證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)預測復習整理

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)預測復習整理

單選題（共50題）1、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D2、下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C3、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于（）萬元；最近1年末金融資產不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】B4、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用多個客戶信托的財產數額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴【答案】C5、經營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。ǎ┑拇胧?。A.出具警示函B.責令改正C.市場禁入D.監(jiān)管談話【答案】C6、以下形式具備法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A8、證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D9、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】B10、承銷機構在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監(jiān)管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D11、(2018年真題)證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C13、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C14、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告【答案】D15、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B16、下列選項中，不屬于基金管理人職責的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B.保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權【答案】D17、證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B18、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B19、按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C20、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B22、下列關于證券公司董事會、監(jiān)事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法正確的是（）A.董事會負責對經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任B.經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任C.監(jiān)事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任D.經理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任【答案】B23、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C24、（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】A25、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B26、證券公司開展柜臺市場業(yè)務的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C27、公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、轉融通業(yè)務出現（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A30、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C31、期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨公司D.客戶【答案】B32、下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C34、根據《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C35、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數。應當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上發(fā)起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B36、下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、融資融券業(yè)務管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D38、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A39、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B40、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D42、(2019年真題)融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的,應當符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）。A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應當依法保存C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C44、以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、（2018年真題）同自營業(yè)務相比，（）是證券經紀業(yè)務的特點。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A46、下列關于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是()A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產D.證券公司可以為股東融資進行擔保【答案】A47、根據《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，采取的措施中錯誤的是（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的，處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【答案】B48、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務的指標錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