法規(guī)考前絕密押題卷-5-23年-2期

法規(guī)考前絕密押題卷-5-23年-2期您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○新兵部○新購一部○新購二部○升級一部○升級二部○職能部門○其他您的部門：[單選題]*○一大組○二大組○三大組○四大組○職能部門○其他1.合規(guī)負責人是證券公司的高級管理人員，直接向（）負責。[單選題]*總經(jīng)理辦公會董事會(正確答案)監(jiān)事股東（大）會答案解析：合規(guī)負責人是高級管理人員，直接向董事會負責（選項B正確），對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。2.下列說法錯誤的是（）。[單選題]*證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性按風險承受能力不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險(正確答案)按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險答案解析：選項A正確，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。選項B錯誤、選項C正確，按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險。選項D正確，證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。3.根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，下列關(guān)于信用風險識別、評估和控制要求的說法，正確的是（）。[單選題]*對于涉及信用風險的業(yè)務，證券公司可根據(jù)業(yè)務特點設(shè)置合理的準入要求證券公司根據(jù)市場變化、業(yè)務變化和風險水平情況，在壓力測試中適當考慮信用風險因素證券公司應當根據(jù)全面風險管理要求，建立非常態(tài)化的信用風險壓力測試機制證券公司應當建立健全盡職調(diào)查機制，應根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務范圍(正確答案)答案解析：選項A說法錯誤，對于涉及信用風險的業(yè)務，證券公司應根據(jù)業(yè)務特點設(shè)置合理的準入要求。選項B、選項C說法錯誤，證券公司應當根據(jù)全面風險管理要求，建立常態(tài)化的信用風險壓力測試機制，并根據(jù)市場變化、業(yè)務變化和風險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風險因素。選項D說法正確，證券公司應當建立健全盡職調(diào)查機制。證券公司應根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務范圍。4.證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的表述，說法正確的是（）。[單選題]*禁止以任何方式承諾或保證投資收益(正確答案)與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定費用收取安排證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年答案解析：選項B，與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費用收取安排。選項C，證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取。選項D，業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。5.根據(jù)《證券公司風險處置條例》，證券公司行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏模瑖鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)依法（）。[單選題]*對其進行托管對其進行接管對其進行停業(yè)整頓撤銷其證券業(yè)務許可(正確答案)答案解析：證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏?，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務許可。6.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是（）。[單選題]*信息披露要求不同基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同承諾收益不同(正確答案)投資范圍不同答案解析：基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別：募集方式和對象不同、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同、投資范圍不同、信息披露要求不同。7.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。該保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。[單選題]*10％15％(正確答案)18％20％答案解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15％。8.下列不屬于證券公司審慎經(jīng)營所涉及的因素的是（）。[單選題]*專業(yè)人員數(shù)量經(jīng)營業(yè)績(正確答案)自身財務狀況內(nèi)控水平答案解析：審慎經(jīng)營，是指證券公司應結(jié)合自身的財務狀況（選項C正確）、內(nèi)控水平（選項D正確）、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量（選項A正確）等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。9.甲上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。[單選題]*過半數(shù)半數(shù)三分之一三分之二(正確答案)答案解析：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，選項D符合題意。10.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。[單選題]*有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性有利于保障基金財產(chǎn)的安全有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率有利于保護基金管理人的合法權(quán)益(正確答案)答案解析：基金財產(chǎn)債權(quán)債務的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在：（1）有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性（選項A正確）；（2）有利于保障基金財產(chǎn)的安全（選項B正確）；（3）有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益（選項D錯誤）；（4）有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率（選項C正確）。11.下列關(guān)于全面風險管理的責任主體說法錯誤的是（）。[單選題]*證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任證券公司監(jiān)事會對全面風險管理承擔主要責任(正確答案)證券公司各業(yè)務部門、分支機構(gòu)及子公司負責人承擔風險管理的直接責任答案解析：證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，而非監(jiān)事會。12.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括（）。[單選題]*受托從事的介紹業(yè)務范圍從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片投資產(chǎn)品預期收益率(正確答案)客戶開戶和交易流程答案解析：證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務范圍；（2）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。13.下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）。[單選題]*股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金股東以其認購的股份為限對公司承擔責任股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限(正確答案)股份有限公司的資本劃分為等額股份答案解析：選項A說法正確，股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金。選項B說法正確，股份有限公司是指由定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人。選項C說法錯誤，設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。選項D說法正確，在股份流動性上，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由。14.根據(jù)《公司法》，關(guān)于有限責任公司股東會職權(quán)的說法，錯誤的是（）。[單選題]*決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃制定公司的基本管理制度(正確答案)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案審議批準董事會的報告答案解析：有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使職權(quán)。股東會行使下列法定職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃（選項A正確）；（2）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；（3）審議批準董事會的報告（選項D正確）；（4）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；（5）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案（選項C正確）；（6）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（7）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（8）對發(fā)行公司債券作出決議；（9）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（10）修改公司章程；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項B錯誤，制定公司的基本管理制度屬于董事會的職責。