廉潔風(fēng)險防控管理講義

廉潔風(fēng)險防控管理監(jiān)察部任軍2011年6月1日當(dāng)前第1頁\共有76頁\編于星期日\23點

堅決懲治和有效預(yù)防腐敗，是我們黨必須抓好的一項重要政治任務(wù)。黨的十七大以來，胡錦濤總書記多次強(qiáng)調(diào)指出，要“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域”。把預(yù)防腐敗工作擺在了非常重要的位置。預(yù)防腐敗的過程，實際上就是提前化解腐敗風(fēng)險的過程。同時反腐倡廉建設(shè)面臨的新形勢、新任務(wù)，要求我們必須用發(fā)展的思路和改革的辦法，破解工作難題，完善工作機(jī)制。廉潔風(fēng)險防控管理就是在實踐中探索出來的預(yù)防腐敗的新途徑、新方法。胡錦濤總書記在2010年召開的十七屆中央紀(jì)委五次全會上指出：“要推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，從重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，排查廉政風(fēng)險，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以中化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。在2011年召開的十七屆中央紀(jì)委六次全會的工作報告中，提出了“全面推行廉政風(fēng)險防控管理”的工作任務(wù)。當(dāng)前第2頁\共有76頁\編于星期日\23點內(nèi)容“是什么”——廉潔風(fēng)險防控管理的概念“為什么”——推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要意義“做什么”——廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容“怎么做”——廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第3頁\共有76頁\編于星期日\23點——風(fēng)險——風(fēng)險管理——廉潔風(fēng)險——廉潔風(fēng)險點——廉潔風(fēng)險事件（表現(xiàn)）——廉潔風(fēng)險防控管理一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第4頁\共有76頁\編于星期日\23點——風(fēng)險風(fēng)險本身是一個與不確定性密切相關(guān)的概念。目前尚無權(quán)威性的定義?！帮L(fēng)險是指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。”

——《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理“指引”》（2006年6月）在實務(wù)中，人們從不同的角度對風(fēng)險進(jìn)行理解：

——風(fēng)險是客觀存在的發(fā)生損失的可能性。損失發(fā)生的可能性越大，風(fēng)險越大。

——風(fēng)險是損失的不確定性。通常用概率作為風(fēng)險衡量的指標(biāo)。

——風(fēng)險是實現(xiàn)某種目標(biāo)的不確定性。既可能是風(fēng)險，也可能是一種機(jī)遇或機(jī)會。一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第5頁\共有76頁\編于星期日\23點——風(fēng)險管理是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。對企業(yè)來說，就是在企業(yè)內(nèi)部建立一種管理風(fēng)險的基礎(chǔ)能力，包括了對風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)變策略。上個世紀(jì)30年代，最早起源于美國。上個世紀(jì)50年代，風(fēng)險管理發(fā)展成為一門學(xué)科。上個世紀(jì)70年代，逐漸在全球掀起風(fēng)險管理運動。上個世紀(jì)80年代，我國開展研究風(fēng)險管理學(xué)。

2006年，國資委開始在中央企業(yè)推行”全面風(fēng)險管理工作“。一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第6頁\共有76頁\編于星期日\23點——廉政風(fēng)險是指實施公共權(quán)力的主體（黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中產(chǎn)生或者發(fā)生濫用公共權(quán)力、謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第7頁\共有76頁\編于星期日\23點——廉政風(fēng)險的主要特征1、客觀性——是指任何掌握權(quán)力的個人，都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。2、損失性——是指只要發(fā)生腐敗，必定會對黨和國家、集團(tuán)和企業(yè)、職工的利益造成客觀損失（直接損失或間接損失）；3、不確定性——是指由于權(quán)力行使過程中，腐敗行為有不固定出現(xiàn)的特點，可能出現(xiàn)在任何環(huán)節(jié)中。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。4、可描述性——是指廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式就是黨員干部具體工作中存在的不足。5、可控性——是指針對日常工作生活中的廉政風(fēng)險制定具體的防范措施，并且能夠得到有效地貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第8頁\共有76頁\編于星期日\23點——廉政風(fēng)險點是指權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位?！L(fēng)險事件（表現(xiàn)）

是指在廉政風(fēng)險點上可能發(fā)生的廉政風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式。

廉政風(fēng)險點和與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險事件是動態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第9頁\共有76頁\編于星期日\23點——廉政風(fēng)險防控管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉建設(shè)實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或者正在演化中的腐敗問題（不廉潔行為），采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機(jī)制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。廉政風(fēng)險防控管理，“防控的是廉政風(fēng)險，管理的是防范工作”。一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第10頁\共有76頁\編于星期日\23點——PDCA循環(huán)（質(zhì)量環(huán)，是管理學(xué)中的一個通用模型量管理的基本理論）

——最早由休哈特在1930年代提出構(gòu)想，由美國質(zhì)量管理專家愛德華·戴明在1950年代運用于持續(xù)改善產(chǎn)品質(zhì)量的過程中，成為質(zhì)量管理所遵循的科學(xué)方法。

