證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫帶答案打印版

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單選題（共50題）1、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.全部具有可逆性【答案】D2、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B3、下列各項(xiàng)中，（）不屬于機(jī)構(gòu)層面流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測量中基于現(xiàn)金流量匹配的指標(biāo)。A.流動(dòng)性指數(shù)B.現(xiàn)金流量比率C.速動(dòng)比率D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】C4、證券的流動(dòng)性是證券市場生存的條件，證券市場的流動(dòng)性包含（）方面的要求。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A5、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動(dòng)。A.反市場性B.弱市場性C.非市場性D.強(qiáng)市場性【答案】D6、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A7、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A8、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C9、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C10、我國境內(nèi)將推出（），即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D11、集合競價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)以下列（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A12、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因?yàn)?)A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C13、會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C15、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（）。A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要【答案】D16、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C17、證券投資基金作為一種金融產(chǎn)品，與股票相比較，不同點(diǎn)主要表現(xiàn)為（）。A.①②④B.②④C.①③D.①②③【答案】C18、股票價(jià)格的波動(dòng)是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B19、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C20、關(guān)于開放式基金申述，贖回的原則，下列說法正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、以下對證券投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過50％B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者D.個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A22、（2020年真題）證券交易所的組織形式主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C24、指數(shù)基金特別適合于社?；鹜顿Y是因?yàn)橹笖?shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說法，錯(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實(shí)用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A28、1949～1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C29、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對于公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其流動(dòng)性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A30、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C31、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B32、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A33、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B34、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、世界上第一個(gè)股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D36、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度，描述的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】D37、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A38、債券兌付方式包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、金融市場是以（）為交易對象。A.實(shí)物資產(chǎn)B.貨幣資產(chǎn)C.金融資產(chǎn)D.無形資產(chǎn)【答案】C40、判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報(bào)價(jià)緊密度C.股票的價(jià)格D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力【答案】C41、下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長D.貨幣政策【答案】A42、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對應(yīng)的一組贖回價(jià)格【答案】B43、公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C44、財(cái)政政策對股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B45、開放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、中國人民銀行的主要職能不包括（）。A.依法制定和執(zhí)行貨幣政策B.發(fā)行人民幣，管理人民幣流通C.監(jiān)管管理銀行間債券市場D.負(fù)責(zé)國有重點(diǎn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)的日常工作【答案】D47、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、下列關(guān)于公開發(fā)