證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)精華B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)精華B卷附答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于深港通下港股通的說法中，錯誤的是（）。A.深交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時間以深交所證券交易服務(wù)公司公布的時間為準(zhǔn)。B.投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。C.深交所證券交易服務(wù)公司對港股通每日額度的使用情況進(jìn)行實時監(jiān)控，并在指定網(wǎng)站公布額度使用情況。D.投資者參與港股通交易，可以通過低價大額買入申報等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制?！敬鸢浮緿2、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A3、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C4、關(guān)于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）A.需核查申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B5、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B6、證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。Ⅰ．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人Ⅱ．保薦機構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任Ⅲ．保薦機構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任Ⅳ．保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易曰公司股票均價的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C8、關(guān)于首次公開發(fā)行股票，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊后，通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程B.擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司、D.同上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣【答案】D9、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、下列套期保值的基本做法中，錯誤的是（）。A.若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D11、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A12、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C13、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A14、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風(fēng)險C.投資義務(wù)D.投資評估【答案】B15、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、下列說法錯誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】D17、下列關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設(shè)、運營或設(shè)備購置B.不能面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于1000萬元人民幣【答案】A18、遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、（2020年真題）根據(jù)付息方式不同，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A21、報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B23、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。A.行使權(quán)B.股東權(quán)C.配置權(quán)D.分配權(quán)【答案】B24、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.敏感性和波動性測量【答案】D25、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C26、（）=期權(quán)價值變化/到期時間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D27、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國債期貨合約【答案】A28、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A29、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C30、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場相關(guān)研究的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C31、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請報告Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、資產(chǎn)證券化的參與主體有（）。A.①②③④⑦B.①②③④⑥⑦C.①②④⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D33、風(fēng)險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、（2018年真題）股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之（）。A.和B.差C.乘積D.商【答案】C35、股票風(fēng)險較（），債券風(fēng)險較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B36、1914年北洋政府頒布的()推動了證券交易所的建立。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《證券交易所法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】B37、關(guān)于我國國際債券，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B39、機構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B40、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2018年真題）（）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C42、國際貨幣基金組織總部位于（）。A.華盛頓B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩【答案】A43、以下分類不屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D44、（2020年真題）每個人投資者相比，機構(gòu)投資者的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C46、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D48