證券交易證券從業(yè)資格證

證券交易證券從業(yè)資格證資料僅供參考第三部分證券交易目的與要求本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。經(jīng)過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。第一章證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和能夠開展的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。第二章

證券交易程序熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握中國證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。第三章特別交易事項及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。第四章證券經(jīng)紀業(yè)務熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點；掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務運營管理的一般要求；熟悉經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范；熟悉投資者教育和適當性管理的重點內(nèi)容；熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求；熟悉經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。第五章經(jīng)紀業(yè)務相關實務掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。第六章證券自營業(yè)務掌握證券自營業(yè)務的含義、特點；掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。第七章資產(chǎn)管理業(yè)務掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。第八章融資融券業(yè)務掌握融資融券業(yè)務的含義，熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務信息披露與報告。熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。第九章債券回購交易掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制。掌握中國債券回購交易的清算與交收。第十章證券交易的結算熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺自營買賣比較分散，一般（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡單B.交易量較大，交易手續(xù)復雜C.交易量較小，交易手續(xù)簡單D.交易量較小，交易手續(xù)復雜2.對于各種（），設立后能夠不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.股票基金3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結算支票賬戶B.儲蓄賬戶C.證券賬戶D.結算備付金賬戶4.賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（）。A.買入期權B.賣出期權C.利率期權D.外匯期權5.證券經(jīng)紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務和公平買賣的原則B.為受托人服務的原則C.擴大交易量的原則D.利益至上的原則6.A股賬戶按持有人能夠分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A.特殊機構證券賬戶B.交易所證券賬戶C.一般機構證券賬戶D.國有企業(yè)證券賬戶7.中國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（）。A.發(fā)行之后B.發(fā)行之中C.發(fā)行之前D.議價過程8.證券清算業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A.種類與價款B.數(shù)量與種類C.數(shù)量與價款D.數(shù)量與投資者9.關于中國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托B.證券公司不賺差價C.證券公司可向登記結算公司融券D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A.發(fā)行日交收B.會計日交收C.隨時交收D.滾動交收11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。A.帳號B.會員資格C.交易席位D.交易密碼13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準。A.參與者認同B.交易系統(tǒng)成交記錄C.仲裁機構裁決書D.成交無效14.對于出現(xiàn)交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結算參與人收取罰息。A.0.1‰B.0.5‰C.1‰D.1.5‰15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構，經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（）。A.基本結算會員B.普通結算會員C.一般結算會員D.特殊結算會員16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（）。A.見券付款B.券款對付C.見款付券D.遲付券款17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日B.送股登記日C.送股登記日后一日D.送股登記日后兩日19.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元B.5萬元C.3萬元D.2萬元20.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年21.資產(chǎn)托管機構應當是依法能夠從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的（）或者中國證監(jiān)會認可的其它機構。A.基金管理公司B.信托公司C.商業(yè)銀行D.證券公司22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放棄。A.5個B.10個C.15個D.30個23.對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購B.配號及中簽C.結算D.登記25.在證券自營業(yè)務中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設的賬戶進行交易B.委托其它證券公司代為買賣證券C.假借她人名義進行自營業(yè)務D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。A.客戶信用交易擔保資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其它直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元B.60萬元C.80萬元D.100萬元28293031題目沒有下載成功，請諒解！32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準的除外。A.1個B.5個C.10個D.15個33.（）的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。A.發(fā)行登記B.送股登記C.變更登記D.退出登記34.辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。A.投資者B.證券發(fā)行人C.登記結算公司D.原交易參與人35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應當一次性申報賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.當前，經(jīng)過證券交易所達成的交易，多采?。ǎ┓绞?。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊全額清算D.多邊全額清算37.（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A.全價交易B.凈價交易C.差價交易D.市場價交易38.中國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當日有效B.約定日有效C.第二日有效D.一周有效39.融券賣出的申報價格（）。A.不得低于該證券的最新成交價B.不得高于該證券的最新成交價C.不得低于該證券前一交易日收盤價D.不得高于該證券前一交易日收盤價40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。A.16.94元和13.86元B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.證券公司經(jīng)過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法能夠從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其它資產(chǎn)托管機構進行托管，經(jīng)過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。這一業(yè)務是指（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務43.上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（）專用交易單元。A.1個B.2個C.3個D.5個44.債券質押式回購交易實質上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券B.資金C.信用D.財產(chǎn)45.維持擔保比例超過規(guī)定時，客戶能夠提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.300%46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A.以券融資B.以資融券C.以券融券D.以資融資47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰48.在中國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方B.證券結算風險基金C.證券登記結算公司D.證券交易所49.資產(chǎn)托管機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過B.罰款C.單處或者并處警告D.責令改正50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（）。A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張51.證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。A.1名B.2名C.3名D.4名52.上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為（）或其整數(shù)倍。A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0553.中國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競價方式B.做市商撮合方式C.連續(xù)競價方式D.交易所決定54.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（）買入申報價格和數(shù)量。A.5個B.6個C.7個D.8個55.合格境外機構投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%56.深圳證券交易所質押式國債回購共有（）回購品種。A.4個B.5個C.9個D.11個57.在中國，一般的境外投資者能夠投資在證券交易所上市的（）。A.A股B.國債C.B股D.封閉式基金58.中國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.所在地人民代表大會D.全國人民代表大會59.當前，中國經(jīng)過證券交易所進行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.間接報價60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關上。A.1個或1個以上B.2個或2個以上C.3個或3個以上D.4個或4個以上（二）多項選擇題（每題1分，共40分）1.可轉換債券具有（）的特性。A.回購B.債權C.期權D.貼現(xiàn)2.中國《證券法》規(guī)定，設立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施C.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3.投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件B.本人同名證券賬戶卡C.經(jīng)公證的授權委托書D.代理人有效身份證件4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計劃份額B.