基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題分析B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題分析B卷帶答案

單選題（共50題）1、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B2、盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。A.從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)B.從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報(bào)告工作有序進(jìn)行C.從股權(quán)投資基金角度講，給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時(shí)間，大大提高進(jìn)場(chǎng)后的工作效率D.從目標(biāo)公司角度講，可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件【答案】C3、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D4、對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的成長(zhǎng)型企業(yè)，則比較不側(cè)重于（）A.銷售增長(zhǎng)額B.業(yè)績(jī)指標(biāo)C.新市場(chǎng)進(jìn)入D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)【答案】B5、當(dāng)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人可采取的處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)中基金托管人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.有限合伙C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】B8、(2017年)在上市申報(bào)審核階段，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是否收到申請(qǐng)文件不影響作出是否受理的決定C.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定【答案】B9、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】A10、（2021年真題）關(guān)于當(dāng)然合格投資者認(rèn)定的表述，可能存在錯(cuò)誤的是（）A.社會(huì)保障基金被視為當(dāng)然合格投資者B.慈善基金等社會(huì)公益基金被視為當(dāng)然合格投資者C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當(dāng)然合格投資者D.具有十年以上國(guó)內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機(jī)構(gòu)被視為當(dāng)然合格投資者【答案】D11、下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).慈善基金C.依法設(shè)立并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的投資計(jì)劃D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C12、在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時(shí)，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。A.變化差異巨大B.沒有變化C.沒有差異D.相同【答案】A13、各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以下材料或信息不包括（）A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議D.高級(jí)管理人員的基本信息【答案】D14、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B15、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜【答案】B16、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算【答案】B17、（2017年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】C18、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較低【答案】D19、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠(chéng)信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C22、股權(quán)投資基金管理人托管人銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內(nèi)部的規(guī)章規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采?。ǎ┐胧?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D23、（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值。A.賬面價(jià)值估值法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法D.相對(duì)估值法【答案】D24、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個(gè)人所得稅；企業(yè)所得稅B.個(gè)人所得稅；個(gè)人所得稅C.企業(yè)所得稅；個(gè)人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A25、以下屬于經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A26、（2016年真題）在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B27、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A29、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.累計(jì)2次，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示【答案】A30、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本業(yè)務(wù)規(guī)范的說法不正確的是（）。A.除基金合同約定外，服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金托管人代為支付B.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.股權(quán)投資基金托管人一般不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A31、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進(jìn)行投資。A.銀行借貸B.眾籌C.基金的自有D.創(chuàng)業(yè)者的自有【答案】C32、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團(tuán)【答案】A33、清算價(jià)值法的主要缺點(diǎn)在于忽略了（）。A.成本B.盈利能力C.風(fēng)險(xiǎn)D.組織資本【答案】D34、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較【答案】D35、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理發(fā)行申請(qǐng)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出核準(zhǔn)決定C.取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文D.初審會(huì)形成初審報(bào)告【答案】C36、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作的特點(diǎn)，說法不正確的是（）。A.主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.直接采取控股性投資C.以基金的自有資金進(jìn)行投資D.主要來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】B37、有關(guān)競(jìng)業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款B.競(jìng)業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)融資活動(dòng)的條款，通常在簽訂后的約定時(shí)間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司C.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對(duì)員工離職后的行為無法進(jìn)行約束D.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款【答案】A38、（2017年真題）針對(duì)事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞?。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核C.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整，注進(jìn)行調(diào)查D.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求【答案】B41、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.公司章程C.基金協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】A42、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C45、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個(gè)階段中提供多方面的專業(yè)服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（）。A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購(gòu)與贖回安排D.基金預(yù)期收益【答案】D47、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）A.基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.有信息披露