委托理財(cái)暨賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議書(shū)（2篇）

第5頁(yè)共5頁(yè)委托理財(cái)暨賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議書(shū)甲方（出資方）：_____乙方（操作方）：_____丙方：_____甲方委托乙方管理其設(shè)立在丙方的資金賬戶(hù)，為保證甲、乙雙方的共同利益及股票交易的正常進(jìn)行，甲、乙、丙三方本著友好協(xié)商的原則，就丙方接受甲、乙雙方的共同委托，對(duì)甲乙雙方開(kāi)立的股票、資金賬戶(hù)的監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條賬戶(hù)資金來(lái)源：一、甲方出資人民幣：_____元整。二、乙方出資人民幣：_____元整。第二條合同期限合同期限自____年____月____日至____年____月____日。第三條投資范圍甲方委托乙方的投資范圍為深圳證券交易所和上海證券交易所上市交易的有價(jià)證券（股票、基金及國(guó)債）。第四條操作方式一、由甲、乙雙方分別在丙方開(kāi)立共管賬戶(hù)。1.甲方開(kāi)設(shè)賬戶(hù)：戶(hù)名_____;賬戶(hù)號(hào)碼：_____（此賬戶(hù)為甲方開(kāi)設(shè)并委托乙方管理的賬戶(hù)，但乙方只有操作權(quán)無(wú)提款轉(zhuǎn)帳權(quán)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)共管賬戶(hù)）。2.乙方開(kāi)設(shè)賬戶(hù)：戶(hù)名_____;賬戶(hù)號(hào)碼：_____（此賬戶(hù)為乙方開(kāi)設(shè)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)保證賬戶(hù)）。本協(xié)議簽訂時(shí)，三方確認(rèn)甲方開(kāi)設(shè)賬戶(hù)內(nèi)資金額為_(kāi)____元人民幣（現(xiàn)金）、乙方開(kāi)設(shè)賬戶(hù)內(nèi)資金額為_(kāi)____元人民幣（現(xiàn)金）。甲方承諾，在本合同期限屆滿(mǎn)前，不得在該賬戶(hù)提取現(xiàn)金或?qū)①Y金轉(zhuǎn)入其他賬戶(hù)，亦不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤消在丙方的指定交易。乙方承諾，在本合同期限屆滿(mǎn)前，不得在該賬戶(hù)提取現(xiàn)金或?qū)①Y金轉(zhuǎn)入其他賬戶(hù)，亦不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤消在丙方的指定交易。二、受甲方委托，乙方在約定的投資范圍內(nèi)對(duì)共管賬戶(hù)享有獨(dú)立的操作權(quán)。甲方有權(quán)隨時(shí)對(duì)甲方的資金市值狀況進(jìn)行查詢(xún)，甲方如需要了解共管賬戶(hù)市值及其對(duì)應(yīng)的履約保證金賬戶(hù)項(xiàng)下的資金情況，應(yīng)事先書(shū)面通知丙方。丙方在收到其通知后應(yīng)當(dāng)提供加蓋其公章的反映共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)的市值狀況。但為保障乙方操作的獨(dú)立性，丙方不得向甲方提供共管賬戶(hù)的具體交易品種。三、為確保本協(xié)議安全的履行，甲方、乙方授權(quán)丙方對(duì)共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管。丙方承諾，沒(méi)有甲乙雙方的共同書(shū)面授權(quán)，任何一方不得動(dòng)用共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)內(nèi)的資金（乙方進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作除外）。丙方并負(fù)責(zé)對(duì)乙方在該賬戶(hù)項(xiàng)下的資金使用情況（包括但不限于買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券）進(jìn)行監(jiān)管，但對(duì)該賬戶(hù)項(xiàng)下買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的盈虧不承擔(dān)任何責(zé)任。四、合同期結(jié)束前一周內(nèi)，乙方必須賣(mài)出共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)內(nèi)的全部有價(jià)證券。