ISO14000環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員教程

歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!ISO14000環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員教程第一章環(huán)境、環(huán)境問題與環(huán)境保護(hù)第二章ISO14000的基本知識第三章ISO1400標(biāo)準(zhǔn)條款介紹第一章環(huán)境、環(huán)境問題與環(huán)境保護(hù)環(huán)境環(huán)境是一個極其廣泛的概念?！掇o源》中對環(huán)境的解釋是：周圍的環(huán)境，周圍的自然條件和社會條件；《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》中環(huán)境的概念是：本法所稱環(huán)境，是指影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過人工改造的自然因素的整體，包括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等。ISO14001環(huán)境管理體系中環(huán)境的定義：組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系?？疾飙h(huán)境的幾個方面一般地，我們可以從以下幾個方面來考察環(huán)境：環(huán)境領(lǐng)域相關(guān)要素空氣大氣的組成、質(zhì)量與人類生存的要求水地表水、地下水、水的組成、理化特性、感官特性、水生生物、水體功能等土地土壤的分類與組成、用途、規(guī)劃要求、地貌特征礦藏資源礦物資源的種類、儲量、利用率文化遺跡風(fēng)景、建筑、城市、名勝等野生動物鳥類、動物、魚類、水生及陸地植物等分布與組成環(huán)境問題環(huán)境問題是指由于自然或人為活動而使環(huán)境發(fā)生的不利于人類的變化。環(huán)境問題按照形成原因，可以分為兩類：自然原因又叫第一（原生）環(huán)境問題，主要是指由于自然界的異常變化，或自然界本身就存在的對人類和生物有害的因素；如：火山、海嘯、地震、臺風(fēng)、水旱災(zāi)害、流行病等；人為原因又叫第二（次生）環(huán)境問題，或叫“公害”，就是由于自然資源的不合理利用以及工農(nóng)業(yè)的發(fā)展帶來的污染等。我們所討論的主要是第二（次生）環(huán)境問題，即由人類活動所造成的環(huán)境問題。全球環(huán)境問題當(dāng)前人類面臨的一些環(huán)境問題具有全球性，這些重大環(huán)境問題直接威脅著人類賴以生存的大氣、水、食物、能源等基本條件?，F(xiàn)在，全球性的環(huán)境問題主要有以下幾項：溫室效應(yīng)與氣候變化地球大氣層能夠吸收部分紅外輻射能量而阻擋熱量向宇宙擴散，這種現(xiàn)象被稱為“溫室效應(yīng)”。進(jìn)入80年代以來一系列資料表明，全球變暖已成為事實。溫室效應(yīng)的加劇主要是因為大氣中溫室氣體的增加，并以二氧化碳（CO2）為主。據(jù)預(yù)測，到下世紀(jì)，全球溫度將上升2-5度，海平面將上升65cm左右，直接威脅沿海地區(qū)和城市。全球變暖的另一個嚴(yán)重后果是對生態(tài)系統(tǒng)，尤其是對農(nóng)業(yè)的影響，物種的變化，植物帶的推移，自然資源的變化都會產(chǎn)生無法估量的影響。臭氧層破壞臭氧層存在于地球上空25-40公里大氣平流層中，是地球的保護(hù)層，能阻止過量的紫外線到達(dá)地球表面。1958年人們發(fā)現(xiàn)高空臭氧層有減少趨勢。1985年在南極上空首次觀察到“臭氧空洞”。至今，北極也觀測到同樣現(xiàn)象。我國的青藏高原也出現(xiàn)季節(jié)性臭氧大幅度降低現(xiàn)象。研究表明，平流層臭氧濃度減少10%，地球表面的紫外線輻射強度將增加20%，人類的眼病和皮膚癌患者將增加，植物受到危害，農(nóng)林牧業(yè)將減產(chǎn)，整個水生生態(tài)系統(tǒng)，包括食用魚類，都會受到影響。部分化合物質(zhì)在高空紫外線的作用下能與臭氧反應(yīng)，減少臭氧。這些物質(zhì)主要包括：氧化亞氮、四氯化氮、甲烷和氯烷烴（CFCS）。我國于1992年提出2005年全面停止生產(chǎn)CFCS類物質(zhì)的計劃。酸雨酸雨通常指PH值小于5。6的降水，包括雨、露、霜、霧、雹、雪等。大氣中大部分硫和氮的化合物是人為活動產(chǎn)生的，化石燃料燃燒造成的SO2和NOX排放是產(chǎn)生酸雨的主要原因。酸雨的危害是多方面的，如：改變水體的酸堿平衡（北歐數(shù)千個湖泊的PH值降至4。5而成為死湖），它能直接腐蝕建筑物表面，增加鐵路、橋梁、房屋的維護(hù)費用，縮短了使用壽命；它會改變土壤離子活性、使森林死亡，危害生物的棲息環(huán)境。