15.根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券資信評級業(yè)務人員的回避情形，錯誤的是（）。[單選題]*本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構(gòu)的負責人或者項目簽字人本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上本人、直系親屬為受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的普通員工(正確答案)答案解析：證券資信評級業(yè)務人的回避及禁止行為：（1）本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人（選項C正確）；（2）本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（3）本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構(gòu)的負責人或者項目簽字人（選項A正確）；（4）本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易（選項B正確）；（5）中國證監(jiān)會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。16.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關(guān)事項提交（）審議決定。[單選題]*監(jiān)事會經(jīng)理層董事會(正確答案)股東（大）會答案解析：證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關(guān)事項提交董事會決定。17.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，依法履行對證券公司監(jiān)督管理職責的是（）。[單選題]*滬深證券交易所中國證券業(yè)協(xié)會國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)證券登記結(jié)算機構(gòu)答案解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。18.根據(jù)《證券投資基金法》，基金財產(chǎn)的債務由（）承擔。[單選題]*基金管理人基金托管人基金財產(chǎn)本身(正確答案)基金份額持有人答案解析：選項A、選項B不符合題意，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。選項C符合題意，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔。選項D不符合題意，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。19.根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，下列說法不正確的是（）。[單選題]*證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當符合規(guī)定的條件證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動(正確答案)證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托證券經(jīng)紀人只能是自然人答案解析：證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。20.某證券營業(yè)部總經(jīng)理虛構(gòu)投資理財項目，使用私刻的公司印章和客戶簽訂虛假合同，騙取客戶巨額錢財，最終被判處刑罰。其所在的證券公司根據(jù)法院判決向投資者賠償經(jīng)濟損失。上述案例揭示出證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義在于（）。[單選題]*健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手(正確答案)健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本答案解析：健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手，要求通過文化建設(shè)，教育引導從業(yè)者謹守底線、遠離亂象。該證券營業(yè)部總經(jīng)理的行為屬于犯罪行為，已經(jīng)超越了法律底線，所以受到了法律的制裁。21.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀人不得（）。[單選題]*替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜(正確答案)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息答案解析：證券經(jīng)紀人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜（選項A符合題意）；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。22.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列說法正確的是（）。[單選題]*證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施(正確答案)證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施答案解析：選項A、選項D說法錯誤，證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會（而非證監(jiān)會及其派出機構(gòu)）將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施。選項B說法錯誤，選項C說法正確，區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施。23.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務的說法，錯誤的是（）。[單選題]*證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系證券公司另類子公司的合規(guī)及風險管理負責人由另類子公司自主招聘和考核(正確答案)答案解析：證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和利益輸送（選項A正確）。證券公司應當將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致（選項B正確）。證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系（選項C正確），加強對另類子公司的資本約束，實現(xiàn)對子公司合規(guī)與風險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。24.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于法定要求，且資本金（）。[單選題]*必須為實繳貨幣資本(正確答案)可以是非貨幣資本可以認繳出資可以固定資產(chǎn)出資答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。25.保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定（）名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。[單選題]*12(正確答案)35答案解析：保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。26.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。[單選題]*期貨公司子公司經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人財務公司證券公司的員工(正確答案)答案解析：第一類專業(yè)投資者具體包括：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。27.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策，證券公司的分類評價期為（）。[單選題]*本年度1月1日至12月31日上一年度5月1日至本年度4月30日(正確答案)上一年度7月1日至本年度6月30日上一年度10月1日至本年度9月30日答案解析：證券公司的分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。28.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)注銷后責任承擔的說法，正確的是（）。[單選題]*全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務承擔無限連帶責任全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務無須承擔責任有限合伙人對存續(xù)期間的債務承擔補充責任普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務承擔無限連帶責任(正確答案)答案解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債?quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任。29.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于信息技術(shù)服務機構(gòu)管理相關(guān)說法錯誤的是（）。[單選題]*證券公司委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供服務，應當按照規(guī)定對信息技術(shù)服務機構(gòu)及相關(guān)信息系統(tǒng)進行內(nèi)部審查證券公司應當與信息技術(shù)服務機構(gòu)簽訂服務協(xié)議和保密協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務和責任證券公司應持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務機構(gòu)及相關(guān)人員落實服務協(xié)議和保密協(xié)議的情況證券公司應當在選擇信息技術(shù)服務機構(gòu)之后，制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務(正確答案)答案解析：選項D說法錯誤，證券公司應當在選擇信息技術(shù)服務機構(gòu)之前，制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務。選項A、B、C說法正確。30.根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關(guān)于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應履行的職責，正確的是（）。