合同結(jié)束后第一天，乙方必須向甲方提交投資結(jié)果確認(rèn)書(shū)。此投資結(jié)果確認(rèn)書(shū)必須得到丙方的蓋章確認(rèn)后再由甲方確認(rèn)。五、乙方承諾以保證賬戶(hù)上的（_____元）作為保證，保證共管賬戶(hù)資金期末市值不低于_____元。乙方向甲方提交投資結(jié)果確認(rèn)書(shū)后，期末市值低于期初市值部分，乙方授權(quán)丙方從乙方保證賬戶(hù)上撥轉(zhuǎn)到共管賬戶(hù)。六、甲、乙雙方保證共管賬戶(hù)在合同生效之前和合同生效期間，不以任何形式發(fā)生透支、質(zhì)押、擔(dān)保等情形。在履行本協(xié)議期間，甲，乙某方若與第三人發(fā)生債務(wù)糾紛，必須保證于糾紛發(fā)生之日即向本合同的另外兩方通報(bào)，不得隱瞞。甲方由此糾紛而引起共管賬戶(hù)上的損失，不在乙方保本責(zé)任范圍之內(nèi)。七、共管賬戶(hù)期末市值高于期初市值的部分，為投資利潤(rùn)，甲乙雙方協(xié)議按照甲方_____%，乙方_____%的比例分配，乙方所應(yīng)分配利潤(rùn)，由丙方依據(jù)甲乙雙方共同簽署的“投資結(jié)果確認(rèn)書(shū)”，從共管賬戶(hù)撥轉(zhuǎn)到乙方保證賬戶(hù)。八、甲方必須保證共管賬戶(hù)資金的合作使用期限，不得中途退出，如有變動(dòng)須經(jīng)協(xié)商，三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。九、在委托期限內(nèi)，除非出現(xiàn)以下第十條所述情況，甲、乙雙方均無(wú)權(quán)對(duì)共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)進(jìn)行資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管或撤消指定交易。十、共管賬戶(hù)及保證賬戶(hù)內(nèi)有價(jià)證券市值與保證金之和小于人民幣_(tái)____元時(shí)，甲方有權(quán)委托丙方賣(mài)出共管賬戶(hù)中的證券，賬戶(hù)市值比期初市值減少部分，由丙方從乙方保證賬戶(hù)上劃撥回共管賬戶(hù)，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方協(xié)助辦理。十一、丙方作為監(jiān)管方，有責(zé)任監(jiān)管甲、乙共管賬戶(hù)及保證賬戶(hù)，在監(jiān)管時(shí)間內(nèi)，不能進(jìn)行資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管或撤消指定交易;有責(zé)任按本協(xié)議以及由甲乙方共同簽署的書(shū)面指令協(xié)助辦理賬戶(hù)內(nèi)的資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管及指定交易等證券業(yè)務(wù)，并在共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)合計(jì)市值低于_____元時(shí)，由指定專(zhuān)人通知甲乙雙方。十二、丙方對(duì)符合本協(xié)議及委托書(shū)的書(shū)面指令的執(zhí)行，甲、乙雙方均不得提出異議，甲、乙雙方的異議均不影響上述指令的執(zhí)行。第五條違約責(zé)任甲、乙、丙三方均應(yīng)遵守并履行本協(xié)議約定的義務(wù)與責(zé)任，任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任和賠償責(zé)任。第六條爭(zhēng)議的解決因履行本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)由甲、乙、丙三方協(xié)商解決。若三方協(xié)商無(wú)法解決的，任何一方均有權(quán)向人民法院訴訟解決。第七條終止與其他一、本協(xié)議約定的期限屆滿(mǎn)后，丙方所承擔(dān)的監(jiān)管責(zé)任即自行解除，本協(xié)議終止。二、甲乙雙方共同簽署的書(shū)面文件，解除雙方委托關(guān)系，并書(shū)面通知丙方，丙方辦理完有關(guān)手續(xù)后，協(xié)議終止。三、本協(xié)議有效期屆滿(mǎn)后，若三方仍愿意繼續(xù)合作，則需另行簽定協(xié)議書(shū)。四、甲方、乙方的開(kāi)戶(hù)資料，甲方對(duì)乙方的不可撤消授權(quán)委托書(shū)，以及甲方填報(bào)的賣(mài)出委托單等均作為本協(xié)議不可分割的組成部分。五、本協(xié)議一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，均具同等法律效力。