——他認(rèn)為，一個系統(tǒng)既要有目標(biāo)，還要有實現(xiàn)目標(biāo)的方法過程。

P（plan）——計劃。包括方針和目標(biāo)的確定以及活動計劃的制定。

D（do）——執(zhí)行。就是具體運作，實現(xiàn)計劃中的內(nèi)容。

C（check）——考核。就是要總結(jié)執(zhí)行計劃的結(jié)果，分清哪些對了，哪些錯了，明確效果，找出問題。

A（action）——修正。對總結(jié)檢查的結(jié)果進(jìn)行處理，成功的經(jīng)驗加以肯定，并予以標(biāo)準(zhǔn)化，或制定作業(yè)指導(dǎo)書，便于以后工作時遵循；對于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，以免重現(xiàn)。對于沒有解決的問題，應(yīng)提給下一個PDCA循環(huán)中去解決。一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第11頁\共有76頁\編于星期日\23點PDCA質(zhì)量管理循環(huán)示意圖：一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念計劃環(huán)節(jié)健全組織機(jī)構(gòu)明確目標(biāo)責(zé)任查找界定風(fēng)險制定防范措施執(zhí)行環(huán)節(jié)前期預(yù)防措施中期監(jiān)控機(jī)制后期處置辦法修正環(huán)節(jié)獎優(yōu)懲劣完善措施跟蹤督導(dǎo)責(zé)任追究歸檔備案考核環(huán)節(jié)動態(tài)考核階段檢查單位評估風(fēng)險控制當(dāng)前第12頁\共有76頁\編于星期日\23點——廉政風(fēng)險PDCA循環(huán)管理流程圖計劃階段成立組織機(jī)構(gòu)界定風(fēng)險明確目標(biāo)責(zé)任制定廉政風(fēng)險管理實施方案執(zhí)行階段前期預(yù)防措施針對性思想道德風(fēng)險廉政教育談心活動人文關(guān)懷崗位職責(zé)風(fēng)險公開承諾述職這廉民主測評制度機(jī)制風(fēng)險制度公開權(quán)力制衡監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)流程風(fēng)險流程公開制約監(jiān)控外部環(huán)境風(fēng)險廉政教育談心活動中期監(jiān)控機(jī)制動態(tài)性信息監(jiān)測述職述廉群眾評議信訪舉報定期自查措施落實履職盡責(zé)薄弱環(huán)節(jié)垂直檢查專項檢查聽取匯報問卷調(diào)查后期處置辦法預(yù)防性警示教育廉政談話函詢重點提醒誡勉糾錯告誡勸勉糾正偏差責(zé)令整改限期整改強(qiáng)制履行考核階段差距分析（單位紀(jì)檢監(jiān)察組織）量化效果（單位黨組織）評估反饋（集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）修正階段得出考核結(jié)果列出存在問題考核結(jié)果運用獎優(yōu)懲劣完善措施跟蹤督導(dǎo)責(zé)任追究歸檔備案進(jìn)入新的PDCA循環(huán)違紀(jì)處理一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第13頁\共有76頁\編于星期日\23點關(guān)于廉政風(fēng)險防控管理工作的提出——2007年在北京市崇文區(qū)勞動保障局最先探索和展開?！?008年北京市崇文區(qū)紀(jì)委對廉政風(fēng)險管理工作進(jìn)行了理論提升和總結(jié)推廣?！?008年12月，北京市委、市政府在總結(jié)崇文區(qū)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在北京市全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作?！?009年開始，一些地方也在探索開展廉政風(fēng)險管理工作（如：湖北省國資委系統(tǒng)、四川省瀘州市等地）。——2010年，集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)，長安股份公司率先啟動開展了廉政風(fēng)險防控管理。——2011年，十七屆中央紀(jì)委六次全會提出“全面推行廉政風(fēng)險防控管理工作”的新任務(wù)一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念當(dāng)前第14頁\共有76頁\編于星期日\23點內(nèi)容“是什么”——廉潔風(fēng)險防控管理的概念“為什么”——推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要意義“做什么”——廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容“怎么做”——廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第15頁\共有76頁\編于星期日\23點——有利于提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平。

黨的十七屆四中全會第一次明確提出——“提高黨的建設(shè)科學(xué)化水平”。反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化是黨的建設(shè)科學(xué)化的內(nèi)在要求和題中之義。胡錦濤在十七屆中央紀(jì)委二次全會上提出——“改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)”（反腐倡廉建設(shè)基本要求，“改革創(chuàng)新”放在了第一位）廉潔風(fēng)險防控管理是運用全面風(fēng)險管理理論、現(xiàn)代質(zhì)量管理方法創(chuàng)新反腐倡廉工作的具體實踐，進(jìn)一步創(chuàng)新了反腐倡廉的工作思路和工作手段，對廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部來說，也是一項全新的、開創(chuàng)性的工作。二、推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要性當(dāng)前第16頁\共有76頁\編于星期日\23點——有利于加快推進(jìn)懲防體系建設(shè)。

推進(jìn)懲防體系建設(shè)是反腐倡廉建設(shè)的重點和主線，開展廉潔風(fēng)險防控管理，能夠為懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)各項工作提供一個更有效的載體和平臺，能夠更加有效地提高懲防體系建設(shè)的實效性?！欣诼鋵嶞h風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。

進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部的反腐倡廉責(zé)任意識。二、推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要性當(dāng)前第17頁\共有76頁\編于星期日\23點——有利于對權(quán)力運行實施更加有效的監(jiān)控，保護(hù)干部安全。腐敗問題滲透在權(quán)力行使的每一個環(huán)節(jié)。因此，有效預(yù)防腐敗，必須做到權(quán)力運行到哪里，教育制度監(jiān)督就要落實到哪里，同時風(fēng)險防范措施就要跟進(jìn)到哪里。——有利于加強(qiáng)集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)，解決實際工作中的突出問題。教育的針對性不強(qiáng)，管理比較薄弱，制度不健全、不執(zhí)行，監(jiān)督不到位。二、推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要性當(dāng)前第18頁\共有76頁\編于星期日\23點