除上述問題外，全球性的環(huán)境問題還包括水資源危機、海洋污染、生態(tài)環(huán)境惡化生物多樣性減少、城市環(huán)境問題等。中國主要環(huán)境問題中國主要的環(huán)境問題主要分為兩大類，即生態(tài)破壞和環(huán)境污染。前者主要發(fā)生在廣大農(nóng)村，后者則集中在城鎮(zhèn)地區(qū)。生態(tài)破壞問題如：水土流失、土壤沙漠化加劇、耕地面積減少、土壤質(zhì)量下降、森林資源不足、草原退化嚴(yán)重、野生及珍稀物種的生存面臨威脅、水資源供需矛盾突出、自然災(zāi)害日益頻繁損傷嚴(yán)重等。環(huán)境污染問題如：鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)環(huán)境污染迅速蔓延、農(nóng)業(yè)化學(xué)物質(zhì)污染形勢嚴(yán)峻、整體環(huán)境污染不斷加劇等。環(huán)境保護(hù)環(huán)境保護(hù)的幾個發(fā)展階段：人類早期的生產(chǎn)活動較為簡單，規(guī)模較小，對環(huán)境的影響不大；產(chǎn)業(yè)革命及二次大戰(zhàn)之后，環(huán)境污染大規(guī)模出現(xiàn)。50-60年代是環(huán)境污染最嚴(yán)重的時期，八大公害事件大多出現(xiàn)在這個時期。各國政府開始制定法律法規(guī)，用法律手段和政府行為迫使企業(yè)在追求經(jīng)濟利益的同時，進(jìn)行三廢的治理。也被稱為末端治理或被動治理；70年代末和八十年代初的石油危機，能源成本上升，原材料價格上漲，企業(yè)開始注意提高能源和資源的利用率，推行無廢生產(chǎn)。環(huán)境保護(hù)措施由末端治理向全過程控制轉(zhuǎn)變，后來又進(jìn)一步發(fā)展為清潔生產(chǎn)；1972年，聯(lián)合國第一次人類環(huán)境大會，通過了《人類環(huán)境懸崖宣言》等文件，確定6月5日為世界環(huán)境日；1987年，世界環(huán)境與發(fā)展委員會出版了《我們共同的未來：從一個地球到一個世界》，提出可持續(xù)發(fā)展的觀點；1992年，聯(lián)合國“環(huán)境與發(fā)展”大會，183個國家和70多個國際組織出席，通過了《21世紀(jì)議程》、《里約宣言》等文件，標(biāo)志著全球環(huán)境保護(hù)新時代的開始。環(huán)境保護(hù)的新趨勢可持續(xù)發(fā)展世界環(huán)境與發(fā)展委員會（WCED）把可持續(xù)發(fā)展定義為：可持續(xù)發(fā)展是滿足當(dāng)代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。其中包含兩個重要大概念：需要和限制。同時，它具有兩層含義：一是時間上的公平，即世代間的縱向公平；二是空間上的公平，即每一代人之間的橫向公平。環(huán)境標(biāo)志環(huán)境標(biāo)志在國外也稱為“生態(tài)標(biāo)志”、“綠色標(biāo)志”等。環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品也稱為綠色產(chǎn)品。環(huán)境標(biāo)志是對產(chǎn)品環(huán)境性能的公正鑒定，是該產(chǎn)品環(huán)境性能優(yōu)于其他同類產(chǎn)品的證明。環(huán)境標(biāo)志的評定，首先要制定標(biāo)準(zhǔn)，一般包含：產(chǎn)品的安全、質(zhì)量、能耗等產(chǎn)品性能指標(biāo)；企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境狀況、污染物排放等要求；生產(chǎn)指標(biāo)及產(chǎn)品的特殊環(huán)境要求（如CFCS類物質(zhì)的替代率，產(chǎn)品可降解性等）。環(huán)境標(biāo)志的認(rèn)證方法往往包含了生命周期分析的思想。清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)的觀念主要強調(diào)三個重點：清潔能源；清潔生產(chǎn)；清潔產(chǎn)品。生命周期分析產(chǎn)品生命周期（lifecycle）也稱為“生命循環(huán)”、“壽命周期”，是指產(chǎn)品從搖籃到墳?zāi)?cradle-to-grave)的整個生命周期各階段的總和。