)工程量、增加合同價(jià)款、支付各種費(fèi)用、順延竣工日期、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等內(nèi)容所達(dá)成意思表示一致的書面文件。2、工程簽證的構(gòu)成要件

（1）簽證主體必須是施工單位與建設(shè)單位雙方，只有一方簽字不是簽證；（2）雙方必須對(duì)行使簽證權(quán)力的人員進(jìn)行授權(quán)，缺乏授權(quán)的人員簽署不能發(fā)生簽證的效力；（3）簽證的內(nèi)容必須涉及工期、質(zhì)量或費(fèi)用的變化。

（4）雙方必須協(xié)商一致，通常表述為雙方一致同意、發(fā)包人同意、發(fā)包人批準(zhǔn)等。當(dāng)簽證不能完成時(shí)，主張簽證的一方當(dāng)事人只有通過索賠來主張自己的權(quán)利。

3、在具體的工程簽證中應(yīng)注意以下幾方面的問題：

（1）凡是發(fā)生工程設(shè)計(jì)變更，均必須由發(fā)包方書面告知施工方，方可組織實(shí)施。施工方無權(quán)擅自對(duì)原工程設(shè)計(jì)方案進(jìn)行變更，否則發(fā)包方有權(quán)對(duì)設(shè)計(jì)變更調(diào)整的工作量不予認(rèn)可并追究施工方的違約責(zé)任；

（2）施工方必須按照施工合同約定的時(shí)間，向發(fā)包方或監(jiān)理單位提交已完工程量的報(bào)告并要求其簽收。在因發(fā)包方原因造成停工時(shí)，施工方一定要在合同約定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)包方書面發(fā)函并說明停工理由；

（3）所有工期順延均必須由施工方向發(fā)包方書面提出具體要求順延的天數(shù)。施工方應(yīng)在順延工期情形發(fā)生后一定期限內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向發(fā)包方提出報(bào)告。如果施工方僅僅是在函件中指出上述事實(shí)并提出要順延工期，但并未明確提出順延的天數(shù)，則工期仍無法順延；

（4）工程完工后施工方應(yīng)及時(shí)向發(fā)包方提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告并要求發(fā)包方簽收。施工方應(yīng)注意竣工驗(yàn)收備案表上載明的竣工時(shí)間應(yīng)與實(shí)際竣工時(shí)間保持一致，以免在日后的訴訟中發(fā)生竣工時(shí)間約定不明的問題而對(duì)施工方不利?！?/p>

按照約定的時(shí)間、程序提供有效的書面索賠及簽證請(qǐng)求●簽證必須具體明確，否則就等于沒簽（四）工程轉(zhuǎn)包分包的法律風(fēng)險(xiǎn)

●相關(guān)法律規(guī)定：

《建筑法》第六十七條規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反本法規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。承包單位有前款規(guī)定的違法行為的，對(duì)因轉(zhuǎn)包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或者分包的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

總包單位將承包的工程分包需要在與發(fā)包人的合同中明確約定或經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可，且分包單位必須具備所分包工程的相應(yīng)資質(zhì)條件。否則，屬于違法分包而合同無效，總包單位將面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)承包人非法轉(zhuǎn)包工程被依法認(rèn)定為無效后，承包人與發(fā)包人之間就不可避免地會(huì)產(chǎn)生工程款結(jié)算糾紛。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條、第三條的相關(guān)規(guī)定，工程款如何結(jié)算取決于工程是否竣工驗(yàn)收合格。建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人可以請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款。建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照該司法解釋第三條兩種情形分別處理。

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第三條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：

（一）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；

（二）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。（五）工期、安全和質(zhì)量的法律風(fēng)險(xiǎn)1、工期的法律風(fēng)險(xiǎn)承包人應(yīng)按合同約定的時(shí)間竣工。若在施工過程中出現(xiàn)合同約定的工期順延情形或因發(fā)包人（監(jiān)理）過錯(cuò)導(dǎo)致工期延誤的情形，承包人要及時(shí)辦理工期順延的書面簽證。否則，工期不予順延會(huì)給承包人造成經(jīng)濟(jì)損失。實(shí)踐中，施工合同一般約定發(fā)生以下情形，經(jīng)發(fā)包方或者監(jiān)理單位確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延。1、工期的法律風(fēng)險(xiǎn)（1）發(fā)包方未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；（2）發(fā)包方未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；（3）工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；（4）設(shè)計(jì)變更和工程量增加；（5）一周內(nèi)非施工方原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過

8小時(shí)；（6）不可抗力；（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。2、質(zhì)量的法律風(fēng)險(xiǎn)

承包人應(yīng)按國家規(guī)范、設(shè)計(jì)文件和合同標(biāo)準(zhǔn)等約定進(jìn)行施工，未按合同約定履行義務(wù)或者履行義務(wù)不符合合同要求的，將要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

《合同法》第二百八十一條規(guī)定，因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)要求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

根據(jù)上述規(guī)定，發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的主要義務(wù)是支付工程價(jià)款，其權(quán)利是獲得承包人完成的符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程，而承包人的主要義務(wù)就是按約定工期和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成工程建設(shè)。（六）工程竣工結(jié)算的法律風(fēng)險(xiǎn)1、竣工驗(yàn)收和交工時(shí)間不明確的風(fēng)險(xiǎn)（1）承包人辦理結(jié)算、保修期間的認(rèn)定及優(yōu)先受償權(quán)的起算時(shí)間不明確；（2）承擔(dān)不必要的工期違約責(zé)任；（3）影響結(jié)算款的收取；（4）保管保修責(zé)任加重，保修期限延長；（5）喪失優(yōu)先受償權(quán)等。（一）建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期；（二）承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期；（三）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。（2）工程風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移