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____代表人（簽字）：_____代表人（簽字）：_________年____月____日____年____月____日簽訂地簽訂地點(diǎn)：_____簽訂地點(diǎn)：_____丙方（蓋章）：_____代表人（簽字）：_________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_____委托理財(cái)暨賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議書(shū)（二）甲方（出資方）：_____乙方（操作方）：_____丙方：_____甲方委托乙方管理其設(shè)立在丙方的資金賬戶(hù)，為保證甲、乙雙方的共同利益及股票交易的正常進(jìn)行，甲、乙、丙三方本著友好協(xié)商的原則，就丙方接受甲、乙雙方的共同委托，對(duì)甲乙雙方開(kāi)立的股票、資金賬戶(hù)的監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條：賬戶(hù)資金來(lái)源：一、甲方出資人民幣：_____元整。二、乙方出資人民幣：_____元整。第二條：合同期限合同期限自____年____月____日至____年____月____日。第三條：投資范圍甲方委托乙方的投資范圍為深圳證券交易所和上海證券交易所上市交易的有價(jià)證券（股票、基金及國(guó)債）。第四條：操作方式一、由甲、乙雙方分別在丙方開(kāi)立共管賬戶(hù)。1.甲方開(kāi)設(shè)賬戶(hù)：戶(hù)名_____；賬戶(hù)號(hào)碼：_____（此賬戶(hù)為甲方開(kāi)設(shè)并委托乙方管理的賬戶(hù)，但乙方只有操作權(quán)無(wú)提款轉(zhuǎn)帳權(quán)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)共管賬戶(hù)）。2.乙方開(kāi)設(shè)賬戶(hù)：戶(hù)名_____；賬戶(hù)號(hào)碼：_____（此賬戶(hù)為乙方開(kāi)設(shè)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)保證賬戶(hù)）。本協(xié)議簽訂時(shí)，三方確認(rèn)甲方開(kāi)設(shè)賬戶(hù)內(nèi)資金額為_(kāi)____元人民幣（現(xiàn)金）、乙方開(kāi)設(shè)賬戶(hù)內(nèi)資金額為_(kāi)____元人民幣（現(xiàn)金）。甲方承諾，在本合同期限屆滿(mǎn)前，不得在該賬戶(hù)提取現(xiàn)金或?qū)①Y金轉(zhuǎn)入其他賬戶(hù)，亦不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤消在丙方的指定交易。乙方承諾，在本合同期限屆滿(mǎn)前，不得在該賬戶(hù)提取現(xiàn)金或?qū)①Y金轉(zhuǎn)入其他賬戶(hù)，亦不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤消在丙方的指定交易。二、受甲方委托，乙方在約定的投資范圍內(nèi)對(duì)共管賬戶(hù)享有____的操作權(quán)。甲方有權(quán)隨時(shí)對(duì)甲方的資金市值狀況進(jìn)行查詢(xún)，甲方如需要了解共管賬戶(hù)市值及其對(duì)應(yīng)的履約保證金賬戶(hù)項(xiàng)下的資金情況，應(yīng)事先書(shū)面通知丙方。丙方在收到其通知后應(yīng)當(dāng)提供加蓋其公章的反映共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)的市值狀況。但為保障乙方操作的_____性，丙方不得向甲方提供共管賬戶(hù)的具體交易品種。三、為確保本協(xié)議安全的履行，甲方、乙方授權(quán)丙方對(duì)共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管。丙方承諾，沒(méi)有甲乙雙方的共同書(shū)面授權(quán)，任何一方不得動(dòng)用共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)內(nèi)的資金（乙方進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作除外）。丙方并負(fù)責(zé)對(duì)乙方在該賬戶(hù)項(xiàng)下的資金使用情況（包括但不限于買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券）進(jìn)行監(jiān)管，但對(duì)該賬戶(hù)項(xiàng)下買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的盈虧不承擔(dān)任何責(zé)任。