從已經(jīng)開展過廉政風(fēng)險管理工作的地方和單位取得的實際成果看:

——調(diào)動了廣大黨員干部預(yù)防腐敗的積極性，自覺查找和防范廉政風(fēng)險的意識普遍提高，在全社會形成了共同參與反腐倡廉建設(shè)的新的良好局面；

——反腐倡廉的教育、制度、監(jiān)督進(jìn)一步落實，廉政建設(shè)與日常業(yè)務(wù)工作進(jìn)一步融合，對重點領(lǐng)域和部門的監(jiān)管更加得力有效；

——進(jìn)一步理清了反腐倡廉工作的思路和方向，做好預(yù)防腐敗工作的責(zé)任感顯著增強(qiáng)。

二、推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要性當(dāng)前第19頁\共有76頁\編于星期日\23點內(nèi)容“是什么”——廉潔風(fēng)險防控管理的概念“為什么”——推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要意義“做什么”——廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容“怎么做”——廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第20頁\共有76頁\編于星期日\23點1、集團(tuán)公司推行廉潔風(fēng)險防控管理的有關(guān)工作集團(tuán)公司2011年黨風(fēng)廉政建設(shè)大會提出：“要積極探索構(gòu)建集團(tuán)公司廉政風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制”的新任務(wù)。為此，做了以下幾個方面的工作：——向集團(tuán)公司審計部學(xué)習(xí)推行全面風(fēng)險管理的有關(guān)做法和經(jīng)驗?！蛑薪闄C(jī)構(gòu)（第一會達(dá)風(fēng)險管理咨詢公司）咨詢?！疾鞂W(xué)習(xí)北京市國資委紀(jì)委推行廉政風(fēng)險防控管理的做法和經(jīng)驗?！介L安股份公司進(jìn)行調(diào)研?！谡髑笠庖姷幕A(chǔ)上，經(jīng)黨組同意，制定下發(fā)了《集團(tuán)公司試點推行廉潔風(fēng)險防控管理工作的實施方案》（兵裝紀(jì)[2011]8號）。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第21頁\共有76頁\編于星期日\23點1、集團(tuán)公司推行廉潔風(fēng)險防控管理的有關(guān)工作——確定試點單位的原則（1）在集團(tuán)公司各產(chǎn)業(yè)板塊中的重要性和影響力相對較大；（2）兼顧汽車、摩托車、民品、軍品、商貿(mào)公司、科研院所等各產(chǎn)業(yè)板塊和不同性質(zhì)的單位；（3）紀(jì)檢監(jiān)察組織健全、人員隊伍業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)；（4）近年來單位信訪舉報較多，身邊發(fā)生有違法違紀(jì)典型案件?！圏c單位名單保軍企業(yè)——847廠民品企業(yè)——5147廠摩托車企業(yè)——建設(shè)股份商貿(mào)公司——資產(chǎn)公司汽車企業(yè)——昌河汽車公司科研院所——208所三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第22頁\共有76頁\編于星期日\23點三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第23頁\共有76頁\編于星期日\23點——成立了集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險防控管理組織機(jī)構(gòu)，明確了工作職責(zé)■領(lǐng)導(dǎo)小組組長：徐斌集團(tuán)公司董事長、黨組書記副組長：唐登杰集團(tuán)公司總經(jīng)理、黨組副書記嚴(yán)力集團(tuán)公司黨組成員、紀(jì)檢組組長成員：聶曉夫集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員李守武集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員龔艷德集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員徐留平集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨組成員主要職責(zé)：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險防控管理工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和實施工作。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第24頁\共有76頁\編于星期日\23點——成立了集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險防控管理組織機(jī)構(gòu)，明確了工作職責(zé)■領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任：嚴(yán)明紀(jì)檢組副組長、監(jiān)察部主任副主任：劉志巖審計與風(fēng)險部主任成員：胡昌元人力資源部主任呂夢江副總法律顧問、辦公廳副主任（建議各職能部門明確一名負(fù)責(zé)人作為辦公室成員）主要職責(zé)：1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組建立防范機(jī)制、健全管理制度，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組反映情況，報告工作，提出建議；

2、指導(dǎo)、檢查試點單位的工作實施，確保取得實效；

3、負(fù)責(zé)對試點單位工作實施情況進(jìn)行考核。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第25頁\共有76頁\編于星期日\23點2、指導(dǎo)思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深化貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，切實抓好建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的專業(yè)化、規(guī)范化和科學(xué)化水平，推動集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)深入開展。

三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第26頁\共有76頁\編于星期日\23點3、目標(biāo)要求

◆總體要求突出重點分步實施扎實推進(jìn)務(wù)求實效

◆階段目標(biāo)

——2011年底，基本完成試點工作，總結(jié)、積累廉潔風(fēng)險防控管理工作經(jīng)驗。

——2013年底，初步形成覆蓋集團(tuán)公司各領(lǐng)域、各單位的廉潔風(fēng)險防控管理工作網(wǎng)絡(luò)，建立制度保障、程序運行、有效監(jiān)控和考核評價等配套體系。