生命周期評價的基本結(jié)構(gòu)歸納為四個有機聯(lián)系的部分：定義目標(biāo)與確定范圍定義目標(biāo)即清楚說明開展生命周期評介的目的和原因；研究范圍的確定應(yīng)保證能滿足研究的目的，包括定義所研究的系統(tǒng)；清查分析對一種產(chǎn)品、工藝和活動在其整個生命周期內(nèi)的數(shù)量與原材料需要量以及對環(huán)境的排放（四類主要污染物）進(jìn)行數(shù)據(jù)量化分析；影響評價對清查階段所識別的環(huán)境影響壓力進(jìn)行定量或定性的表征評價，即確定產(chǎn)品系統(tǒng)的物質(zhì)、能量交換對其外部環(huán)境的影響；4、改善分析系統(tǒng)評估在產(chǎn)品、工藝或活動的整個生命周期內(nèi)削減能源消耗、原材料使用以及環(huán)境釋放的需求和機會。例如改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、重新選擇原材料，改變改造工藝和消費方式，以及廢棄物的管理等。第二章ISO14000的基本知識ISO14000的產(chǎn)生1990年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）出版了《展望未來——高新技術(shù)對標(biāo)準(zhǔn)化的需求》，“環(huán)境和安全”問題被列入最緊迫的四個課題之一；1992年6月，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會上一致通過了關(guān)于國際環(huán)境管理綱要，環(huán)境保護(hù)與持續(xù)發(fā)展已成為各國環(huán)境的重要課題；1992年，ISO/IEC成立了“環(huán)境問題特別咨詢組（ISO/SAGE）”；1992年12月，SAGE向ISO技術(shù)委員會建議：制定一個與質(zhì)量管理體系方法相類似的環(huán)境管理體系方法，幫助企業(yè)改善環(huán)境行為，并消除貿(mào)易壁壘，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展；1993年6月，正式成立了ISO/TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會，正式開展環(huán)境管理工具及體系方面的國際標(biāo)準(zhǔn)化工作；1995年6月，TC207的成員國達(dá)到80個，并且有16個國際性組織加入，中國是成員國之一，主席、秘書國是加拿大；1996年9月，《ISO14001環(huán)境管理體系——規(guī)范和使用指南》、《ISO14004環(huán)境管理體系——原則、體系和支持技術(shù)通用指南》正式發(fā)布。ISO14000的結(jié)構(gòu)框架ISO14000的主要結(jié)構(gòu)如下：管理標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001環(huán)境環(huán)境管理體系——規(guī)范和使用指南ISO14004環(huán)境管理體系——原則、體系和支持技術(shù)通用指南審核指南：ISO14010環(huán)境審核指南——通用原則ISO14011環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核ISO14012環(huán)境審核指南——環(huán)境審核員資格要求ISO14050術(shù)語和定義ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的特點標(biāo)準(zhǔn)是以市場驅(qū)動為前提——各國出臺相關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)——世界對環(huán)境污染的普遍關(guān)注——綠色產(chǎn)品和清潔生產(chǎn)——環(huán)境因素成為非關(guān)稅貿(mào)易壁壘標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)防性——預(yù)防為主——從污染源頭治理——全過程污染控制標(biāo)準(zhǔn)的可操作性——標(biāo)準(zhǔn)完備——要求全面——無絕對量要求標(biāo)準(zhǔn)的廣泛適用性——適用任何類型與規(guī)模的組織——涵蓋企業(yè)所有管理層標(biāo)準(zhǔn)的自愿性原則——不是強制執(zhí)行——不增加或改變組織的法律責(zé)任——根據(jù)自己的經(jīng)濟、技術(shù)條件選用ISO14000和ISO9000的關(guān)系差異：產(chǎn)生的背景不同——ISO9000：提高產(chǎn)品質(zhì)量，解決質(zhì)量和技術(shù)法規(guī)性貿(mào)易壁壘——ISO14000：控制環(huán)境影響，關(guān)注人類健康服務(wù)對象不同對象內(nèi)容ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)客戶產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)方對環(huán)境的影響技術(shù)要求背景不同——ISO9000：