[單選題]*及時向公安機關(guān)等通報涉嫌證券違規(guī)的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送違規(guī)的案件派駐紀檢工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司各項證券業(yè)務正常進行向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況(正確答案)答案解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當及時向公安機關(guān)等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件（選項A錯誤）；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導（選項B錯誤）；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行（選項C錯誤）；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況（選項D正確）。31.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。[單選題]*證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人與客戶是委托代理關(guān)系必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣承擔交易中的價格風險(正確答案)答案解析：選項A說法正確。證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。選項B說法正確。證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。選項C說法正確。證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，其向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。選項D說法錯誤。證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。32.根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列關(guān)于柜臺市場業(yè)務的說法，錯誤的有（）。[單選題]*證券公司應當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的互聯(lián)互通證券公司應當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告證券公司應當在每個會計年度結(jié)束后向中國證監(jiān)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告(正確答案)中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查答案解析：選項A說法正確，證券公司應當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。選項B說法正確，證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告。選項C說法錯誤，證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告。選項D說法正確，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查。33.甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。[單選題]*宴請及觀光游覽服務基金宣傳推介資料(正確答案)乙公司機構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費率高檔禮品答案解析：證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。34.根據(jù)《證券公司聲譽風險管理指引》，下列不屬于聲譽風險管理應遵循的原則是（）。[單選題]*從高層做起原則(正確答案)預防第一原則審慎管理原則快速響應原則答案解析：聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。35.根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括（）。[單選題]*公開公平公正公允(正確答案)答案解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的"三公"原則。36.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。[單選題]*雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系主法律關(guān)系與從法律關(guān)系確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系(正確答案)答案解析：按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。37.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券民事賠償訴訟的代表人訴訟制度的說法，錯誤的是（）。[單選題]*投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記人民法院作出的判決、裁定，對所有投資者發(fā)生效力(正確答案)投資者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟答案解析：選項A表述正確，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟。選項B表述正確，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。選項C表述錯誤，人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。選項D表述正確，投資者保護機構(gòu)受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。38.下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。[單選題]*對流動性風險實施有效識別、計量對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足(正確答案)建立健全流動性風險管理體系答案解析：證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本（而非最低成本）得到滿足。39.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。[單選題]*因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員發(fā)行人的監(jiān)事持有公司3%股份的股東(正確答案)由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（選項B正確）；（2）持有公司5%以上股份的股東（選項C錯誤）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息（選項D正確）；（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（6）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員；（7）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員（選項A正確）；（8）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)；交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；（9）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。40.甲與乙串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（）罪。[單選題]*內(nèi)幕交易利用未公開信息交易操縱證券市場(正確答案)背信運用受托財產(chǎn)答案解析：操縱證券、期貨市場罪，是指與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，操縱證券市場，影響證券交易價格或者證券交易量的行為。41.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。*創(chuàng)新型企業(yè)(正確答案)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)(正確答案)成長型企業(yè)(正確答案)成熟型企業(yè)答案解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。42.股份有限公司董事不得從事的行為有（）。*將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲(正確答案)持有本公司的股份不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易(正確答案)接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有(正確答案)答案解析：董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲（選項A符合）；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易（選項C符合）；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有（選項D符合）；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務的其他行為。43.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。*詢問證券公司的童事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明(正確答案)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查(正確答案)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對與檢查相關(guān)的文件、資料、電子設(shè)備全部予以封存檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料(正確答案)答案解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明（選項A符合題意）；（2）進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查（選項B符合題意）；（3）查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存（選項C不符合題意）；（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料（選項D符合題意）。