——2015年底，逐步建立起比較完善的廉潔風(fēng)險防控管理長效機(jī)制，推進(jìn)集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)取得新的明顯成效。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第27頁\共有76頁\編于星期日\23點3、目標(biāo)要求

◆總體“4321目標(biāo)”

——強(qiáng)化四種意識：廉潔意識、風(fēng)險意識、責(zé)任意識、執(zhí)行意識；

——推進(jìn)三項建設(shè)：制度建設(shè)、效能建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)；

——促進(jìn)兩個規(guī)范：管理規(guī)范、行為規(guī)范；

——建立一個機(jī)制：提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解廉潔風(fēng)險的長效工作機(jī)制。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第28頁\共有76頁\編于星期日\23點4、工作對象——有各類職權(quán)的人員◆有主管權(quán)的人員——主要指單位領(lǐng)導(dǎo)班子人員，具有調(diào)撥、轉(zhuǎn)移、使用或者以其他方式支配人、財、物的職權(quán)?！粲泄芾頇?quán)的人員——主要指中層領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)重崗位人員，具有監(jiān)守或者保管公共財物的職權(quán)，如會計、出納等?！粲薪?jīng)手權(quán)的人員——其他崗位管理人員，具有領(lǐng)取、支出等經(jīng)辦公共財物流轉(zhuǎn)事務(wù)的權(quán)限。通常說的：各級領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)鍵、重要崗位管理人員。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第29頁\共有76頁\編于星期日\23點4、廉潔風(fēng)險種類——五類

◆思想道德風(fēng)險是指個人因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)可能造成的個人從業(yè)行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移和失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。思想道德風(fēng)險存在于個人的意識當(dāng)中，體現(xiàn)在日常的行為里。要做到主動預(yù)防思想道德風(fēng)險，應(yīng)按照”思想支配行為，行為反映思想“的原理查找風(fēng)險點。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容主要表現(xiàn)形式政治表現(xiàn)低下，對黨的路線方針政策理解不深，為人民服務(wù)的態(tài)度不端正。存在違背社會主義榮辱觀的問題。在學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)等方面存在組織紀(jì)律渙散，不服從管理，執(zhí)行上級指示不力等違背八個方面良好風(fēng)氣的問題。干部思想教育的經(jīng)常性要求落實不好，特別是反腐倡廉教育的有關(guān)要求執(zhí)行不到位的問題。當(dāng)前第30頁\共有76頁\編于星期日\23點4、廉潔風(fēng)險種類——五類

◆崗位職責(zé)風(fēng)險是指由于崗位職責(zé)的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私的廉潔風(fēng)險。查找崗位職責(zé)風(fēng)險，應(yīng)充分考慮不同崗位的具體情況，一般從履職步驟、操作規(guī)范和監(jiān)督復(fù)核等方面入手進(jìn)行查找，同時兼顧廉潔自律等相關(guān)規(guī)定。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容主要表現(xiàn)形式一是崗位履職步驟不清晰、操作要求不明確、監(jiān)督機(jī)制不健全。二是對廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的落實不夠嚴(yán)格，存在利用職務(wù)上的便利謀取私利的可能。三是落實有關(guān)制度規(guī)定不具體，缺乏對自由裁量權(quán)的監(jiān)管。四是不按照原則辦事、辦人情事關(guān)系事，工作失職、瀆職，不履行或不正確履行職責(zé)當(dāng)前第31頁\共有76頁\編于星期日\23點4、廉潔風(fēng)險種類——五類

◆業(yè)務(wù)流程風(fēng)險是指由于業(yè)務(wù)流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點不清晰，工作內(nèi)容公開透明度低，且缺乏相互制約和有效的過程監(jiān)控，可能造成個人或集體不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。

三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容主要表現(xiàn)形式一是工作流程設(shè)計不完善、程序不規(guī)范，流程中環(huán)節(jié)和節(jié)點不清晰，不作為、慢作為、亂作為。二是流程執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏對自由裁量權(quán)的監(jiān)管，缺乏相互制約，造成的權(quán)力失控和行為失范。當(dāng)前第32頁\共有76頁\編于星期日\23點4、廉潔風(fēng)險種類——五類

◆制度機(jī)制風(fēng)險是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡、相互制約和可操作性，制度執(zhí)行不到位，自由裁量空間較大，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容主要表現(xiàn)形式一是制度內(nèi)容過于原則性，具體要求脫離實際，缺乏針對性和可操作性，難以把握。二是制度體系不健全，部分制度缺乏相互支撐和前后承接，制度約束力不完整。三是落實制度的辦法執(zhí)行力不強(qiáng)，工作機(jī)制不健全，對具體規(guī)定的執(zhí)行不到位。當(dāng)前第33頁\共有76頁\編于星期日\23點4、廉潔風(fēng)險種類——五類

◆外部環(huán)境風(fēng)險是指個人、集體為了達(dá)到權(quán)力運行結(jié)果有利于自身利益的目的，對行政權(quán)力部門或人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致權(quán)力行使人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容主要表現(xiàn)形式一是業(yè)務(wù)部門自身受外界環(huán)境的影響為迎合某部門或領(lǐng)導(dǎo)編造虛假事實。