四、合同期結(jié)束前一周內(nèi)，乙方必須賣(mài)出共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)內(nèi)的全部有價(jià)證券。合同結(jié)束后第一天，乙方必須向甲方提交投資結(jié)果確認(rèn)書(shū)。此投資結(jié)果確認(rèn)書(shū)必須得到丙方的蓋章確認(rèn)后再由甲方確認(rèn)。五、乙方承諾以保證賬戶(hù)上的（_____元）作為保證，保證共管賬戶(hù)資金期末市值不低于_____元。乙方向甲方提交投資結(jié)果確認(rèn)書(shū)后，期末市值低于期初市值部分，乙方授權(quán)丙方從乙方保證賬戶(hù)上撥轉(zhuǎn)到共管賬戶(hù)。六、甲、乙雙方保證共管賬戶(hù)在合同生效之前和合同生效期間，不以任何形式發(fā)生透支、質(zhì)押、擔(dān)保等情形。在履行本協(xié)議期間，甲，乙某方若與第三人發(fā)生債務(wù)糾紛，必須保證于糾紛發(fā)生之日即向本合同的另外兩方通報(bào)，不得隱瞞。甲方由此糾紛而引起共管賬戶(hù)上的損失，不在乙方保本責(zé)任范圍之內(nèi)。七、共管賬戶(hù)期末市值高于期初市值的部分，為投資利潤(rùn)，甲乙雙方協(xié)議按照甲方____％，乙方____％的比例分配，乙方所應(yīng)分配利潤(rùn)，由丙方依據(jù)甲乙雙方共同簽署的“投資結(jié)果確認(rèn)書(shū)”，從共管賬戶(hù)撥轉(zhuǎn)到乙方保證賬戶(hù)。八、甲方必須保證共管賬戶(hù)資金的合作使用期限，不得中途退出，如有變動(dòng)須經(jīng)協(xié)商，三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。九、在委托期限內(nèi)，除非出現(xiàn)以下第十條所述情況，甲、乙雙方均無(wú)權(quán)對(duì)共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)進(jìn)行資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管或撤消指定交易。十、共管賬戶(hù)及保證賬戶(hù)內(nèi)有價(jià)證券市值與保證金之和小于人民幣_(tái)____元時(shí)，甲方有權(quán)委托丙方賣(mài)出共管賬戶(hù)中的證券，賬戶(hù)市值比期初市值減少部分，由丙方從乙方保證賬戶(hù)上劃撥回共管賬戶(hù)，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方協(xié)助辦理。十一、丙方作為監(jiān)管方，有責(zé)任監(jiān)管甲、乙共管賬戶(hù)及保證賬戶(hù)，在監(jiān)管時(shí)間內(nèi)，不能進(jìn)行資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管或撤消指定交易；有責(zé)任按本協(xié)議以及由甲乙方共同簽署的書(shū)面指令協(xié)助辦理賬戶(hù)內(nèi)的資金劃撥、股票轉(zhuǎn)托管及指定交易等證券業(yè)務(wù)，并在共管賬戶(hù)和保證賬戶(hù)合計(jì)市值低于_____元時(shí)，由指定專(zhuān)人通知甲乙雙方。第五條：違約責(zé)任甲、乙、丙三方均應(yīng)遵守并履行本協(xié)議約定的義務(wù)與責(zé)任，任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任和賠償責(zé)任。第六條：爭(zhēng)議的解決因履行本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)由甲、乙、丙三方協(xié)商解決。若三方協(xié)商無(wú)法解決的，任何一方均有權(quán)向人民法院訴訟解決。第七條：終止與其他一、本協(xié)議約定的期限屆滿(mǎn)后，丙方所承擔(dān)的監(jiān)管責(zé)任即自行解除，本協(xié)議終止。二、甲乙雙方共同簽署的書(shū)面文件，解除雙方委托關(guān)系，并書(shū)面通知丙方，丙方辦理完有關(guān)手續(xù)后，協(xié)議終止。三、本協(xié)議有效期屆滿(mǎn)后，若三方仍愿意繼續(xù)合作，則需另行簽定協(xié)議書(shū)。四、甲方、乙方的開(kāi)戶(hù)資料，甲方對(duì)乙方的不可撤消授權(quán)委托書(shū)，以及甲方填報(bào)的賣(mài)出委托單等均作為本協(xié)議不可分割的組成部分。五、本協(xié)議一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，均具同等法律效力。甲方（蓋章）：_____