無共同質(zhì)量評價技術(shù)準(zhǔn)則——ISO14000：具備統(tǒng)一的評價準(zhǔn)則和相同的環(huán)境技術(shù)背景政府作用不同——ISO9000是完全的市場行為——ISO14000中政府是重要的利益相關(guān)方動機不同——ISO9000是滿足客戶要求，是被動的——ISO14000是保護(hù)生態(tài)環(huán)境，是主動的相同：管理思想相同——通過科學(xué)而完整的管理系統(tǒng)，控制質(zhì)量或環(huán)境運行模式相同——都遵循“規(guī)劃、實施、驗證、改進(jìn)“的螺旋上升的管理模式（即PDCA循環(huán)）3）都是全面質(zhì)量管理的一部分第三章ISO1400標(biāo)準(zhǔn)條款詳解引言“組織越來越重視按照環(huán)境方針和目標(biāo)控制其活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境的影響，以實現(xiàn)并證實其良好的環(huán)境績效。”——主要是因為各國的立法更趨嚴(yán)格，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟政策和措施不斷出臺，相關(guān)方對環(huán)境問題，如：可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注普遍增長。單純以評定自身環(huán)境績效為目的的環(huán)境“評審”或“審核”，不足以確保一個組織不僅現(xiàn)在，而且將來也一直滿足法律和法規(guī)的要求。——必須建立一個結(jié)構(gòu)化的管理體系并予以實施，并將其納入全部的管理活動?！皣H環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)旨在為組織規(guī)定有效的環(huán)境管理要素，它們可與其他管理要求相結(jié)合，幫助企業(yè)實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟目標(biāo)?！薄@些標(biāo)準(zhǔn)不是用來設(shè)置非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，也不增加或改變一個組織的法律責(zé)任。——本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何類型和規(guī)模的組織?！緲?biāo)準(zhǔn)的實施有賴于各個層次與職能管理者，特別是最高管理者的承諾?！緲?biāo)準(zhǔn)的總目的是：支持環(huán)境保護(hù)和預(yù)防污染，協(xié)調(diào)社會需求和經(jīng)濟需求的關(guān)系?！緲?biāo)準(zhǔn)要求在方針中對遵循有關(guān)法律、法規(guī)和進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)作出承諾?！緲?biāo)準(zhǔn)未對環(huán)境績效提出絕對要求?！獙嵤┍緲?biāo)準(zhǔn)，不能保證取得最優(yōu)的環(huán)境結(jié)果?！M織應(yīng)在考慮環(huán)境改善的實用技術(shù)的同時，充分考慮該技術(shù)的成本效益?！緲?biāo)準(zhǔn)與ISO9000系列管理標(biāo)準(zhǔn)遵循共同的管理原則，但又不盡相同，如：質(zhì)量管理體系針對的是客戶需要，而環(huán)境管理體系則服務(wù)于眾多相關(guān)方和社會對環(huán)境保護(hù)不斷發(fā)展的需要?！梢酝ㄟ^對現(xiàn)行管理體系要素加以修改，使之適應(yīng)本標(biāo)準(zhǔn)要求。環(huán)境管理體系——規(guī)范及使用指南EnvironmentalManagementSystems——SpecificationwithGuidanceforUse范圍——環(huán)境管理體系要求，一個組織根據(jù)：法律要求重大環(huán)境影響信息制訂：環(huán)境方針環(huán)境目標(biāo)——適用于具備如下特性的環(huán)境因素：為組織所控制希望組織對其施加影響引用標(biāo)準(zhǔn)無定義3．1持續(xù)改進(jìn)(continualimprovement)3．2環(huán)境(environment)3．3環(huán)境因素(environmetalaspect)3．4環(huán)境影響(environmentalimpact)3．5環(huán)境管理體系(enviromentalmanagementsystems)3．6環(huán)境管理體系審核(environmentalmanagementsystemaudit)3．7環(huán)境目標(biāo)(environmentalobjective)一個組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的，如可行，應(yīng)予以量化。