證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測高能A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。A.優(yōu)先股股東B.控股股東C.大股東D.實(shí)際控制人【答案】D2、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《民法典》D.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》【答案】B3、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益【答案】B4、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設(shè)證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B7、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A8、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)營管理層【答案】A9、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，不得投資于（）。A.國債B.央行票據(jù)C.對外貸款D.投資級公司債【答案】C10、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權(quán)人【答案】A11、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險的識別與評估D.監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作【答案】D13、下列說法中錯誤的是（）。A.集合資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項(xiàng)作出明確規(guī)定B.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險C.集合資產(chǎn)管理計劃只面向合格投資者推廣D.證券公司只能自行推廣結(jié)合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為推廣【答案】D14、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B15、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形，應(yīng)予追訴。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、(2019年真題)根據(jù)《證券市場進(jìn)入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C18、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強(qiáng)了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加了審批的同時，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D20、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.③④【答案】B22、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C23、（2016年真題）下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A24、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B.會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C25、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截至到2015年4月25日時，該公司董事會成員實(shí)際為5人，下列說法正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時股東大會B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時股東大會C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定D.該公司可以不召開臨時股東大會【答案】A26、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、目前我國境內(nèi)定位于創(chuàng)新型期貨交易所的期貨交易所是（）。A.鄭州商品交易所B.廣州期貨交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所【答案】B29、下列有關(guān)監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B31、下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)為（）。A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密【答案】C33、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C36、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B37、《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D38、（2017年真題）在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.1B.2C.3D.5【答案】C39、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東會，董事會的會議召集程序、表決方式違反法律，行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內(nèi)，請求人民法院撤銷。A.九十日B.五十日C.三十日D.六十日【答案】D40、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形（）。A.暫不需要關(guān)注B.應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明C.主動向監(jiān)管機(jī)關(guān)報告D.持續(xù)關(guān)注【答案】B41、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D42、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司C.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換D.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司【答案】B43、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【答案】B45、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以（）。A.督促其加快整改B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C.延長整改期限D(zhuǎn).限制其業(yè)務(wù)活動【答案】B46、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是（）。A.有兩個以上合伙人B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所【答案】D48、（2020年真題）證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】