證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題型及答案（考點(diǎn)題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題型及答案（考點(diǎn)題）

單選題（共50題）1、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，以下相關(guān)監(jiān)管措施錯誤的是（）A.責(zé)令改正B.給予警告C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款【答案】C2、經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】C3、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】B4、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)【答案】D5、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券資信評估機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.金融資產(chǎn)管理公司【答案】D6、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理B.防范公司與客戶之間的信息不對稱C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為【答案】B8、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告D.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【答案】D9、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品【答案】C10、投資者申請開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國（）的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人C.股東會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員【答案】D12、證券市場的三公原則是指（）。A.公開、公平、公信B.公開、公信、公正C.公開、公平、公正D.公信、公平、公正【答案】C13、（2020年真題）關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D14、（2016年真題）下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯誤的是（）。A.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A16、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的有（）A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】D17、股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D18、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D19、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.配備3名具備相應(yīng)專業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員C.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D20、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行【答案】B21、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B22、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法，不正確的是（）。A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況確定其作價方案C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D23、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D24、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、下列各項(xiàng)中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B26、(2019年真題)下列說法中,正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A28、證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A29、下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是（）。A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評估機(jī)構(gòu)評估B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無需評估D.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)【答案】A30、對出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進(jìn)行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D31、以下關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為表述中不正確的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，期限不得少于5年C.在客戶提出要求的情況下證券公司可以代客戶保管交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保【答案】C32、以下選項(xiàng)中，不屬于崇尚專業(yè)精神內(nèi)涵的是（）。A.精業(yè)敬業(yè)，樹立持續(xù)學(xué)習(xí)理念，不斷更新專業(yè)知識和專業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價、銷售、交易、資產(chǎn)配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專業(yè)能力，適應(yīng)國際化發(fā)展趨勢，打造差異化發(fā)展的“硬實(shí)力”B.堅持以客戶為中心，開發(fā)個性化、差異化、定制化的金融產(chǎn)品和服務(wù)，積極運(yùn)用數(shù)字化手段重構(gòu)商業(yè)模式、提升客戶服務(wù)質(zhì)量和水平，用專業(yè)贏得口碑、信賴與尊重C.秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽(yù)，維護(hù)行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強(qiáng)專業(yè)化發(fā)展“軟實(shí)力”D.專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)發(fā)展的適應(yīng)性，以創(chuàng)新促發(fā)展【答案】D33、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A34、公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對已披露的信息進(jìn)行（）。A.事前監(jiān)督B.事前審查C.事后監(jiān)督D.事后審查【答案】D35、下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有()。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.II、III、IV【答案】D36、有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是()。A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C.由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D.由股東大會任命【答案】A37、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.申請人所在機(jī)構(gòu)【答案】D39、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C40、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D42、下列屬于證券金融公司的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C44、下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名【答案】D45、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法錯誤的是（）。A.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展B.證券公司的關(guān)聯(lián)方不可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】A46、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)【答案】D48、（2017年真題）證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（）指定專人完成。A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會D.中