3．8環(huán)境績效(environmentalperformance)一個組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，控制其環(huán)境因素所取得的咳測量的環(huán)境管理體系的成效。3．9環(huán)境方針(environmentalpolicy)一個組織隊其全部環(huán)境績效的意圖與原則的陳述，它為建立組織的行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供了框架。3．10環(huán)境指標(biāo)(environmentaltarget)直接來自環(huán)境目標(biāo)，是實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境績效要求，它們適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化。3．11相關(guān)方(interestedparty)關(guān)注組織的環(huán)境或受環(huán)境績效影響的個體或團體。3．12組織(organization)3．13污染預(yù)防(preventionofpollution)采用防止、減少或控制污染的各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。環(huán)境管理體系要求4．1總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系。要求理解：“建立”是組織從決定實施ISO14001環(huán)境管理體系開始，到形成體系的全過程，包括體系的策劃、目標(biāo)指標(biāo)的設(shè)定和體系文件編寫、組織機構(gòu)的設(shè)置、人員資源的安排、環(huán)境改善行動的實施及環(huán)境績效的評估等?！氨３帧笔前匆?guī)定要求運行環(huán)境管理體系，并在運行過程中實施、實現(xiàn)環(huán)境方針目標(biāo)和指標(biāo)，并通過審核、評審等方法，改進(jìn)提高，也包括必要的修訂調(diào)整和支持等活動。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的環(huán)境管理體系要求，是基于一個由“計劃、實施、檢查、評審”構(gòu)成的動態(tài)循環(huán)過程。4．2環(huán)境方針要求理解：——最高管理者制訂——與組織相適應(yīng)，如活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響——包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾——遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾——為環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架——形成文件，實施、保持、傳達(dá)至全體員工——可為公眾獲取方針的應(yīng)用范圍應(yīng)當(dāng)可以明確界定。方針應(yīng)意義明確，使內(nèi)、外相關(guān)方都易于理解。應(yīng)對方針進(jìn)行定期評審和修訂，以反映不斷變化的條件和信息。4．3規(guī)劃4．3．1環(huán)境因素要求理解：——組織應(yīng)建立并保持程序——確定具備如下特性的因素：在其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制期望施加影響對環(huán)境有重大或可能具有重大影響——建立環(huán)境目標(biāo)時，考慮重大環(huán)境因素——及時更新這方面信息環(huán)境因素的確定和相關(guān)環(huán)境影響的評審：組織可據(jù)此確定其環(huán)境管理體系中應(yīng)作為優(yōu)先考慮的重要環(huán)境因素。這一過程中應(yīng)考慮分析工作的費用和時間，以及數(shù)據(jù)的可靠性。評審范圍應(yīng)覆蓋下列四個關(guān)鍵方面：法律、法規(guī)要求重要環(huán)境因素的確定對所有現(xiàn)行環(huán)境管理活動與程序的審查對以往事件調(diào)查的反饋意見的評價相關(guān)方與合同方的要求所有情況下，均應(yīng)考慮運行異常和可能發(fā)生的緊急情況。與運行單位的活動有關(guān)的重要環(huán)境因素，其認(rèn)定過程應(yīng)當(dāng)考慮：大氣排放水體排放廢物管理土地污染原材料與自然資源的使用當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題重大環(huán)境因素評價應(yīng)考慮：環(huán)境方面：——環(huán)境影響的規(guī)?！