2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練試卷B卷附答案

2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練試卷B卷附答案單選題（共200題）1、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實【答案】C2、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】D3、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A4、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D5、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B6、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】A7、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B8、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A9、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.報告期貨交易所D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D11、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務管理D.監(jiān)督管理【答案】A12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C13、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D14、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，A.核減凈資產(chǎn)金額B.核增凈資本金額C.核增凈資產(chǎn)金額D.核減凈資本金額【答案】D15、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B16、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行C.提高金融期貨交易量D.保護投資者合法權(quán)益【答案】C17、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D18、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D19、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.2C.3D.5【答案】C20、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A21、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A22、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B23、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D24、下列關(guān)于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益【答案】C25、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)（）同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B26、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評【答案】B27、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質(zhì)測試。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A28、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C29、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A30、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D31、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D32、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務院【答案】A33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金D.結(jié)算會員自有賬戶中的資金【答案】D34、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D35、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C36、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A37、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔責任D.應根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】D38、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C39、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D40、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2名B.3名C.5名D.7名【答案】A41、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B42、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案【答案】A43、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C44、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D45、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D46、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D47、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關(guān)【答案】A48、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.可流通的國債【答案】D49、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C50、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】C51、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B52、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C53、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B54、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C55、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A56、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B57、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D58、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C59、外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。A.國務院商務主管部門B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A60、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。A.謹慎B.客觀C.結(jié)算D.套期保值【答案】D61、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經(jīng)（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會.商務部【答案】B62、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C63、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D64、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D65、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C66、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結(jié)算負責人C.經(jīng)營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A67、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.機構(gòu)投資者【答案】C68、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)批準B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應當通知全體股東【答案】C69、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.數(shù)量B.開平倉方向C.成交價格D.有效期限【答案】A70、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C71、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C72、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.財政部D.期貨結(jié)算機構(gòu)【答案】A73、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D74、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A75、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B76、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】B77、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實。A.電話方式B.郵件方式C.書面方式D.任何方式【答案】C78、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C79、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)B.期貨交易所C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.其本人【答案】C80、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C81、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B82、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B83、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A84、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B85、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部【答案】B86、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險B.為客戶提供融資C.代客戶下達平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A87、經(jīng)營機構(gòu)應當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務的考核、激勵機制或措施。A.適當性義務B.正常展業(yè)C.工作保密D.熱情服務【答案】A88、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B89、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B90、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D91、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B92、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A93、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A94、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A95、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B96、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，A.期貨交易所住所地高級人民法院B.期貨公司住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所地中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C97、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A98、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務管理D.監(jiān)督管理【答案】A99、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A100、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.董事會D.期貨交易各方【答案】D101、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B102、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B103、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理【答案】D104、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A105、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】A106、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C107、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。A.3B.5C.7D.10【答案】B108、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】C109、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》【答案】A110、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.期貨公司網(wǎng)站B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】D111、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A.5B.10C.15D.20【答案】C112、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】B113、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A114、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A115、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A116、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構(gòu)應當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式【答案】C117、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D118、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A119、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A120、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C121、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A122、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A123、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C124、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D125、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.一萬元以上十萬元以下B.二萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】B126、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C127、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D128、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產(chǎn)C.注銷其期貨業(yè)務許可證D.延長停業(yè)期間【答案】C129、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會B.中國證監(jiān)會；股東大會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會D.股東大會；董事會【答案】A130、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D131、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D132、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C133、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D134、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A135、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關(guān)要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。A.當日結(jié)算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C136、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A137、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.違犯規(guī)定收取保證金D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A138、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A139、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收?。