二是受不良風(fēng)氣影響導(dǎo)致自身價值觀、人生觀發(fā)生變化。當(dāng)前第34頁\共有76頁\編于星期日\23點4、廉潔風(fēng)險種類——五類◆五類風(fēng)險的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的，既相互區(qū)別，有各自不同的特征，又統(tǒng)一于廉潔風(fēng)險這個大概念之下。從不同側(cè)面分解、描述了“廉潔風(fēng)險”：三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容思想道德風(fēng)險——側(cè)重于從人的主觀方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致發(fā)生腐敗的因素及其表現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)了人的思維活動、首先導(dǎo)向?qū)τ趯嵺`活動（實際工作）的影響。崗位職責(zé)風(fēng)險——側(cè)重于從個人工作的崗位職責(zé)的角度，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的因素，既強(qiáng)調(diào)了人“在其位、謀其政”的主觀能動性，又闡明了制度機(jī)制的作用。制度機(jī)制風(fēng)險——側(cè)重于從單位、部門制度環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的因素及其表現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)了制度機(jī)制運行對于實際工作的約束力與規(guī)范作用。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險——側(cè)重于從單位、部門具體業(yè)務(wù)流程環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的因素及其表現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)了業(yè)務(wù)流程運行對于實際工作的約束力與規(guī)范作用。外部環(huán)境風(fēng)險——側(cè)重于從外部環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的因素及其表現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)了外部環(huán)境對內(nèi)部權(quán)力運行的影響和作用。內(nèi)點面線外當(dāng)前第35頁\共有76頁\編于星期日\23點5、廉潔風(fēng)險示例（部門風(fēng)險）物資采購部門業(yè)務(wù)流程風(fēng)險制度機(jī)制風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險在選擇供應(yīng)商工作中，為使不合格供應(yīng)商入圍，而收受、索取對方回扣、好處費。在物資采購尋價、議價、比價工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀(jì)違法行為出現(xiàn)。在物資驗收、發(fā)放、盤點、報表填報等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具失實數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。在履行物資采購工作職責(zé)中，因違反有關(guān)制度，講人情、謀私利，導(dǎo)致黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制未能有效落實。在履行采購合同（協(xié)議）簽訂工作職責(zé)中，因講人情、謀私利，可能導(dǎo)致企業(yè)利益受損或危及運營生產(chǎn)的事發(fā)生。在不能保守工作中的秘密，導(dǎo)致相關(guān)工作信息泄露。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第36頁\共有76頁\編于星期日\23點5、廉潔風(fēng)險示例（部門負(fù)責(zé)人的廉潔風(fēng)險）物資采購部長思想道德風(fēng)險崗位職責(zé)風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險不能自覺接受監(jiān)督，可能導(dǎo)致工作中獨斷專行，我行我素。不能自覺遵守廉潔自律要求，可能導(dǎo)致工作中以權(quán)謀私等違紀(jì)違法行為發(fā)生。不能自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)和世界觀改造，可能導(dǎo)致理論脫離實際，思想觀念陳舊，理想信念動搖不遵守廉潔自律規(guī)定，利用職務(wù)上的便利，在工作中謀取個人私利，可能導(dǎo)致不廉潔行為的發(fā)生。履行一崗雙責(zé)不到位，導(dǎo)致本部室重業(yè)務(wù)，輕黨風(fēng)廉政建設(shè)。對下屬監(jiān)督管理不到位，可能導(dǎo)致不廉潔行為的發(fā)生。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第37頁\共有76頁\編于星期日\23點5、廉潔風(fēng)險示例（部門業(yè)務(wù)崗的廉潔風(fēng)險）物資采購部物資管理崗思想道德風(fēng)險崗位職責(zé)風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險放松自身學(xué)習(xí)和世界觀改造，導(dǎo)致思想觀念陳舊，理想信念動搖，缺乏事業(yè)心和工作責(zé)任感在物資點收、驗收、發(fā)放、盤點、報表填報等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具失實數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。在物資采購詢價、議價、比價工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀(jì)違法行為出現(xiàn)。在選擇供應(yīng)商工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致不合格供應(yīng)商入圍，可能影響運營生產(chǎn)及安全。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第38頁\共有76頁\編于星期日\23點5、廉潔風(fēng)險示例（部門業(yè)務(wù)崗的廉潔風(fēng)險）物資采購部物資庫管崗思想道德風(fēng)險崗位職責(zé)風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險放松自身學(xué)習(xí)和世界觀改造，導(dǎo)致思想觀念陳舊，理想信念動搖，缺乏事業(yè)心和工作責(zé)任感在物資點收、驗收、發(fā)放、盤點、報表填報等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具失實數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。在物資接收、保管、發(fā)放工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀(jì)違法行為出現(xiàn)。三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容當(dāng)前第39頁\共有76頁\編于星期日\23點內(nèi)容“是什么”——廉潔風(fēng)險防控管理的概念“為什么”——推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要意義“做什么”——廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容“怎么做”——廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第40頁\共有76頁\編于星期日\23點1、方法步驟——第一階段，動員部署（5月-6月中旬）▲加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)——成立由本單位主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥的廉潔風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)部門組成的領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，負(fù)責(zé)相關(guān)工作的組織、協(xié)調(diào)、實施和監(jiān)督檢查?！鞔_工作部署——結(jié)合單位實際，研究制定廉潔風(fēng)險防控管理工作方案，明確本單位工作重點，作出工作部署和安排，提出具體工作要求?！龊脛訂T培訓(xùn)——著重講清開展廉潔風(fēng)險防控管理的重要性和必要性，工作目標(biāo)和重點內(nèi)容，方法步驟，保證措施和具體要求，統(tǒng)一思想認(rèn)識，統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，切實增強(qiáng)自覺性。四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第41頁\共有76頁\編于星期日\23點動員部署階段流程圖：四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第42頁\共有76頁\編于星期日\23點▲強(qiáng)調(diào)“三個搞明白”：