h(huán)境影響的嚴(yán)重程度——發(fā)生的概率——環(huán)境影響持續(xù)的時間經(jīng)營方面：——有關(guān)的法律和法規(guī)要求——改變環(huán)境影響的難度——改變環(huán)境影響的費用——這種改變對其他活動和過程的影響——相關(guān)方的關(guān)注——對組織的公眾形象的影響環(huán)境因素識別的一般方法：物料衡算（工業(yè)流程分析）產(chǎn)品生命周期法問卷調(diào)查法現(xiàn)場觀察法查閱文件和記錄環(huán)境參數(shù)測量水平對比環(huán)境因素的評價方法：專家判斷法跟蹤環(huán)境法排放量對比法水平對比法縱向?qū)Ρ确ㄏ嚓P(guān)方投訴法律、法規(guī)要求頻率對比法等效負(fù)荷污染法本過程不要求作具體的生命周期評價。組織無需對每一種產(chǎn)品、部件和原材料投入都作出評價。組織的承包方或供方的控制作用較弱，而負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計的組織則能明顯地改變環(huán)境因素，如更改某種物料等。組織對使用和處置其產(chǎn)品的控制作用有限，可行時，應(yīng)考慮適當(dāng)?shù)膬\與處置機制。4．3．2法律與法規(guī)要求要素理解：——建立并保持程序——確定活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的適用法律——其他要求——獲取法律和要求的渠道其他要求通常包括：產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范與官方機構(gòu)的協(xié)定非法規(guī)性指南各級政府關(guān)于環(huán)保的規(guī)定、決定、標(biāo)準(zhǔn)、計劃或文件本組織的上級公司或行業(yè)組織的環(huán)保要求建立適合本組織特點的法律、法規(guī)、其他要求清單4．4．3目標(biāo)和指標(biāo)要求理解——組織內(nèi)部每一有關(guān)部門及階層，應(yīng)建立并維持文件化的目標(biāo)和指標(biāo)——考慮以下因素：法律、法規(guī)要求自身的重要環(huán)境因素可選技術(shù)方案財務(wù)運行和經(jīng)營要求相關(guān)方觀點——應(yīng)符合環(huán)境方針——包括預(yù)防污染承諾目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)可測量。指標(biāo)是目標(biāo)的細(xì)化和分解。目標(biāo)中可包含下述對預(yù)防污染的承諾：——減少廢物，降低資源消耗——減少或消除向環(huán)境釋放污染物——設(shè)計產(chǎn)品時考慮減少生產(chǎn)、使用和處置中的環(huán)境影響——控制原材料來源的環(huán)境影響——減少新開發(fā)項目造成的重大有害環(huán)境影響——提高員工和社區(qū)的環(huán)境意識環(huán)境成效測量指標(biāo)：——原材料和能源使用量——排放物數(shù)量——每單位產(chǎn)品所產(chǎn)生的廢棄物——材料和能源的使用率——環(huán)境意外事件發(fā)生次數(shù)——廢物再利用率——特定污染物排放量——環(huán)保投資金額4．3．4環(huán)境管理方案要求理解：——目的：保證實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)——應(yīng)包括：組織中每一有關(guān)職能和層次職責(zé)方法和時間表——定期評審——有新情況發(fā)生時，應(yīng)及時修訂4．4實施和運行4．4．1機構(gòu)和職責(zé)要求理解：——明確規(guī)定，形成文件：作用、職責(zé)和權(quán)限——資源：人力資源、專項技能、技術(shù)、財力資源——管理者代表管理者代表可以為一人或多人。環(huán)境責(zé)任應(yīng)包括組織內(nèi)大所有部門：如人事、管理等。4．4．2培訓(xùn)、意識和能力要求理解：——組織確定培訓(xùn)需求范圍：可能對環(huán)境有重大影響——建立程序，使每一職能和層次都意識到：環(huán)境方針、程序和要求的重要性工作中實際和潛在的重大影響，個人工作改進(jìn)和的環(huán)境效益具體作用和職責(zé)，包括應(yīng)急響應(yīng)和準(zhǔn)備偏離規(guī)定程序后的潛在后果——從事具備重大環(huán)境影響工作的人員應(yīng)具備（勝任其工作）：適當(dāng)?shù)慕逃嘤?xùn)工作經(jīng)驗組織還應(yīng)要求代表其工作的承包方證實其員工已接受了必要的培訓(xùn)。培訓(xùn)方案一般包括：——確定員工的培訓(xùn)需求——制定培訓(xùn)計劃