44.為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取的監(jiān)管措施或者紀律處分有（）。*口頭警告(正確答案)書面警示(正確答案)監(jiān)管談話(正確答案)罰款答案解析：為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務規(guī)則，或者未依法履行盡職調(diào)查、報告和披露以及持續(xù)督導職責的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀律處分：（1）口頭警告；（2）書面警示；（3）監(jiān)管談話；（4）通報批評；（5）公開譴責；（6）3個月至3年內(nèi)不接受獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)提交的申請文件或者信息披露文件；（7）1年至3年內(nèi)不接受獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)相關(guān)人員簽字的申請文件或者信息。45.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列說法正確的有（）。*證券公司應當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表(正確答案)凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，但無需向公司全體股東報告證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過5%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限(正確答案)答案解析：選項A正確，證券公司應當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。選項B錯誤，凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。選項C錯誤，證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。選項D正確，證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。46.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由（）組成。*主承銷的證券公司(正確答案)參與承銷的證券公司(正確答案)證券投資咨詢機構(gòu)做市商答案解析：向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。47.股份有限公司章程必須載明的事項包括（）。*公司名稱和住所(正確答案)公司設(shè)立方式(正確答案)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本(正確答案)公司法定代表人(正確答案)答案解析：股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所（選項A屬于）；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式（選項B屬于）；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本（選項C屬于）；發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司法定代表人（選項D屬于）；監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。48.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。*有限合伙企業(yè)至少應當有2個普通合伙人有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外(正確答案)有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人(正確答案)有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償(正確答案)答案解析：選項A錯誤，有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應當有1個普通合伙人。選項B正確，有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項C正確，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人。選項D正確，有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償。49.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列屬于合伙人除名退伙的情形有（）。*未履行出資義務(正確答案)因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失(正確答案)執(zhí)行合伙事務時有不正當行為(正確答案)作為合伙人的自然人被依法宣告死亡答案解析：合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務（選項A屬于）；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失（選項B屬于）；（3）執(zhí)行合伙事務時有不正當行為（選項C屬于）；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。選項D屬于當然退伙的情形。50.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。*獨立原則(正確答案)客觀原則(正確答案)效率原則審慎原則(正確答案)答案解析：經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應遵守獨立原則（選項A）、客觀原則（選項B）、公平原則和審慎原則（選項D）。51.下列關(guān)于證券結(jié)算風險基金的說法，正確的有（）。*證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風險基金賠償后，不再向有關(guān)責任人追償證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務收入和收益中提取(正確答案)證券結(jié)算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理(正確答案)證券結(jié)算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失(正確答案)答案解析：選項A說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風險基金賠償后，應當向（并非不再向）有關(guān)責任人追償。選項B說法正確，證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。選項C說法正確，證券結(jié)算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。選項D說法正確，證券結(jié)算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。52.內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制中，下列屬于滬股通可交易證券品種的有（）。*上證180指數(shù)成分股(正確答案)上證380指數(shù)成分股(正確答案)上證綜指成分股A+H股上市公司的上交所上市A股(正確答案)答案解析：滬股通包括以下范圍內(nèi)的股票：（1）上證180指數(shù)成分股（選項A說法正確）；（2）上證380指數(shù)成分股（選項B說法正確）；（3）A+H股上市公司的證券交易所上市A股（選項D說法正確）。53.以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。*募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金(正確答案)在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估(正確答案)不得公開宣傳(正確答案)募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明(正確答案)答案解析：選項A正確，募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。選項B正確，在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。選項C正確，私募基金不得公開宣傳。選項D正確，在風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準。54.下列關(guān)于證券投資顧問和證券研究報告的表述，說法正確的有（）。*證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布證券研究報告(正確答案)證券投資顧問服務于不特定的客戶；證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果證券投資顧問一般服務于普通投資者；證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者(正確答案)證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響(正確答案)答案解析：選項B說法錯誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。55.證券公司違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，下列屬于證券公司直接負責人員可以被采取監(jiān)管措施的有（）。*董事(正確答案)監(jiān)事(正確答案)高級管理人員(正確答案)其他直接責任人員(正確答案)答案解析：證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券公司、基金管理公司及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》采取行政監(jiān)管措施。56.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術(shù)投入，在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段實現(xiàn)（）等功能。*完善客戶服務體系(正確答案)改進業(yè)務運營模式(正確答案)增強合規(guī)風控能力(正確答案)提升內(nèi)部管理水平(正確答案)答案解析：證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術(shù)投入，在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務體系（選項A正確）、改進業(yè)務運營模式（選項B正確）、提升內(nèi)部管理水平（選項D正確）、增強合規(guī)風控能力（選項C正確），持續(xù)強化現(xiàn)代信息技術(shù)對證券基金業(yè)務活動的支撐作用。57.