ǎ.結(jié)算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結(jié)算準備金D.風險擔保金【答案】A140、經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C141、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.期貨公司【答案】A142、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務院D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C143、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A144、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D145、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D146、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本B.要求期貨公司相應核增凈資本C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)【答案】A147、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨公司的保潔員B.銀行從業(yè)人員C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】D148、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C149、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A150、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經(jīng)理【答案】A151、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A152、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D153、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D154、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A155、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D156、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗【答案】D157、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況【答案】B158、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B159、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】A160、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A161、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設文件D.電子文檔【答案】D162、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算B.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會員應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整【答案】C163、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格【答案】A164、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C165、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A166、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報告的【答案】A167、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A168、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A169、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D170、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。A.5萬元B.9萬元C.8.1萬元D.6.4萬元【答案】B171、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D172、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C173、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D174、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認【答案】D175、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C176、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A177、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】C178、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A179、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D180、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A181、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B182、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】A183、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C184、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】C185、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C186、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C187、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A188、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C189、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A190、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B191、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A.隨時B.不定期C.隨機D.定期【答案】D192、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示【答案】B193、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A194、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。A.王某和期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔C.期貨公司承擔D.王某承擔【答案】D195、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B196、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C197、（）應當設立獨立董事。A.會員制交易所B.公司制交易所C.會員制交易所和公司制交易所D.會員制交易所和公司制交易所均不【答案】B198、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A199、證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供（）服務。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.提供期貨交易設施D.代理客戶進行期貨交易【答案】D200、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A多選題（共150題）1、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司()。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務D.必須解聘甲【答案】AC2、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度B.對自身的內(nèi)部控制能力進行客觀評估C.對自身的風險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD3、以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。A.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某B.期貨投資咨詢機構(gòu)的專職咨詢師劉某C.交割倉庫的總經(jīng)理李某D.期貨公司的司機王某【答案】ACD4、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB5、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.違約責任B.介紹業(yè)務的范圍C.客戶投訴的接待處理方式D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施【答案】ABCD6、會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.時間【答案】ABC7、期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告D.關(guān)于清退客戶情況的報告【答案】ABCD8、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，A.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%B.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%D.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%【答案】CD9、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風險管理【答案】ACD10、假設甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)【答案】BCD11、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的.對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索【答案】BCD12、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B.執(zhí)業(yè)行為準則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓【答案】ABCD13、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶【答案】ABC14、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現(xiàn)良好,價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代宵買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得代理客戶從亊期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息【答案】AC15、下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度的有（）。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報告制度C.風險準備金制度D.當日無負債結(jié)算制度【答案】ABCD16、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.經(jīng)營不善【答案】ABC17、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會報告。A.制定或者修改章程.交易規(guī)則B.上市.中止.取消或者恢復交易品種C.上市.修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則【答案】CD18、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務規(guī)則說法正確的是（）。A.期貨公司應當建立執(zhí)業(yè)規(guī)范B.期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征C.期貨公司應當建立內(nèi)部問責機制D.期貨公司應當充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理【答案】ABCD19、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).未能有效控制投資風險C.從事期貨自營業(yè)務D.為股東提供融資【答案】CD20、按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有（）。A.告知客戶投訴程序，禁止客戶越級投訴B.暫停為投訴客戶提供服務C.告知客戶投訴的途徑.方法和程序D.為客戶提供合理的投訴渠道【答案】CD21、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB22、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB23、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC24、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.經(jīng)營不善【答案】ABC25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.高度負責B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正【答案】ABC26、證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD27、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B.他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時間具有關(guān)聯(lián)性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；【答案】ABCD28、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為（）。A.普通結(jié)算業(yè)務資格B.特別結(jié)算業(yè)務資格C.交易結(jié)算業(yè)務資格D.全面結(jié)算業(yè)務資格【答案】CD29、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB30、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的.對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索【答案】BCD31、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD32、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。A.其他期貨從業(yè)人員B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)D.投資者E【答案】ABCD33、全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。A.內(nèi)容B.格式C.處理方式D.處理日期E【答案】ABCD34、下列不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的情形有（）。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD35、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.購買國債B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）C.銀行存款D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD36、期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當具備的條件包括（）。A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C.業(yè)務職責明確、分工合理D.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃【答案】ABD37、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，該公司應當在當日結(jié)算前向（）報告。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】AD38、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準的有()。A.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性【答案】ABCD39、期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告（）A.股權(quán)被凍結(jié)B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權(quán)被用于擔保D.以上都正確【答案】ABCD40、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。A.要求會員和客戶報告情況B.談話提醒C.發(fā)布風險提示函D.向市場發(fā)布持倉量信息【答案】ABC41、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分【答案】ABCD42、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列（）情形屬于透支交易。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易C.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉【答案】ABCD43、在預警期內(nèi)，某期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可B.關(guān)閉其分支機構(gòu)C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利【答案】AB44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準則【答案】ABCD46、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的（）。A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能【答案】BCD47、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給