經(jīng)濟(jì)演化理論

經(jīng)濟(jì)演化理論

納爾遜和溫特早在60年代初，就對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的所謂“市場(chǎng)選擇論”進(jìn)行了顛覆性的反駁。并且他們后來(lái)在1982年合著的《經(jīng)濟(jì)過(guò)程的演化理論》一書中，將這一思想系統(tǒng)化。在納爾遜和溫特的經(jīng)濟(jì)演化理論中，他們將描述競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的動(dòng)態(tài)過(guò)程的非正式理論與新古典的正統(tǒng)理論解釋做了區(qū)分，在他們看來(lái)，經(jīng)濟(jì)行為中的演化將是“慣例性”的，而不是“理性選擇”或是“市場(chǎng)自然選擇”的結(jié)果。他們的分析前提是，經(jīng)濟(jì)主體現(xiàn)行的慣例會(huì)隨著時(shí)間的推移而具有相對(duì)的剛性，這樣這種慣例性行為就可以被當(dāng)作“基因在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的對(duì)應(yīng)物”。由此，他們認(rèn)為，演化是沿著慣例進(jìn)行的，而不是沿著理性的方向進(jìn)行的。納爾遜和溫特先后通過(guò)早期的集合論模型和后期采用有限的馬爾可夫鏈和計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)的演化模型，試圖處理的核心問(wèn)題是：是不是選擇動(dòng)力學(xué)的一個(gè)“現(xiàn)實(shí)的”演化模型，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)主體堅(jiān)持最優(yōu)化的正統(tǒng)決策規(guī)則的這種均衡狀態(tài)？他們給出了一個(gè)否定的答案。他們證明了，盡管經(jīng)濟(jì)主體在均衡中必須充分使用各種要素和資源，但經(jīng)濟(jì)主體仍然可能在非均衡的狀態(tài)下采取非理性行為。由此，他們得出的一個(gè)推論是：一個(gè)選擇均衡未必肯定對(duì)應(yīng)一個(gè)正統(tǒng)的市場(chǎng)均衡，但選擇被證明是可以引致在“正統(tǒng)的”均衡方向上的運(yùn)動(dòng)。他們?cè)诮Y(jié)論中指出，演化過(guò)程的選擇均衡不會(huì)導(dǎo)致一個(gè)起初就處于正統(tǒng)均衡的主體在面對(duì)環(huán)境變化時(shí)，通過(guò)理性最大化的正統(tǒng)動(dòng)機(jī)而向新的正統(tǒng)均衡方向運(yùn)動(dòng)；相反，這種過(guò)程更大可能是在一種“沿著慣例的、適應(yīng)環(huán)境變化”的方向上實(shí)現(xiàn)。因此，從本質(zhì)上講，納爾遜和溫特的經(jīng)濟(jì)演化理論，并沒(méi)有完全證否新古典的自然選擇理論；相反，卻意外的在慣例選擇的條件下，證實(shí)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然選擇論。需要強(qiáng)調(diào)的是，他們的是通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的演化考察得出這一結(jié)論的，這明顯區(qū)別于正統(tǒng)理論在理性最大的尷尬下轉(zhuǎn)向自然選擇這種處理方法。

納爾遜和溫特的經(jīng)濟(jì)演化理論在范式上的特征，主要表現(xiàn)在他們對(duì)“慣例”在經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程中的作用的強(qiáng)調(diào)和透徹考察。這一特征是我在本節(jié)中，將他們歸入“從形式化哈耶克到復(fù)興凡勃倫”這一制度分析范式回歸的主要原因。在納爾遜和溫特關(guān)于過(guò)程選擇的演化理論中，他們是在“經(jīng)濟(jì)主體所遵循的決策規(guī)則和程序模式”的意義上使用“組織形式”一詞的，這與“新古典企業(yè)理論和企業(yè)契約理論的組織形式概念”是存在明顯差別的。在此后的分析中，他們進(jìn)一步用“慣例”替代了“組織形式”。在納爾遜和溫特看來(lái)，慣例對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體而言，就是“基因的經(jīng)濟(jì)對(duì)應(yīng)物”。他們?cè)谶@一前提下，進(jìn)一步把“經(jīng)濟(jì)主體行為是一種規(guī)則支配的行為”上升到演化理論的‘第一原則’這樣的高度。他們認(rèn)為，慣例在經(jīng)濟(jì)主體行為中發(fā)揮的作用，類似于生物進(jìn)化中基因所發(fā)揮的作用；使用慣例來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)主體行為的穩(wěn)定性，并由慣例提供經(jīng)濟(jì)過(guò)程中“自然選擇”賴以發(fā)生的外部條件，將會(huì)像基因在自然選擇理論中那樣具有解釋力?；谶@一思路，他們?cè)谘莼碚撝刑岢隽恕敖M織的遺傳學(xué)”這一命題。他們認(rèn)為，“慣例的知識(shí)是理解行為的核心。將企業(yè)模型化就意味著，將慣例及其如何隨著時(shí)間來(lái)改變的問(wèn)題加以模型化”。

“企業(yè)在較大程度上自動(dòng)遵守固定的慣例”是納爾遜和溫特組織遺傳學(xué)的核心假定。在他們看來(lái)，組織內(nèi)部的慣例化行為的核心功能在于，利于形成穩(wěn)定的預(yù)期，并促進(jìn)組織內(nèi)部特定知識(shí)的存儲(chǔ)和傳播。此外，納爾遜和溫特還指出，慣例是帶有剛性的，它們有自己的生命力。慣例對(duì)于組織內(nèi)部生產(chǎn)性和技術(shù)性的知識(shí)儲(chǔ)存的功能是無(wú)法被還原為其單個(gè)成員的有效記憶的。納爾遜和溫特通過(guò)將慣例引入經(jīng)濟(jì)過(guò)程的演化分析，在一定程度上找到了經(jīng)濟(jì)行為的特定的連續(xù)性和穩(wěn)定性的根源。他們使人們認(rèn)識(shí)到，慣例是一種類似于基因一樣的東西，它提供了經(jīng)濟(jì)過(guò)程中“自然選擇”發(fā)揮作用的穩(wěn)定的可遺傳物質(zhì)。他們通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體與生物體的類比，揭示了“慣例本身源于自發(fā)演化過(guò)程，并通過(guò)對(duì)行為的約束來(lái)影響演化方向”的特性。

總體而言，納爾遜和溫特在經(jīng)濟(jì)演化理論中