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。*收購上市公司部分股份的要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購(正確答案)上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件(正確答案)收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東(正確答案)采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓(正確答案)答案解析：選項A正確，收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購。選項B、選項C正確，收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件。選項D正確，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。58.發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實質(zhì)性影響的重大事件時，下列管理人的做法，正確的有（）。*向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露(正確答案)向中國證券登記結(jié)算有限責任公司報告向證券交易場所報告(正確答案)向中國基金業(yè)協(xié)會報告(正確答案)答案解析：發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實質(zhì)性影響的重大事件，管理人應當及時將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果，并向證券交易場所、中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。其中不包含向中國證券登記結(jié)算有限責任公司報告。59.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動的當事人的說法，正確的有（）。*具有平等的法律地位(正確答案)應當遵守自愿的原則(正確答案)應當遵守無償?shù)脑瓌t應當遵守誠實信用的原則(正確答案)答案解析：證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。60.下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）。*《證券公司監(jiān)督管理條例》(正確答案)《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》《證券公司證券自營業(yè)務指引》(正確答案)《上海證券交易所債券交易實施細則》答案解析：證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營業(yè)務指引》等。61.下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負面清單的有（）。*以地方政府為直接或間接債務人的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)以地方融資平臺公司為債務人的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)(正確答案)不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)答案解析：資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單：1、以地方政府為直接或間接債務人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。2、以地方融資平臺公司為債務人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。3、礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)。4、有下列情形之一的與不動產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)：（1）因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)；（2）待開發(fā)或在建占比超過10％的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動產(chǎn)或相關(guān)不動產(chǎn)收益權(quán)。5、不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)。6、法律界定及業(yè)務形態(tài)屬于不同類型且缺乏相關(guān)性的資產(chǎn)組合，如基礎(chǔ)資產(chǎn)中包含企業(yè)應收賬款、高速公路收費權(quán)等兩種或兩種以上不同類型資產(chǎn)。7、違反相關(guān)法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)。8、最終投資標的為上述資產(chǎn)的信托計劃受益權(quán)等基礎(chǔ)資產(chǎn)。62.除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組財務顧問業(yè)務涉及的法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件包括（）。*《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(正確答案)《上市公司收購管理辦法》(正確答案)《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》(正確答案)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》答案解析：依據(jù)的法律法規(guī)主要包括《證券法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》（選項A）《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（選項C）和《上市公司收購管理辦法》（選項B）等。63.根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，下列人員符合從事證券業(yè)務條件的有（）。*王先生被中國證監(jiān)會認定為市場禁入者，但已過禁入期(正確答案)李先生，最近三年未受過刑事處罰(正確答案)張女士未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施(正確答案)郭女士在五年前曾因犯罪被判處刑罰(正確答案)答案解析：從業(yè)人員應當持續(xù)符合下列條件：（1）品行良好；（2）具備從事證券基金業(yè)務所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務相關(guān)的專業(yè)知識；（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰（選項B、選項D符合）；（4）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；（5）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；（6）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿（選項A、選項C符合）；（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。64.對于存托憑證，中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，相關(guān)措施包括（）。*存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司申請調(diào)解(正確答案)中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利(正確答案)中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利(正確答案)中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟(正確答案)答案解析：中證中小投資者服務中心的投資者保護機制：（1）中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利（選項B正確）；（2）中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利（選項C正確）；（3）中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟（選項D正確）；（4）存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務機構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解（選項A正確）。65.下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。*銀行理財產(chǎn)品(正確答案)全國社會保障基金集合資產(chǎn)管理計劃(正確答案)信托產(chǎn)品(正確答案)答案解析：金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品（選項C屬于）、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品（選項A屬于）、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品（選項D屬于）、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。66.關(guān)于證券公司年度報告的要求，下列說法正確的是（）。*應包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告(正確答案)應當附有會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告(正確答案)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核人員無須在審核報告上簽字對證券公司報送的年度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核(正確答案)答案解析：年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告（選項A正確），應當經(jīng)會計師事務所審計，并應當附有該會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告（選項B正確）。對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核（選項D正確），并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字（選項C錯誤）。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當及時采取相應措施。67.