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《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南(征求意見稿)》編制說明標(biāo)準(zhǔn)編制組2023年5月
《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南(征求意見稿)》編制說明標(biāo)準(zhǔn)制定的必要性和意義知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查因能幫助投資方快速全面地了解目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息,降低投資風(fēng)險(xiǎn)而日益受到人們的重視。在國內(nèi)外企業(yè)IPO申請(qǐng)、企業(yè)重組、并購、融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)定向收購等領(lǐng)域,專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查均為必經(jīng)的法律調(diào)查程序。國外已發(fā)展了較為成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查體系,國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查則還處于不斷發(fā)展中,大多停留在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、法律狀態(tài)等方面的調(diào)查,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)糾紛等全面、深入分析則不夠完善,致使部分企業(yè)上市、重組等商事計(jì)劃因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題而失敗。然國家現(xiàn)大力支持高科技企業(yè)融資發(fā)展,并于2019年設(shè)立了上交所科創(chuàng)板,但因現(xiàn)行盡職調(diào)查服務(wù)難以滿足市場(chǎng)需求,僅2020年國內(nèi)科創(chuàng)板就累計(jì)發(fā)布了52份專利涉訴公告。不同于普通盡職調(diào)查,企業(yè)上市、重組、并購知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作涉及無形資產(chǎn)核算、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、轉(zhuǎn)讓許可及生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分析,需法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等人員參與,綜合能力要求高,故需對(duì)企業(yè)上市、重組、并購知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。為滿足市場(chǎng)發(fā)展需要,國家先后發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于新形式下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》《關(guān)于發(fā)展涉外法律服務(wù)業(yè)的意見》《2017年深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國推進(jìn)計(jì)劃》等文件,要求制定并推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查指南,開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防范與控制,為企業(yè)提供全方位、高品質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)。2021年,國家新發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要(2021-2035年)》,要求提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)水平,支持開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估、交易、轉(zhuǎn)化、托管、投融資等增值服務(wù)。國家政策文件的不斷出臺(tái)為標(biāo)準(zhǔn)的研制提供了政策指引。作為我國的經(jīng)濟(jì)大省,廣東省內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)多、上市等需求大,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查服務(wù)需求迫切,政府也通過資金資助等方式鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作,助力科創(chuàng)企業(yè)成功上市。因此,研制《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》,是落實(shí)國家和省政府相關(guān)決策的重要措施,對(duì)指導(dǎo)我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)科學(xué)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作、規(guī)范服務(wù)流程、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展,以及為企業(yè)特別是科創(chuàng)企業(yè)在籌備上市、重組、并購活動(dòng)中有效防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供重要參考,具有重大意義。工作簡(jiǎn)況(一)任務(wù)來源本項(xiàng)目來源于廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局《關(guān)于批準(zhǔn)下達(dá)2021第二批廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃項(xiàng)目的通知》(粵市監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)〔2022〕26號(hào)),廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》(項(xiàng)目編號(hào)26)。(二)標(biāo)準(zhǔn)主要編制過程1.組建標(biāo)準(zhǔn)編制組(2022年2月)為做好標(biāo)準(zhǔn)研制工作,2022年2月,廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局組建包括深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所、華進(jìn)聯(lián)合專利商標(biāo)代理有限公司、深圳市深標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中心、廣州三環(huán)專利商標(biāo)代理有限公司等單位的專家成立標(biāo)準(zhǔn)編制組,共同開展標(biāo)準(zhǔn)研制工作。2.標(biāo)準(zhǔn)起草過程(2022年3月-2023年4月)(1)2022年3月-5月,標(biāo)準(zhǔn)編制組通過資料搜集,全面了解國際國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)術(shù)信息,并根據(jù)搜集的資料編制了標(biāo)準(zhǔn)草案。2022年4月,項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)組召開標(biāo)準(zhǔn)啟動(dòng)會(huì),會(huì)上就標(biāo)準(zhǔn)草案征集各參編單位意見,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行了修改,經(jīng)過多次修改及討論,形成了工作組討論稿。(2)2022年6月-2023年4月,標(biāo)準(zhǔn)編制組就標(biāo)準(zhǔn)草案通過定向?qū)<乙庖娬骷?,就?biāo)準(zhǔn)中涉及的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)確定及修改,形成了征求意見稿。標(biāo)準(zhǔn)的編制原則本標(biāo)準(zhǔn)的編制按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的要求進(jìn)行編寫,同時(shí)遵循標(biāo)準(zhǔn)制定的普適性、科學(xué)性、可操作性、合法性原則。標(biāo)準(zhǔn)編寫依據(jù)及主要內(nèi)容本標(biāo)準(zhǔn)在起草過程中,參考了《中華全國律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查操作指引》以及團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/SZS4014-2020《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》等文件。本標(biāo)準(zhǔn)適用于服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的企業(yè)上市、重組、并購等活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)。本標(biāo)準(zhǔn)主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的基本要求、機(jī)構(gòu)和人員、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查流程、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)等內(nèi)容和要求。1.基本要求:明確服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)時(shí)的基本要求。2.機(jī)構(gòu)和人員:明確對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)人員的要求。3.調(diào)查內(nèi)容:明確權(quán)屬調(diào)查、法律狀態(tài)調(diào)查、技術(shù)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和其他調(diào)查等內(nèi)容。4.調(diào)查方法:明確資料檢索審閱、訪談走訪、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)查、函證和非公開調(diào)查等內(nèi)容。5.調(diào)查流程:明確了項(xiàng)目洽談、簽訂服務(wù)協(xié)議、成立調(diào)查團(tuán)隊(duì)、制定調(diào)查計(jì)劃、調(diào)查實(shí)施、分析調(diào)查資料、出具盡職調(diào)查報(bào)告等內(nèi)容。此部分參考了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》信息披露相關(guān)要求。6.服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn):明確了委托方評(píng)價(jià)、自我評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。五、與有關(guān)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致。六、相關(guān)國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)情況簡(jiǎn)要說明通過標(biāo)準(zhǔn)信息數(shù)據(jù)庫查新,當(dāng)前國際、國家、行業(yè)、地方上尚未出臺(tái)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)方面的標(biāo)準(zhǔn)。僅有深圳市深圳標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)會(huì)發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/SZS4014-2020《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》,本標(biāo)準(zhǔn)是由此標(biāo)準(zhǔn)上升轉(zhuǎn)化而來。七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)編制過程中沒有重大意見分歧。八、標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的建議說明建議本標(biāo)準(zhǔn)為推薦性廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)。九、實(shí)施推廣建議建議本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后,加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)宣貫與實(shí)施培訓(xùn),加深服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解;試點(diǎn)推廣,可在全省范圍內(nèi)選取一批服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施試點(diǎn),為服務(wù)機(jī)構(gòu)提供一對(duì)一的輔導(dǎo),并如實(shí)記錄標(biāo)準(zhǔn)實(shí)
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