第六章 要素價格均等化

第六章要素價格均等化第一頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四要素價格均等化理論又稱：赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S）

薩繆爾森在《國際貿(mào)易與要素價格均等化》（1948）一文中，在H-O定理的基礎(chǔ)上，考察了國家貿(mào)易對生產(chǎn)要素價格的影響，論證了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價格均等化，該理論被稱之為赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S定理）。第二頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四保羅·薩繆爾森（Paul.Anthony.Samuelson）

最后一個經(jīng)濟學(xué)通才芝加哥大學(xué)學(xué)士（1935）

哈佛大學(xué)碩士（1936）哈佛大學(xué)博士（1941）1947年第一屆克拉克獎獲得者，1970年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎《經(jīng)濟學(xué)》----當今世界最為實用和暢銷的經(jīng)濟學(xué)教科書，已再版17次，是繼穆勒《政治經(jīng)濟學(xué)》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟學(xué)原理》（1890）之后的第三部經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀“新古典綜合派”第三頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

一、商品價格與要素價格

斯托爾珀—薩繆爾森定理二、國際貿(mào)易與要素價格均等化三、要素價格均等化實現(xiàn)的條件第四頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四一、商品價格與要素價格根據(jù)H-O定理，各國生產(chǎn)要素的豐裕度是不同的。這種生產(chǎn)要素豐裕度在各國間的差異，使一國比較豐裕的生產(chǎn)要素價格較低，而比較稀缺要素的價格較高。國際貿(mào)易使各國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，各國會較多地生產(chǎn)并出口密集使用本國相對豐裕的產(chǎn)品，較少地生產(chǎn)密集使用本國相對稀缺生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，并以進口替代。第五頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

考察商品相對價格變動將如何影響要素價格：假設(shè)：X為資本密集型商品

Y為勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)X商品的國家，資本要素豐裕，資本要素的價格比較低。

第六頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

1、在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報酬等于其邊際產(chǎn)品價值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價格的乘積。

2、在均衡時，生產(chǎn)要素在所有部門的報酬應(yīng)當是相同的。第七頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四在均衡狀態(tài)下，勞動和資本的價格分別為：w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）兩式，可以得到：第八頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

3、如果商品X的相對價格上升－－－－X部門的資本和勞動可獲得比Y部門更多的報酬，－－于是資本和勞動就會從Y部門流向X部門。

第九頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

4、流動的結(jié)果：在要素市場上，資本價格將會上漲，而勞動價格將下跌。（為什么？）

第十頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四A國（K豐裕）商品X商品Y資本密集型勞動密集型出口X進口Y擴大X生產(chǎn)減少Y生產(chǎn)要素投入增加釋放要素需求較多的K需求較少的L供給較少的K供給較多的LK價格上升L價格下降一、商品價格和要素價格第十一頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

由于X部門是資本密集型的，所以X部門生產(chǎn)擴張需要：相對較多的資本與較少的勞動。但Y部門是勞動密集型的，Y部門只能釋放出相對較少的資本和較多的勞動。在生產(chǎn)要素重新配置過程中：資本供不應(yīng)求，而勞動則供過于求結(jié)果：要素市場上，資本價格上漲，勞動價格下跌。第十二頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

5、當要素市場上，資本價格上漲，勞動價格下跌時，各部門將調(diào)整自己生產(chǎn)中所使用的要素比例：減少資本的使用，多使用勞動結(jié)果：每個部門所使用的資本—勞動比例都要低于X相對價格變化之前的要素使用比例。

第十三頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

6、X相對價格上升后，資本的實際價格或報酬上升，勞動的實際價格或報酬相對下降。（為什么？）

第十四頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四當X的相對價格上升時，X、Y兩個部門所使用的資本-勞動比率均下降。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當資本—勞動比例下降時，由于資本相對于勞動的投入減少，所以資本的邊際生產(chǎn)力上升，相反，勞動的邊際生產(chǎn)力下降。由（3.5）、（3.6）兩式，則，r/Px、r/Py均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相對價格上升后，資本的實際價格或報酬上升，勞動的實際價格或報酬下降。

第十五頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四r=PX*

MPKX

=PY*

MPKYW=PX*

MPLX

=PY*

MPLY

MPKX

=r/PXMPKY=r/PY

MPLX

=W/PXMPLY=W/PY實際報酬=邊際產(chǎn)出(邊際生產(chǎn)力)第十六頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四需要再思考的：思考：根據(jù)在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報酬等于其邊際產(chǎn)品價值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價格的乘積的原理，當商品價格不變的條件下，要素的邊際產(chǎn)出上升時，資本要素的報酬就會上升。（思考：勞動要素的邊際產(chǎn)出下降，若商品價格上升能抵消其下降的程度時，勞動要素的報酬也不一定下降；而只能說是相對于資本要素的報酬來說，勞動要素的報酬下降了。）第十七頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四一、國際貿(mào)易和生產(chǎn)要素收益一、國際貿(mào)易對本國生產(chǎn)要素收益的影響基本函數(shù)關(guān)系W=P*MPLR=P*MPK要素收益等于其邊際產(chǎn)量乘以產(chǎn)品的市場價格，即邊際產(chǎn)量的市場價值。兩個渠道：1、產(chǎn)品價格的變化2、邊際要素生產(chǎn)率的變化第十八頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四1、短期影響農(nóng)業(yè)（生產(chǎn)大米）Wr（上升）=Pr

（上升）*MPL（不變）Rr（上升）=Pr（上升）*MPK（不變）工業(yè)（生產(chǎn)鋼鐵）WS（下降）=PS

（下降）*MPL（不變）RS（下降）=PS（下降）*MPK（不變）第十九頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四3、長期影響農(nóng)業(yè)（生產(chǎn)大米）Wr（上升）=Pr