證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，陳某為信息技術(shù)人員，錢某為合規(guī)人員，楊某為證券經(jīng)紀人，以下違反證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的有（）。*張某為客戶辦理開立證券賬戶業(yè)務(正確答案)陳某承擔營業(yè)部風險監(jiān)控工作(正確答案)錢某從事客戶招攬業(yè)務(正確答案)楊某從事客戶招攬業(yè)務答案解析：選項A違反，營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。選項B違反，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位。選項C違反，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷（客戶招攬屬于營銷活動）、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。選項D不違反，證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。68.證券公司為防止敏感信息的不當流動和使用，應當采取的保密措施有（）。*與公司工作人員簽署保密文件(正確答案)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度(正確答案)僅對確定知悉敏感信息的工作人員即時通訊信息進行監(jiān)測加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)的管理(正確答案)答案解析：證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密（選項A正確）；（2）加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全（選項D正確）；（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測（選項C錯誤）；（4）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度（選項B正確）。69.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購相關(guān)法律責任的說法，錯誤的有（）。*收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，應當由被收購公司承擔賠償責任(正確答案)收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權(quán)益，無需承擔賠償責任(正確答案)收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，給予警告，并處以罰款答案解析：選項A、選項B錯誤，收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。選項C、選項D正確，收購人未按照《證券法》的規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（如控股股東）給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。70.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以（）等方式輸送或者謀取不正當利益。*以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)(正確答案)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券(正確答案)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格(正確答案)以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費(正確答案)答案解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：（1）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；（2）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)；（3）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；（4）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；（5）直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益；（6）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費；（7）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益；（8）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。71.根據(jù)《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為活動有（）。*一般性經(jīng)營損失司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰(正確答案)新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論(正確答案)客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為(正確答案)答案解析：聲譽風險的來源主要有以下幾方面：（1）戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負債管理等管理活動：（2）產(chǎn)品或服務的設(shè)計、提供或推介等業(yè)務開展或投資活動；（3）內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷；（4）股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽事件傳導至證券公司；（5）第三方合作，如第三方合作機構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務質(zhì)量問題；（6）客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為（選項D符合題意）；（7）司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰（選項B符合題意）；（8）員工的不當言論或行為被公眾知曉；（9）新聞媒體的失實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論（選項C符合題意）；（10）他人通過仿冒證券公司名稱、商標、網(wǎng)址、盜用研究報告等行為從事非法活動。72.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的登記類別的說法，正確的有（）。*從業(yè)人員登記類別包括一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀人等(正確答案)從業(yè)人員登記類別包括證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、保薦代表人等(正確答案)應當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別(正確答案)登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評價情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等(正確答案)答案解析：從業(yè)人員應當符合從事證券業(yè)務的條件，并按照規(guī)定由所在證券公司按照規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會登記。登記類別包括一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等（選項A、選項B正確）。證券公司應當根據(jù)人員實際崗位、從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評價情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等（選項C、選項D正確）。73.下列說法符合上市公司并購重組財務顧問業(yè)務規(guī)則的是（）。*持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其繼續(xù)進行持續(xù)督導(正確答案)財務顧問進行盡職調(diào)查時，不得利用其他證券服務機構(gòu)出具的專業(yè)意見，以保持其獨立判斷財務顧問接受委托人委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責(正確答案)財務顧問應當對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，驗收不合格的，應當重新進行輔導和驗收(正確答案)答案解析：選項A正確，在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。選項B錯誤，財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應當對其進行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。選項C正確，接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。選項D正確，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。74.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有（）。*證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用、客戶利益至上原則證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(正確答案)中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施行政管理(正確答案)證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應答案解析：選項A正確，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。選項B錯誤，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項C錯誤，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。選項D正確，證券公司應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應。75.下列關(guān)于從事證券投資咨詢業(yè)務的人員的說法，錯誤的是（）。