——要讓各級領(lǐng)導(dǎo)者搞明白。一是領(lǐng)導(dǎo)者履行“一崗雙責(zé)”的有力抓手；二是當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)、做好管理、帶好隊伍的重要手段；三是防止業(yè)務(wù)工作出問題的重要措施。

——要讓每個有權(quán)的干部、員工搞明白。是對自身的一種愛護(hù)。防范好了，就會少犯錯誤。

——要讓紀(jì)檢監(jiān)察工作人員搞明白。四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第43頁\共有76頁\編于星期日\23點1、方法步驟——第二階段，排查廉潔風(fēng)險（6月下旬-8月）

是有效開展廉潔風(fēng)險防控管理工作的基礎(chǔ)。

采取自上而下和自下而上相結(jié)合，以干部“自己找”為主，輔之以領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等形式。

▲查找崗位風(fēng)險?！檎也块T風(fēng)險。▲查找單位風(fēng)險。▲評定風(fēng)險等級。四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第44頁\共有76頁\編于星期日\23點排查廉潔風(fēng)險流程圖：當(dāng)前第45頁\共有76頁\編于星期日\23點▲把握“三個環(huán)節(jié)”

——清權(quán)確權(quán)。梳理工作流程，明確部門和崗位的職責(zé)。

——找準(zhǔn)風(fēng)險點?！皥猿謱Ω刹康谋O(jiān)督與發(fā)揮干部的主觀能動性相結(jié)合”，讓干部主動自己找，主動自律。

——分析評估風(fēng)險。按照風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度確定風(fēng)險等級。四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第46頁\共有76頁\編于星期日\23點▲查找風(fēng)險點的步驟

四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求開展廉潔風(fēng)險宣傳教育自己找組織審上一級審定方案群眾幫領(lǐng)導(dǎo)提公示方案使參與其中的黨員干部樹立風(fēng)險觀念，掌握查找風(fēng)險點應(yīng)把握的標(biāo)準(zhǔn)和方法列舉自身職責(zé)涉及的履職步驟和操作規(guī)范，對照廉潔規(guī)定查找風(fēng)險點將查找出來的風(fēng)險點讓群眾評定，提高風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性和全面性，發(fā)揮主管領(lǐng)導(dǎo)全面掌握業(yè)務(wù)流程和相關(guān)信息的優(yōu)勢，對其負(fù)責(zé)領(lǐng)域的風(fēng)險點進(jìn)行審核由單位領(lǐng)導(dǎo)班子和紀(jì)檢監(jiān)察部門對風(fēng)險點進(jìn)行評估，直至風(fēng)險點查找準(zhǔn)確公示結(jié)果，進(jìn)一步聽取群眾意見，形成風(fēng)險識別的初定方案上一級組織審查初定方案，并對下一級改進(jìn)方案提出指導(dǎo)意見，形成互動的關(guān)系，最終確定風(fēng)險識別具體內(nèi)容當(dāng)前第47頁\共有76頁\編于星期日\23點▲查找風(fēng)險點應(yīng)注意的問題

1、避免虛擬化

要結(jié)合工作實際，從具體的工作中查找風(fēng)險點，不能脫離于本單位、本部門和本人崗位的管理和業(yè)務(wù)工作。

2、避免擴(kuò)大化

一是要有工作重點，注意區(qū)分重點工作和一般工作，把最容易引發(fā)腐敗行為和危害性大的風(fēng)險點找出來，將主要精神放到重要事項上來，提高風(fēng)險防范工作效率。二是要區(qū)分勤政和廉政，區(qū)分工作過失和有意行為的差別。三是不能搞“人人過關(guān)”，找風(fēng)險是找工作中存在的風(fēng)險，不是給人“挑毛病”。

3、避免形式化力戒拿來主義，力戒急躁情緒，要敢于較真，投入必要的時間和精力四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第48頁\共有76頁\編于星期日\23點▲關(guān)于廉潔風(fēng)險評估

——含義

是指對廉潔風(fēng)險防控管理工作中查找出的廉潔風(fēng)險點，通過對風(fēng)險所處崗位、部門或單位在全局工作中的重要程度、風(fēng)險發(fā)生的概率、發(fā)生風(fēng)險后造成的損失程度等方面進(jìn)行綜合分析、評估廉潔風(fēng)險的高低程度，確定風(fēng)險等級。

——主要參考因素

★單位、部門或崗位是否涉及決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、干部人事權(quán)、財務(wù)處置權(quán)等權(quán)力；

★單位、部門規(guī)章制度是否健全，制度執(zhí)行是否到位，制度發(fā)揮作用是否有效；★單位、部門或崗位是否屬于違法案件高發(fā)領(lǐng)域；★單位、部門或崗位是否與企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益、群眾利益、公共利益或社會利益相關(guān)，違法違紀(jì)行為的發(fā)生必然造成較大社會影響或嚴(yán)重社會后果等。四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第49頁\共有76頁\編于星期日\23點▲關(guān)于廉潔風(fēng)險評估