央行票據(jù)C.短期融資券D.資產(chǎn)支持證券5.證券結算包括（）。A.登記B.清算C.注冊D.交收6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券能夠合并計算B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不能夠合并計算C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算7.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有（）。A.委托人B.證券經(jīng)紀商C.證券交易所D.證券交易的對象8.上海市場B股交收實行（）相結合的制度。A.總額交收B.逐項交收C.凈額交收D.全額交收9.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（）權利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃C.承擔委托投資的損失D.知情的權利10.證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣B.不得散布非公開披露的信息C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券11.當前能夠買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其它組織B.中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其它組織C.定居在國外的中國公民D.符合有關規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其它投資人12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發(fā)行登記B.配股登記C.增發(fā)登記D.基金擴募登記13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競價發(fā)行B.網(wǎng)上定價發(fā)行C.網(wǎng)上拍賣D.網(wǎng)上申購14.在債券質押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方B.資金的貸出方C.融券方D.融資方15.關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法（）是正確的。A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數(shù)據(jù)經(jīng)過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結算上海分公司B.結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單C.中國結算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進行T日交易的資金交收D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可經(jīng)過結算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點前補足頭寸16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構D.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）18.關于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務，以下選項正確的有（）。A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令能夠更改或撤銷，但認購申報已被受理除外19.權證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權證存續(xù)期滿B.權證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權C.標的股票價格大于執(zhí)行價格D.權證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權20.關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬C.投資者的資金存取經(jīng)過客戶證券資金臺賬進行D.證券公司經(jīng)過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務買賣的對象。A.人民幣普通股B.證券投資基金C.權證D.國債23.以下選項符合證券自營業(yè)務運作管理要求的是（）。A.建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄B.應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制C.由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議她人買賣證券C.內(nèi)幕信息的知情人向她人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括（）。A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控C.已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度D.具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券26.證券公司應當按規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（）。A.從事證券交易時間B.從事證券交易地點C.賬戶狀態(tài)D.信譽狀況27.根據(jù)有關規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C.上市公司收購的有關方案D.國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其它重要信息28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（）地向社會發(fā)布自己的有關信息。A.及時B.真實B.準確D.完整30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的基本原則包括（）。A.應當與自營業(yè)務統(tǒng)一操作，以防范市場風險B.應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務C.應當建立健全風險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其它業(yè)務嚴格分開D.應當依照有關規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（）。A.對手方最優(yōu)價格申報B.本方最優(yōu)價格申報C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D.即時成交剩余撤銷申報32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，中國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及（）。A.證券回購的券種B.證券回購的交易時間C.以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量33.中國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復上市的股票D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其它情形34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復印件B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件C.填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》D.專用于信用交易的銀行卡35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其它規(guī)定的因素C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報36.關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其它特別處理：（）。A.最近1個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負B.最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內(nèi)不能恢復正常38.中國證券登記結算公司應履行的職能包括（）等。A.結算賬戶的設立B.證券的存管和過戶C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益D.國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其它業(yè)務39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。A.成交速度B.成交價格C.波動性D.持續(xù)性40.證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀律處分措施。A.在會員范圍內(nèi)通報批評B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責C.暫?；蛘呦拗平灰譊.取消交易權限或取消會員資格（三）判斷題（每題0.5分，共30分）1.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其它人員。3.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其它必要的材料應至少保存。4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在經(jīng)過證券交易能夠及時獲得收益。5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。7.中國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)絡系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。10.現(xiàn)階段中國規(guī)定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。11.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權利。16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。17.登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。18.權證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷權證的，證券登記結算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其它金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。23.價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。24.在證券公司自營業(yè)務中，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。25.“假回購”業(yè)務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，而且不低于前收盤價格的80%。30.證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。31.清算是交收的基礎和保證。32.中國B股當前采用T+1回轉交易和T+0交收。33.與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。34.在中國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。35.關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37.自營業(yè)務的經(jīng)營風險是指證券公司在自營業(yè)務中違反《證券法》和《刑法》的有關規(guī)定，使證券公司受到處罰而導致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的。39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。40.中國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。42.標的證券除權的，權證行權價格的調(diào)整公式為：新行權價格=原行權價格×（除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價）。43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。45.所有的經(jīng)紀類證券公司都能夠代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。47.證券公司自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。48.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期