證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是()A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A2、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責令改正D.出具警示函【答案】A3、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項報告應(yīng)當說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計B.信息技術(shù)合規(guī)與風險管理C.報告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作情況【答案】D4、下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)直接進行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】A5、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。A.6B.12C.24D.36【答案】C6、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D7、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B9、證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C10、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A11、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明“發(fā)起人股票”字樣B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當置備股東名冊【答案】C12、關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求，以下說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是（）。A.組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離B.完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級C.資產(chǎn)證券化的信用評級D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)【答案】D14、（2016年真題）下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表【答案】A15、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C16、管理人應(yīng)當自專項計劃成立日（）個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B17、（2017年真題）下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經(jīng)理C.主要負責人合規(guī)負責人D.全體高級管理人員【答案】A19、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C21、公司登記機關(guān)應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】C22、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當與（）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.全國股份轉(zhuǎn)讓中心D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】D23、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D24、證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%Format:HTML【答案】B25、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D26、下列關(guān)于董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務(wù)所得收入的處理方式，正確的是()A.所得收入歸公司所有B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導致的損害C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理D.所得收入歸個人，但公司應(yīng)當對相應(yīng)人員進行處罰問責【答案】A27、（2020年真題）具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A.社會團隊規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D28、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益【答案】D29、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應(yīng)當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C30、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權(quán)B.貨幣C.實物D.勞務(wù)【答案】D31、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，向公司登記機關(guān)申請營業(yè)執(zhí)照B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C.證券公司應(yīng)當向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證D.取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)【答案】B32、財務(wù)顧問的法律責任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A33、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D34、有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D35、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C37、（2018年真題）下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前（）的公司股票交易均價之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應(yīng)當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C40、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C41、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C42、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風險而作為立法宗旨的。A.經(jīng)營風險B.信用風險C.市場風險D.流動性風險【答案】A43、根據(jù)《證券法》第一百八十三的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C44、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C45、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C46、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C47、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理職責的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《中華人民共和國公司法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B4