證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷附答案

單選題（共50題）1、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)【答案】C2、關(guān)于消費(fèi)者信用控制的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B3、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】D4、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬(wàn)元，交易單位為債券面額()萬(wàn)元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C5、在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.投機(jī)性資金流動(dòng)D.保值性資金流動(dòng)【答案】B6、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B7、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B8、常見(jiàn)的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A9、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均（）股東姓名的股票，也稱無(wú)記名股票。A.記載B.不記載C.可記載也可不記載D.以上都不對(duì)【答案】B10、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)統(tǒng)稱為（）。A.股票市場(chǎng)B.固定收益市場(chǎng)C.普通股市場(chǎng)D.債務(wù)市場(chǎng)【答案】B11、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分，（）表示還本付息能力較強(qiáng)，安全性較高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B12、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以通過(guò)傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C13、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A14、上市公司增資采取非公開(kāi)發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對(duì)象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。A.國(guó)有企業(yè)B.私營(yíng)企業(yè)C.國(guó)有控股公司D.上市公司【答案】B16、可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】D17、自2007年11月以來(lái)，主要的遠(yuǎn)期品種為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準(zhǔn)備金存款計(jì)入中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表（）項(xiàng)目。A.儲(chǔ)備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準(zhǔn)備金【答案】C19、（2019年真題）對(duì)股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散是因?yàn)椋ǎ〢.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C20、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對(duì)固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B21、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設(shè)施收入D.國(guó)企收入【答案】A22、下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（）。A.中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國(guó)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性【答案】C23、()是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)結(jié)算所C.中國(guó)金融期貨交易所D.中央登記所【答案】A24、金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C26、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A27、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開(kāi)發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.專門(mén)發(fā)行【答案】C28、下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、目前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D31、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B32、匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有影響【答案】C33、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次，由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B34、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A35、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C36、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A37、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具()時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。Ⅰ．審計(jì)報(bào)告Ⅱ．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告Ⅳ．資信評(píng)級(jí)報(bào)告A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常（）債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無(wú)法比較【答案】A39、不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（）A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.板牌競(jìng)價(jià)C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)D.口頭報(bào)唱【答案】A40、境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C41、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當(dāng)年的銷(xiāo)售利潤(rùn)率為25%,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C42、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A43、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】B44、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬(wàn)元，交易單位為債券面額()萬(wàn)元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C46、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來(lái)看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B47、（2018年真題）回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A.遠(yuǎn)期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C48、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券