*可以不用加入有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)，獨立執(zhí)業(yè)(正確答案)只能在1家證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)不屬于證券從業(yè)人員(正確答案)必須同時注冊為證券分析師和證券投資顧問(正確答案)答案解析：選項A說法錯誤，從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務。選項B說法正確，證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。選項C說法錯誤，從事證券投資咨詢業(yè)務的人員屬于證券從業(yè)人員。選項D說法錯誤，同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。76.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，（）應當對證券公司凈資本等各項風險控制指標數(shù)據(jù)的生成過程及計算結(jié)果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。*中國證監(jiān)會(正確答案)中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)(正確答案)證券交易所證券業(yè)協(xié)會答案解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當對證券公司凈資本等各項風險控制指標數(shù)據(jù)的生成過程及計算結(jié)果的真實性、準確性、完整性進行定期或不定期檢查，并可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求證券公司聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其風險控制指標監(jiān)管報表進行審計。77.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，下列措施正確的有（）。*建立內(nèi)幕信息知情人管理制度(正確答案)加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理(正確答案)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密(正確答案)對可能知悉敏感信息的工作人員的所有電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測答案解析：證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：（1）加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全（選項B錯誤）；（2）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密（選項C正確）；（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通迅信息和其他通訊信息進行監(jiān)測（選項D錯誤，并非所有）；（4）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度（選項A正確）。78.關(guān)于有限責任公司監(jiān)事會，下列說法錯誤的有（）。*設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于五人(正確答案)股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會監(jiān)事會應當包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表(正確答案)董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事(正確答案)答案解析：選項A錯誤，選項B正確，有限責任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。選項C錯誤，監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。選項D錯誤，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。79.證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。*為證券公司融資融券業(yè)務提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(正確答案)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控(正確答案)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險(正確答案)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(正確答案)答案解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：（1）為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務；（2）對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；（4）中國證監(jiān)會確定的其他職責。80.下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的說法，正確的有（）。*該罪的犯罪主體只能是個人該罪的主觀方面是故意或重大過失內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任(正確答案)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰(正確答案)答案解析：選項A錯誤，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體為內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息知情人除了個人還包含單位。選項B錯誤，該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。選項C正確，內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。選項D正確，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。81.滬港通中港股通的股票范圍和深港通中港股通的股票范圍完全相同。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：滬港通下的港股通包括以下范圍內(nèi)的股票：（1）恒生綜合大型股指數(shù)的成分股；（2）恒生綜合中型股指數(shù)的成分股；（3）A+H股上市公司的H股。深港通下港股通的股票范圍：（1）恒生綜合大型股指數(shù)的成分股；（2）恒生綜合中型股指數(shù)的成分股；（3）市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股；（4）聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。82.全國股轉(zhuǎn)公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：全國股轉(zhuǎn)公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務。83.甲證券公司某營業(yè)部客戶經(jīng)理在沒有事實根據(jù)的情況下，在多個500人"炒股技巧交流群"內(nèi)宣傳通信行業(yè)乙上市公司成為國家6G建設(shè)項目唯一資質(zhì)企業(yè)，股價即將暴跌等信息，吸引大量個人投資者到其營業(yè)部開戶并買入乙公司股票，后均遭受嚴重虧損并引發(fā)乙公司負面輿情。該客戶經(jīng)理的行為構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。84.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當提交中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。85.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。86.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的50%。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。87.登記人員離職的，證券公司應當自勞動關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起7個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：登記人員離職的，證券公司應當自勞動關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。88.證券公司應對客戶參與不同的業(yè)務進行不同的風險等級劃分，同一客戶在證券公司不應有唯一的風險等級。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：對于新建立業(yè)務關(guān)系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。89.證券公司同一高級管理人員可以同時分管投資銀行業(yè)務和私募股權(quán)投資基金業(yè)務。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和另類投資業(yè)務（私募股權(quán)投資基金屬于另類投資業(yè)務）。90.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司實行分層管理。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司實行分層管理。掛牌公司的分層管理包括公司申請掛牌同時進入創(chuàng)新層，基礎(chǔ)層掛牌公司進入創(chuàng)新層，以及創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)整至基礎(chǔ)層。91.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。92.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式。募集設(shè)立，是指發(fā)行人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向特定對象募集而設(shè)立公司，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。93.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司凈資產(chǎn)的35%。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：募集設(shè)立只適用于股份有限公司，其中，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)（而非凈資產(chǎn)）的35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。94.全國股轉(zhuǎn)公司針對各