——驗證培訓(xùn)方案是否滿足法規(guī)和組織的要求——培訓(xùn)實施——培訓(xùn)記錄——評價培訓(xùn)效果4．4．3信息交流要求理解：——建立程序，以用于：組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流外部相關(guān)方信息的接收、成文和答復(fù)——記錄對涉及相關(guān)方重要環(huán)境因素的處理應(yīng)包含應(yīng)急計劃和其他問題與官方機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)事宜。通報中的可包含的內(nèi)容：——組織簡介——環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)——環(huán)境管理過程（包括相關(guān)方的參與和員工的認(rèn)同）——環(huán)境績效的評價（排放、資源保護(hù)、守法情況、產(chǎn)品管理和風(fēng)險）——改進(jìn)的機會——輔助信息——獨立驗證環(huán)境信息的交流和通報（內(nèi)部和外部），應(yīng)注意：——鼓勵雙向信息交流——易于理解，充分解釋——信息可以驗證——描述環(huán)境績效——形式一致交流方式：——對外：年度報告、法規(guī)要求的報告、政府機構(gòu)記錄、產(chǎn)業(yè)協(xié)會出版物、傳媒和商業(yè)廣告等——開放日、公布投訴電話、咨詢電話——內(nèi)部：張貼公告、內(nèi)部刊物、會議和電子郵件等4．4．4環(huán)境管理體系文件編制要求理解：——組織應(yīng)建立和保持信息：書面方式電子方式——信息內(nèi)容：對管理體系核心要素及其相互作用的描述查詢相關(guān)文件的途徑有關(guān)文件包括：過程信息組織機構(gòu)圖內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運行程序現(xiàn)場應(yīng)急計劃組織可考慮編制并保持一份文件摘要：——環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)——實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方法——關(guān)鍵任務(wù)、職責(zé)和程序的文件——文件的查閱途徑——證實實施了環(huán)境管理要素文件結(jié)構(gòu)參照ISO9000體系文件：——環(huán)境手冊——環(huán)境管理體系程序——基礎(chǔ)文件——環(huán)境記錄基礎(chǔ)文件用于支持程序文件，是具體化的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，包括：——作業(yè)指導(dǎo)書——環(huán)境因素清單——法律法規(guī)清單——三同時報告——環(huán)評報告——排污許可證——組織機構(gòu)圖——組織地下管網(wǎng)布置圖等4．4．5文件管理要求理解：——建立保持程序，規(guī)定：文件查找定期評審，修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)適宜性關(guān)鍵崗位，使用文件的有效版本失效收回失效標(biāo)識——文件應(yīng)字跡清楚、注明日期、標(biāo)識清楚、妥善保管注意：組織應(yīng)注重環(huán)境管理體系的實施和環(huán)境績效的改善，而不應(yīng)過分追求一個繁瑣的文件管理系統(tǒng)。4．4．6運行控制要求理解：——確認(rèn)、規(guī)劃，以控制與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行和活動制定文件化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織應(yīng)關(guān)注供方、承包方重要環(huán)境因素，向其通報或提出環(huán)境行為要求必要時，以合同的約定對其實行糾正、處罰、撤消合同等管理措施此類運行和活動可分為三類考慮：——新的項目：基建、工藝改造、資源管理、新產(chǎn)品等——日常管理——戰(zhàn)略管理：預(yù)測并適應(yīng)不斷變化的環(huán)境要求4．4．7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求理解：——組織應(yīng)建立并保持程序，以：確定潛在的事故或緊急事故預(yù)防或減少環(huán)境影響對程序的評審和修訂定期檢驗上述程序緊急情況一般包括：——事故性廢氣排放——事故性廢水排放——泄露事故對環(huán)境的特定影響應(yīng)急計劃可包括：——組織和職責(zé)——關(guān)鍵人員名單——應(yīng)急服務(wù)信息（如：消防、清污等）——內(nèi)、外部聯(lián)系計劃——不同類型緊急事故的相應(yīng)應(yīng)急措施——有害物料信息——培訓(xùn)計劃和有效性試驗4．