鍋爐質(zhì)量安全風險管控清單

鍋爐質(zhì)量安全風險管控清單〔鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實鍋爐制造單位質(zhì)量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風險主要存在于鍋爐設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條設(shè)計風險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合要求；（二）未按規(guī)定對設(shè)計文件修改、外來設(shè)計文件進行控制；（三）設(shè)計文件未經(jīng)責任人員審查確認，未經(jīng)設(shè)計文件鑒定機構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查；（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當。第六條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）未按規(guī)定對焊接試板控制；（三）焊接工藝評定不符合要求；（四）未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。第七條熱處理風險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。第八條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第九條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第十條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制；（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進行控制。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全風險管控清單》（例表見附錄A1），當生產(chǎn)的鍋爐類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。鍋爐質(zhì)量安全風險管控清單〔鍋爐安裝（含修理、改造）單位〕第一條為建立并落實鍋爐安裝（含修理、改造）單位質(zhì)量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風險主要存在于鍋爐施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設(shè)備和檢驗試驗裝置、起重、筑爐、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定進行圖紙會審；（二）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（含改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術(shù)交底；（三）三未按規(guī)定對作業(yè)(工藝)進行檢查；（四）施工用工裝、模具的管理不當。第五條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。第六條熱處理風險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制；第七條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第八條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第九條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制；第十條施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十一條起重風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范；（二）起重人員未按規(guī)定持證上崗；（三）起重作業(yè)過程不符合相關(guān)要求。第十二條筑爐風險至少包括以下幾個方面：（一）未制定筑爐作業(yè)指導書；（二）未按規(guī)定進行筑爐作業(yè)；（三）未按規(guī)定進行檢查和記錄。第十三條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、