（短期上升）*MPL（長期提高）Rr（？）=Pr（短期上升）*MPK（長期下降）工業(yè)（生產(chǎn)鋼鐵）WS（？）=PS

（短期下降）*MPL（長期提高）RS（下降）=PS（短期下降）*MPK（長期下降）第二十頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四斯托爾珀—薩繆爾森定理

(TheStolper-SamuelsonTheorem)

某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。

第二十一頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四斯托爾珀—薩繆爾森定理的推論：國際貿(mào)易會提高該國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。根據(jù)H-O定理，一國出口商品的相對價格上升，其出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐裕要素，因而出口商品價格的上升將導(dǎo)致該國豐裕要素的實際報酬上升，另一種生產(chǎn)要素，即稀缺要素的實際報酬卻下降。第二十二頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四結(jié)論：斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。

第二十三頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

這一結(jié)果的重要含義在于國際貿(mào)易雖然改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有利的，因為國際貿(mào)易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。第二十四頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四二、國際貿(mào)易與要素價格均等化國際貿(mào)易對A、B兩國要素價格的影響：貿(mào)易開始前，由于兩國要素稟賦存在差異，所以兩國的要素價格也不一致。但貿(mào)易開始后，原來A國相對價格較低的X商品，由于對方國家的需求，其相對價格趨于上升。第二十五頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

依據(jù)前面的分析，X商品所密集使用的生產(chǎn)要素——資本的價格將上漲，而勞動的價格將下跌。于是，原來在A國比較廉價的資本現(xiàn)在變得不那么廉價了，而原來在A國比較昂貴的勞動，現(xiàn)在也因貿(mào)易變得不那么昂貴了。第二十六頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

在B國，資本稀缺、勞動豐裕的國家，貿(mào)易后X的相對價格趨于下降，于是B國資本的價格要下降，勞動的價格則上升。這意味著在B國，原來比較昂貴的資本現(xiàn)在變得不太昂貴了，原來比較廉價的勞動現(xiàn)在也變得不太廉價了。第二十七頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

隨著貿(mào)易的開展，兩國X、Y商品各自的相對價格差異會不斷縮小，并最終達到均等。

在這個過程中，兩國豐裕要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格則不斷下降。于是，兩國要素價格朝著差異縮小的目標變化，趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將達到均等。第二十八頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四三、要素價格均等化實現(xiàn)的條件薩繆爾森在他1949年發(fā)表的《再論國際要素價格均等》一文中認為，要實現(xiàn)要素價格均等化，需要下列條件（假設(shè)）：1、在貿(mào)易發(fā)生之前和之后，兩個國家生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品，如糧食和紡織品；2、生產(chǎn)每種商品都只使用土地和勞動力這兩種生產(chǎn)要素；兩國生產(chǎn)每種商品的技術(shù)水平是一樣的；第二十九頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

3、這兩種商品的要素密集度不一樣，糧食是土地密集型，紡織品是勞動密集型的；4、一國生產(chǎn)糧食，另一國生產(chǎn)紡織品；5、要素的供給情況不變化；第三十頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

6、沒有關(guān)稅和運輸成本，商品在國際間能完全自由流動，而生產(chǎn)要素在國際間則完全不能流動；7、兩國根據(jù)各自的比較優(yōu)勢，生產(chǎn)各自的優(yōu)勢產(chǎn)品第三十一頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四KyK*KxLyOyEOxLxL*

MRTS=w/r=MPL/MPK=?K/?LK*=Kx+KyL*=Lx+Ly省略了弧形契約線圖3-1-8艾奇沃斯盒圖形第三十二頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四

(1)要素相對價格均衡的過程A國分工生產(chǎn)X，提高了勞動的相對需求，導(dǎo)致A國的w/r上升；B國分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對需求，導(dǎo)致B國的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點E為止，此時，兩國X的相對價格均為(Px/PY)*，兩國勞動的相對均衡價格均為(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*圖3-1-9要素相對價格均等化第三十三頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四要素相對價格均衡的埃奇沃斯框圖YB’OXOY|AOY|BXB’XBYBXAXA’YA’YAABB’A’LKLKLKB國A國

在兩國的無貿(mào)易均衡點A（A國）和B（B國），A國生產(chǎn)兩種商品的(K/L)均小于B國。由于A國的(w/r)較小,且X是勞動密集型的，A國將分工生產(chǎn)X直至達到A’點。B國分工生產(chǎn)Y直至達到點B’。在A’和B’點，兩國的(K/L)和(w/r)均都是相同的。B’Oyb//A’Oya(w/r)B(w/r)A(w/r)*(w/r)*圖3-1-10要素相對價格均等化的證明第三十四頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四（2）要素絕對價格的均等化

生產(chǎn)函數(shù)：為一階齊次函數(shù)（即規(guī)模報酬不變），則根據(jù)歐拉定理有：

(2.1)又由于產(chǎn)品市場和要素市場均為完全競爭市場，因此：(2.2)(2.3)由式2.1有：(2.4)第三十五頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四續(xù)：式2.4可以變形為：(2.5)因為在均衡時（如上圖中的A’和B’點所示）有：(K/L)A’=(K/L)B’(2.6)(w/r)A’=(w/r)B’=(w/r)*

(2.7)

又因為兩國平均勞動產(chǎn)量相同，生產(chǎn)均衡時，因此有：(2.8)根據(jù)式（2.5）-（2.8）可知：(2.9)由（2.2）和（2.9）可知兩國實際工資相等，即：(2.10)兩國商品的實際利息率r也相同第三十六頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期四結(jié)論某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或