證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復習資料整理

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復習資料整理

單選題（共50題）1、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C2、以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉化的說法錯誤的是A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料C.經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由D.經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者【答案】A3、（2016年真題）下列關于基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B5、以下屬于證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C6、限定性集合資產管理計劃資產投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20％，并應當遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風險C.分散資金D.分散人力【答案】B7、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C8、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B9、下列屬于農產品期貨的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D10、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.縣級以上稅務部門B.縣級以上人民政府財政部門C.公司登記機關D.審計機關【答案】B11、按照我國現(xiàn)行做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必A.《證券交易委托代理協(xié)議書》B.《網上買賣規(guī)則》C.《證券全權買賣協(xié)議書》D.《證券交易委托規(guī)則》【答案】A12、證券公司應當（）計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A13、（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C14、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D15、證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A17、下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D18、我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機構違反相關規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A19、(2018年真題)以下關于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有（）資格的公司從事相關業(yè)務。A.證券自營B.證券經紀C.證券資產管理D.保薦【答案】D21、我國《公司法》適用的公司有兩種：行限責任公同和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公P_j股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A22、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B23、下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產權C.勞務D.土地使用權【答案】C24、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B25、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C27、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.《中華人民共和國企業(yè)破產法》B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》C.《上市公司信息披露管理辦法》D.《證券市場禁入規(guī)定》【答案】A28、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A29、下列關于集合資產管理計劃賬戶的表述，資產托管機構正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，()A.2B.3C.4D.5【答案】A31、在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A32、（2017年真題）證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B33、下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D34、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C35、對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】D36、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B37、資產支持證券可依法（）。A.①②③④B.①③C.②③④D.①②④【答案】A38、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾1年A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】C40、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C41、下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經國務院批準成立的【答案】A42、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、下列選項屬于標準化債權類資產的是（）。A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D44、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶【答案】A45、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.監(jiān)事會必須設立主席和可以設副主席B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】D46、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D47、（2020年真題）下列產品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、(2018年真題)證券公司辦理集合資