證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案A4排版

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案A4排版

單選題（共50題）1、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C2、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.擴(kuò)散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C3、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】C4、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A5、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長為總體目標(biāo)，從（）等多個(gè)層面，對金融機(jī)構(gòu)所有的風(fēng)險(xiǎn)因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機(jī)構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進(jìn)行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C6、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的是（）。A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試B.推動(dòng)會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊【答案】D7、（2018年真題）按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A8、股票發(fā)行價(jià)格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。A.折價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】C9、我國金融衍生工具市場分為（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】A10、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。A.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值B.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值高于賬面價(jià)值C.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】A11、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照（）的原則，在深入研究評(píng)估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜遲B.宜快不宜慢、宜早不宜遲C.宜慢不宜快、宜遲不宜早D.宜快不宜慢、宜遲不宜早【答案】B12、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A15、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力【答案】B16、風(fēng)險(xiǎn)的（）表現(xiàn)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控性【答案】A17、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B18、債券信用評(píng)級(jí)的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場和權(quán)益市場B.一級(jí)市場和二級(jí)市場C.貨幣市場和資本市場D.交易所市場和場外交易市場【答案】D20、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)?特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池?企業(yè)C.公司?特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池?公司【答案】A21、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C22、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C23、到期時(shí)間變化對期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D24、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、科創(chuàng)板上市公司可能強(qiáng)制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D26、關(guān)于股票的理論價(jià)格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、下列關(guān)于私募基金募集的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)B.私募基金管理人不得管理未備案的私募基金C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于48小時(shí)的投資冷靜期D.不得夸大、片面宣傳私募基金【答案】C28、下列關(guān)于我國發(fā)行公募REITs產(chǎn)品要求的特征說法錯(cuò)誤的是（）A.80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利C.金管理人主動(dòng)運(yùn)營管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開放式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D29、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D30、記名股票相較于無記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資額B.相對安全C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜【答案】C31、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資方式的是()A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股票【答案】B32、市政債券的類別不包括（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.普通責(zé)任債券C.收益?zhèn)疍.通道收益?zhèn)敬鸢浮緼33、以下關(guān)于配股的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為B.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%C.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量D.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行【答案】B34、推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司【答案】C36、（2019年真題）目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C37、以下對金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C38、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C39、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A40、（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D41、以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、下列不屬于我國國際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級(jí)債券【答案】D43、1949—1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C44、（）是指采用相關(guān)措施來降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】C45、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括（）等上市證券以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B47、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價(jià)值和企業(yè)的賬面價(jià)值之比D.企業(yè)的賬面價(jià)值和企業(yè)股權(quán)價(jià)值之比【答案】B48、下列（）股份變動(dòng)不會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C49、下列選項(xiàng)中不符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指