5檢查和糾正措施4．5．1監(jiān)測與測量要求理解：——組織應(yīng)制訂程序，對重大環(huán)境因素進(jìn)行監(jiān)測，包括：環(huán)境績效運行控制參數(shù)目標(biāo)和指標(biāo)符合定期評價法律法規(guī)符合性——對監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存記錄4．5．2不符合、糾正和預(yù)防措施要求理解：——制訂程序，對不符合現(xiàn)象進(jìn)行處理：規(guī)定職責(zé)和權(quán)限調(diào)查不符合原因制訂實施糾正措施跟蹤糾正措施的效果修改相應(yīng)的文件，并記錄。相應(yīng)的文件應(yīng)與糾正措施的規(guī)模相適應(yīng)。不符合一般包括：——運行參數(shù)偏差——體系運行偏差——法律、法規(guī)要求未達(dá)到——相關(guān)方投訴等4．5．3記錄要求理解：——組織應(yīng)制訂程序，對環(huán)境記錄予以控制——要求：標(biāo)識、保存、處置——字跡清楚、標(biāo)識明確、追溯——便于查閱、避免損壞、變質(zhì)和丟失——規(guī)定保存期限環(huán)境記錄一般包括：法律法規(guī)和其他要求信息投訴記錄培訓(xùn)記錄校準(zhǔn)和維護(hù)記錄供方和承包方信息應(yīng)急和響應(yīng)信息重要環(huán)境因素信息環(huán)境污染監(jiān)測報告內(nèi)部審核和管理評審記錄能源、資源消耗記錄等4．5．4環(huán)境管理體系審核要求理解：——制訂環(huán)境管理體系審核程序，目的：驗證環(huán)境管理體系的有效性向管理層通報審核結(jié)果應(yīng)注意：——審核計劃：目的、時間、范圍、依據(jù)、審核員——核查表——審核員資格——審核記錄、不符合項報告、審核報告等——客觀、公正4．6管理評審要求理解：——最高管理層——定期評審——確保體系的適用性和有效性、充分性——收集必要信息——形成文件——修訂方針、目標(biāo)和其他要素評審內(nèi)容一般包括：審核結(jié)果目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況條件變化，體系是否持續(xù)適用相關(guān)方關(guān)注的問題等內(nèi)部審核員培訓(xùn)綱要目錄環(huán)境管理體系審核的概念環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備環(huán)境管理體系現(xiàn)場審核環(huán)境管理體系審核后活動環(huán)境管理體系審核：案例練習(xí)環(huán)境管理體系審核的概念環(huán)境管理體系審核確定環(huán)境管理體系的實際運行與ISO14001環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)環(huán)境管理體系文件是否符合的獨立的鑒別活動。審核的分類第一方審核第二方審核第三方審核客觀證據(jù)定義：客觀存在的并能夠被證實的事實。屬性：通常客觀證據(jù)都具備如下屬性

客觀存在的

可以被使用文字陳述的

定量或定性的

可以被追溯或驗證的

不受感情或偏見影響的4．不符合項不滿足規(guī)定活動的環(huán)境管理活動5．審核的依據(jù)ISO14001國際環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)公司的環(huán)境管理體系文件相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)方要求6．審核范圍定義：指審核計劃所覆蓋的審核活動分類：時間/部門/產(chǎn)品等7．審核目的發(fā)現(xiàn)體系的問題改進(jìn)體系運行內(nèi)部交流與溝通驗證體系運行的有效性為管理評審提供信息環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備審核時間安排審核時間安排基本應(yīng)滿足以下幾個方面：公司環(huán)境管理體系文件規(guī)定的最低審核頻率和周期第二方或第三方審核或管理復(fù)審之前組織機構(gòu)或運行發(fā)生重大變化或調(diào)整發(fā)生重大環(huán)境事故或出現(xiàn)潛在事故特征時確定審核組成員審核組長：由最高管理層任命具備良好的組織、協(xié)調(diào)能力具體較高的環(huán)境管理知識審核員：經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，具備資格證書熟悉公司運作深刻了解ISO14001系統(tǒng)要求具備良好的口頭、文字表達(dá)能力具備良好的溝通能力客觀公正、不屈服于壓力審核計劃審核計劃的主要內(nèi)容：審核的時間審核的范圍審核的依據(jù)審核組的組成審核的部門，時間，內(nèi)容，要素見面會、總結(jié)會時間被審核方代