證券從業(yè)之金融市場基礎知識全真模擬B卷提分附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識全真模擬B卷提分附答案

單選題（共50題）1、地方政府一般債券由（）發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.地方政府D.國務院【答案】C2、（2021年真題）關于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標準相對較低【答案】C3、下列屬于RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列關于風險管理相關的活動中，屬于風險控制過程中事中控制措施的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D5、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】B6、股權類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D7、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、我國證券市場的監(jiān)管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B9、金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下列關于證券投資資金起源的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨資制B.合伙制C.公司制D.個人【答案】D12、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A13、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B14、我國銀行業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營”原則，商業(yè)銀行不得進行（）等業(yè)務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、（2019年真題）通過證券交易所進行的融資屬于（）。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D16、證券賬戶信息中的關鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D17、流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券交易所的組織形式主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票都說無期證券C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票的收益率是互相影響的【答案】B20、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D21、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C22、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)換C.國際證券投資D.國際信貸【答案】B23、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、下列關于可轉換債券的有效期限和轉換期限說法錯誤的是（）。A.其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間C.可轉換債券的期限最短為1年，最長為10年D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個特定的轉換期限【答案】C25、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C26、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C27、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A28、下列關于金融期權主要風險指標的說法，錯誤的是()A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Delta值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Vega值為正【答案】B29、上市公司的財務報表必須依法及時向社會公開，這體現(xiàn)了證券交易的（）原則。A.透明B.及時C.公開D.公平【答案】C30、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A31、下列關于國債（電子式）發(fā)行額度管理的說法中錯誤的是（）。A.按照各承銷團成員基本代銷額度比例分配給承銷團成員，其余發(fā)行額度作為機動代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團成員抓取B.發(fā)行期內(nèi)，承銷團成員可于每日8:30?17:30通過與財政部儲蓄國債（電子式）業(yè)務管理信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)方式申請抓取機動代銷額度C.承銷團成員申請機動代銷額度的單筆上限為自身當期國債基本代銷額度的15%D.國債系統(tǒng)按照接收時間優(yōu)先原則處理機動代銷額度抓取申請，并向承銷團成員反饋處理結果【答案】B32、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B33、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A34、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B35、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B36、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D37、有關上證380指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強的新興藍籌企業(yè)B.這部分企業(yè)規(guī)模較大C.代表了國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟結構調(diào)整方向D.具有成長為藍籌企業(yè)的潛力【答案】B38、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、下列關于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C41、下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構的職責的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A42、與認購、認沽期權價值均為正相關關系的期權價值影響因素是（）?A.標的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】D43、下列關于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發(fā)起人設立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B44、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件包括：財務公司設立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A45、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C46、關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D47、下列關于場外市場的定義，說法正確的是（）。A.主要為一對一的交易B.以標準化的、私募類型產(chǎn)品為主C.不可以采取電子交易的方式D.柜臺市場與場外市場是不同的市場【答案】A48、（2018年真題）影響國債銷售價格的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、