——主要內(nèi)容

★風(fēng)險所處崗位、部門或單位在全局工作中的重要性。重要性不同，其在全局工作中發(fā)揮的作用、產(chǎn)生的影響、對工作的推動效果也不同，反映出不同崗位（部門、單位）在業(yè)務(wù)工作中的重要性上的差別。

★風(fēng)險發(fā)生的概率。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的大小和風(fēng)險發(fā)生的頻率，判斷風(fēng)險發(fā)生的概率。

★發(fā)生風(fēng)險后造成的損失程度。廉潔風(fēng)險所導(dǎo)致的損失包括經(jīng)濟(jì)損失和社會損失。經(jīng)濟(jì)損失包括：直接經(jīng)濟(jì)損失和受影響而產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)損失。社會損失包括：企業(yè)的信譽、形象、社會影響力、企業(yè)文化及員工對企業(yè)的認(rèn)同感、歸屬感和凝聚力等方面受到損失。

四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第50頁\共有76頁\編于星期日\23點▲關(guān)于廉潔風(fēng)險評估

——廉潔風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)

★風(fēng)險所處崗位、部門或單位重要性。

★風(fēng)險發(fā)生的概率。

★發(fā)生風(fēng)險后造成的損失程度。

四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求低（1分）中（2分）高（3分）低（1分）中（2分）高（3分）低（1分）中（2分）高（3分）重要性×概率×損失程度=評估得分（1~27分之間）低級風(fēng)險中級風(fēng)險高級風(fēng)險1-4分5-11分12-27分級別及分?jǐn)?shù)當(dāng)前第51頁\共有76頁\編于星期日\23點▲關(guān)于廉潔風(fēng)險評估

——廉潔風(fēng)險預(yù)警

對評估確定的廉潔風(fēng)險等級，標(biāo)識不同的顏色加以區(qū)分，進(jìn)行預(yù)警。

四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求低級風(fēng)險中級風(fēng)險高級風(fēng)險——廉潔風(fēng)險預(yù)警責(zé)任

根據(jù)風(fēng)險類別和等級，確定風(fēng)險預(yù)警管理責(zé)任人。

1、崗位風(fēng)險預(yù)警責(zé)任

低級風(fēng)險————由從事該崗位工作人員直接管理。

中級風(fēng)險————在崗位人員直接管理的基礎(chǔ)上，由部門責(zé)任人負(fù)責(zé)。

高級風(fēng)險————由單位主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

部門負(fù)責(zé)人和單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的崗位風(fēng)險預(yù)警管理責(zé)任按照相應(yīng)級別確定。當(dāng)前第52頁\共有76頁\編于星期日\23點▲關(guān)于廉潔風(fēng)險評估

四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求

——廉潔風(fēng)險預(yù)警責(zé)任

2、部門廉潔風(fēng)險預(yù)警責(zé)任

低級風(fēng)險———由該部門負(fù)責(zé)人直接管理。

中級風(fēng)險———在部門負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

高級風(fēng)險———由單位黨政正職領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

3、單位廉潔風(fēng)險預(yù)警責(zé)任

低級風(fēng)險———由單位黨政正職直接管理。

中級風(fēng)險———由單位領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。

高級風(fēng)險———在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，由單位領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。當(dāng)前第53頁\共有76頁\編于星期日\23點▲關(guān)于廉潔風(fēng)險評估

四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求

——廉潔風(fēng)險預(yù)警方式

1、“自防”——相關(guān)單位、部門實施。

把所有廉潔風(fēng)險點，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部分工、工作崗位設(shè)置等要素，以防范手冊等形式分解到各業(yè)務(wù)部室、崗位、責(zé)任人，保證每一名責(zé)任人隨時針對風(fēng)險點做好自我防范。

2、“專防”——紀(jì)檢監(jiān)察、審計、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)實施。

通過黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查、查辦案件、領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任審計和專項審計、監(jiān)事會監(jiān)督檢查等途徑，不定期檢查各單位、各部門黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，及時發(fā)現(xiàn)廉潔問題苗頭傾向。

3、“群防”——職工群眾實施。

通過職代會、民主測評和評議黨員、信訪舉報、調(diào)研座談等方式，對單位、部門黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律、嚴(yán)格行使權(quán)力等方面進(jìn)行檢查評議。當(dāng)前第54頁\共有76頁\編于星期日\23點——廉潔風(fēng)險等級評估表

崗位（部門、單位）重要程度

風(fēng)險損失風(fēng)險發(fā)生概率1（損失較低）2（損失中等）3（損失較高）風(fēng)險得分風(fēng)險等級風(fēng)險得分風(fēng)險等級風(fēng)險得分風(fēng)險等級1（重要程度低）1（發(fā)生率低）1低2低3低2（發(fā)生率中等）2低4低6中3（發(fā)生率高）3低6中9中2（重要程度中）1（發(fā)生率低）2低4低6中2（發(fā)生率中等）4低8中12高3（發(fā)生率高）6中12高18高3（重要程度高）1（發(fā)生率低）3低6中9中2（發(fā)生率中等）6中12高18高3（發(fā)生率高）9中18高27高四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第55頁\共有76頁\編于星期日\23點▲廉潔風(fēng)險評估方法