工程保管、滅失責(zé)任自工程移交之日起轉(zhuǎn)移。

防范及應(yīng)對(duì)措施：（1）竣工驗(yàn)收日期的確認(rèn)2、結(jié)算法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）未按合同約定提交結(jié)算報(bào)告（2）發(fā)包人單方要求以國家審計(jì)結(jié)論作為結(jié)算價(jià)款（3）業(yè)主惡意拖延辦理結(jié)算（4）合同約定工程竣工備案后辦理結(jié)算（1）未按合同約定提交結(jié)算報(bào)告

如未按合同約定的時(shí)間、程序提交全面完整的結(jié)算資料，發(fā)包人將以此拖延、拒絕辦理結(jié)算或支付工程款。我方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的結(jié)算條款，編制資料齊全、完整的結(jié)算報(bào)告，在規(guī)定的期限內(nèi)提交給發(fā)包人、監(jiān)理等約定的審批人員，并對(duì)提交的結(jié)算資料由接受人出具簽收單，確保我方的結(jié)算申報(bào)符合合同約定。

防范及應(yīng)對(duì)措施：

工程完工后，發(fā)包人與我們達(dá)成了結(jié)算協(xié)議，而后國家審計(jì)機(jī)關(guān)又依據(jù)《審計(jì)法》對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行了審計(jì)，其結(jié)果低于雙方當(dāng)事人認(rèn)定的結(jié)算價(jià)，如果發(fā)包人要求雙方按國家審計(jì)結(jié)論作為工程結(jié)算價(jià)款的依據(jù)，必然導(dǎo)致我們面臨既得利益的損失。（1）避免采用“本工程結(jié)算以審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)”等類似的約定；（2）對(duì)于發(fā)包人以審計(jì)結(jié)論為結(jié)算價(jià)款的無理要求要盡可能的抵制，必要的時(shí)候應(yīng)考慮采取法律手段解決。

（2）發(fā)包人單方要求以國家審計(jì)結(jié)論作為結(jié)算價(jià)款

防范及應(yīng)對(duì)措施：(3)業(yè)主惡意拖延辦理結(jié)算

發(fā)包人違反合同約定的結(jié)算審查期限，或合同未約定結(jié)算審查期限，發(fā)包人在合理時(shí)間內(nèi)（一般為28天）不出具結(jié)算審查意見，或惡意減少結(jié)算金額的情況，導(dǎo)致承包人無法及時(shí)、足額的收取結(jié)算工程款。防范及應(yīng)對(duì)措施：（1）應(yīng)督促發(fā)包人及時(shí)按照合同約定的審查時(shí)間出具意見；（2）沒有爭議的部分確定結(jié)算金額，有爭議的委托中介機(jī)構(gòu)審計(jì)確定（3）通過訴訟途徑申請(qǐng)法院委托鑒定機(jī)構(gòu)確定結(jié)算金額。

（4）工程竣工備案后結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

為滿足發(fā)包人政策的要求，未正式結(jié)算，備案過程中提交假結(jié)算報(bào)告。（1）調(diào)整合同條件，符合地方政策文件要求（2）促使發(fā)包人提前辦理結(jié)算

防范及應(yīng)對(duì)措施：三、建設(shè)施工企業(yè)其他法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范1、隨意簽發(fā)函件的風(fēng)險(xiǎn)（1）嚴(yán)格審查出具的函件是否可能成為認(rèn)可我方違約事實(shí)的證據(jù)（2）包括同分包方、供貨方的往來函件，避免涉及承諾、對(duì)不利事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定（3）日常經(jīng)營管理過程中出具的函件也應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查其法律后果，盡量避免出具設(shè)定我方義務(wù)的函件（承諾）。2、隨意使用項(xiàng)目印章的風(fēng)險(xiǎn)（1）項(xiàng)目印章是為便于項(xiàng)目內(nèi)部管理或?qū)ν饴男斜卷?xiàng)目施工合同而刻制；（2）是承接該項(xiàng)目施工任務(wù)的法人單位授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理部履行項(xiàng)目管理職責(zé)的行為；（3）使用項(xiàng)目印章簽訂材料采購合同、分包合同、對(duì)外提供擔(dān)保、承諾，法律后果由承接該項(xiàng)目的法人單位承擔(dān)，隨意使用項(xiàng)目印章有可能導(dǎo)致法人單位承擔(dān)責(zé)任。防范及應(yīng)對(duì)措施：

（1）規(guī)范使用項(xiàng)目印章的范圍和程序（2）禁止用印章來變更公司簽訂的施工合同、分包合同、材料采購合同；（3）禁止對(duì)發(fā)包人、分包方、供貨方作出設(shè)定我方重大義務(wù)的承諾；（4）禁止將項(xiàng)目印章交由分包方或其它外單位管理、使用等。3、工程資料及公章保管不善的風(fēng)險(xiǎn)

（1）工程簽證、索賠資料等工程資料是認(rèn)定工程價(jià)款的重要證據(jù)，如遺失原件，將承擔(dān)不利法律后果；（2）公章是企業(yè)意志的象征，加蓋公章就代表著相應(yīng)法律責(zé)任的承擔(dān)，尤其是總包管理的項(xiàng)目中，分包方掌握公章很可能對(duì)外隨意簽訂合同，責(zé)任將由總包方承擔(dān)。（1）在施工合同履行過程中，應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部工程資料的管理工作；（2）嚴(yán)格收發(fā)文件流程