——廉潔風(fēng)險評估等級舉例

案例1：某單位公章管理中，加蓋公章未按照審批流程進(jìn)行。

風(fēng)險涉及普通管理人員，崗位重要程度較底，得分為1。風(fēng)險發(fā)生概率較低，得分為1。風(fēng)險造成損失中等，得分為2。該風(fēng)險綜合得分：1×1×2=2分。查對評估表，風(fēng)險等級為低級風(fēng)險，應(yīng)采取藍(lán)色預(yù)警標(biāo)示。

案例2：某單位在對辦公用品供貨商比選的初審過程中，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人未充分審核，推薦了不具備資質(zhì)的商家。風(fēng)險涉及部門負(fù)責(zé)人，崗位重要程度中等，得分為2。風(fēng)險發(fā)生概率中等，得分為2。風(fēng)險造成損失中等，得分為2。該風(fēng)險綜合得分為2×2×2=8分，查對評估表，風(fēng)險等級為中級風(fēng)險，應(yīng)采取黃色預(yù)警標(biāo)示。

案例3：某單位在對工程項目施工單位的確定過程中，未經(jīng)過正規(guī)招投標(biāo)程序，未集體研究而是主要負(fù)責(zé)人確定施工單位。風(fēng)險涉及單位負(fù)責(zé)人，崗位重要程度較高，得分為3，風(fēng)險發(fā)生概率較低，得分為1。風(fēng)險造成損失較高，得分為3。該風(fēng)險綜合得分為3×1×3=9分，查對評估表，風(fēng)險等級為高級風(fēng)險，應(yīng)采取紅色預(yù)警標(biāo)示。四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第56頁\共有76頁\編于星期日\23點▲關(guān)于廉潔風(fēng)險評估

——評估流程

★評估原則自下而上自上而下全面梳理突出重點科學(xué)評估民主決策

★評估流程

1、崗位廉潔風(fēng)險評估流程四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求由本人對崗位廉潔風(fēng)險進(jìn)行初步評估由單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究確定經(jīng)黨委書記審簽后，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批確認(rèn)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位廉潔風(fēng)險評估由本人對崗位廉潔風(fēng)險進(jìn)行初步評估在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺由單位分管領(lǐng)導(dǎo)對其崗位廉潔風(fēng)險進(jìn)行復(fù)核，報單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，報本單位領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批確認(rèn)部門負(fù)責(zé)人崗位廉潔風(fēng)險評估由本人對崗位廉潔風(fēng)險進(jìn)行初步評估在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺由部門負(fù)責(zé)人對其崗位廉潔風(fēng)險進(jìn)行復(fù)核，報單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批確認(rèn)部門其他管理人員崗位廉潔風(fēng)險評估在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺當(dāng)前第57頁\共有76頁\編于星期日\23點2、部門（基層單位）廉潔風(fēng)險評估流程

四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求由該部門（基層單位）負(fù)責(zé)人在征求部門（基層單位）人員意見后，對本部門風(fēng)險進(jìn)行初步評估在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究后確認(rèn)由單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究進(jìn)行初步評估在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)形式進(jìn)行公開、公示，收集意見和建議，查漏補(bǔ)缺報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室復(fù)核后，報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批確認(rèn)3、單位廉潔風(fēng)險評估流程

由單位分管領(lǐng)導(dǎo)對部門（基層單位）廉潔風(fēng)險進(jìn)行復(fù)核，報單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案當(dāng)前第58頁\共有76頁\編于星期日\23點1、方法步驟——第三階段，制定防控措施（9月-10月）

是對查找風(fēng)險點成果的運用，也是判斷風(fēng)險找得準(zhǔn)不準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)之一。注意事項：

▲必須針對查找出的風(fēng)險點進(jìn)行制定。

▲防范措施盡量具體、量化，便于操作和檢查。如：某單位制定出的廉潔教育措施為：廉潔教育每兩個月不少于一次，嚴(yán)格區(qū)分廉潔教育和一般的政治理論教育。

▲杜絕將禁止性規(guī)定作為預(yù)防措施。

▲杜絕將預(yù)防措施簡單地寫為落實某某規(guī)定，應(yīng)進(jìn)一步具體化為工作機(jī)制。四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第59頁\共有76頁\編于星期日\23點1、方法步驟——第三階段，制定防控措施（9月-10月）主要包括：

▲前期預(yù)防措施——主要是主動防范廉潔風(fēng)險，最大限度降低腐敗行為發(fā)生的可能性。（廉潔教育、談心疏導(dǎo)、人文關(guān)懷、民主決策、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、群眾評議、建立檔案）

▲中期監(jiān)控措施——通過對黨員干部行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。

（信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查）

▲后期處置措施——通過對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡或責(zé)任追究，防止可能出現(xiàn)或正在演化的腐敗問題的發(fā)生。（警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改和組織處理）四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第60頁\共有76頁\編于星期日\23點制定實施防控措施流程圖：四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第61頁\共有76頁\編于星期日\23點1、方法步驟——第四階段，考核并檢驗防控效果（11月-12月）

▲建立和完善廉潔風(fēng)險防控管理考核制度

▲考核方式——可以與領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核、工作目標(biāo)考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核相結(jié)合，也可組織專門考核。

▲責(zé)任追究——對落實廉潔風(fēng)險防控措施不力的，進(jìn)行通報批評，責(zé)令限期整改；對發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的，除處理當(dāng)事人外，要按照干部管理權(quán)限，嚴(yán)肅追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求當(dāng)前第62頁\共有76頁\編于星期日\23點考核并檢驗防控效果流程圖：當(dāng)前第63頁\共有76頁\編于星期日\23點1