論股東代表訴訟法學(xué)-本科畢業(yè)論文

屆畢業(yè)設(shè)計(jì)(第二學(xué)位論文)題目：論股東代表訴訟專業(yè)：法學(xué)姓名：班級(jí)：金屬指導(dǎo)教師起訖日期2013.3.19～2013.06.1320013年5月

論股東代表訴訟摘要《中華人民共和國(guó)公司法》已由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議于2005年10月27日修訂通過。這部公司法正式確定了股東代表訴訟，但是中國(guó)并非真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，所以該項(xiàng)制度并不完善。在訴訟當(dāng)事人中對(duì)原告股東資格應(yīng)當(dāng)確立"潔手規(guī)則"予以限制，被告范圍中就應(yīng)當(dāng)包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司在股東代表訴訟中應(yīng)作為獨(dú)立的訴訟參加人。在新修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》和《民事訴訟法》中并未規(guī)定股東代表訴訟的訴訟費(fèi)用問題，應(yīng)當(dāng)將股東代表訴訟作為非財(cái)產(chǎn)性案件，收取固定的訴訟費(fèi)用。新修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》和《民事訴訟法》并未明確規(guī)定股東代表訴訟的管轄問題，股東代表訴訟案件的管轄問題，應(yīng)當(dāng)規(guī)定為專屬管轄，由公司的所在地法院管轄。由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，公司的規(guī)模不斷擴(kuò)大，為了能夠的適應(yīng)復(fù)雜多變的市場(chǎng)，公司的內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行機(jī)制已由股東會(huì)中心過渡到董事會(huì)中心主義，董事會(huì)在公司的決策管理中居于中心地位，公司的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生了分離。由于董事會(huì)地位的變化，公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有了更廣泛的權(quán)力，為了防止他們?yōu)E用職權(quán)，損害公司和股東的合權(quán)益，股東代表訴訟制度應(yīng)運(yùn)產(chǎn)生，該制度是一項(xiàng)重要的公司法律制度，對(duì)公司的保護(hù)起著不可磨滅的作用。關(guān)鍵詞:股東代表訴訟訴訟當(dāng)事人

OntheshareholderlawsuitAbstract《LawofthePeople'sRepublicofChina》isamendedandadoptedbythe18thmeetingoftheStandingCommitteeoftheTenthNationalPeople'sCongressofthePeople'sRepublicofChinaonOctober27,2005.ThisActofficialidentifiedtheshareholderlawsuit,butChinaisnotatruemarketeconomycountry,sothatthesystemisnotperfect.Handhygienerulesshouldbeestablishedontheplaintiffshareholderseligibletobelimited,thescopeofthedefendantshallincludethedirectors,supervisorsandseniormanagement,asanindependentcompanyintheshareholderlawsuitparticipantsinproceedingslitigants.Inthenewlyrevised《LawofthePeople'sRepublicofChina》and《CivilProcedureLaw》doesnotprovidefortheashareholderlawsuitlitigationcosts,shareholdersshouldberepresentativeactionasanon-propertycases,chargesafixedcostoflitigation.Thenewlyrevised《LawofthePeople'sRepublicofChina》and《CivilProcedureLaw》doesnotspecificallyprovidetheshareholdersrepresentativeactionsunderthejurisdictionoftheshareholdersonbehalfofthejurisdictionofthecourtcases,shouldprovideforexclusivejurisdictionunderthejurisdictionofthelocalcourt.Duetotherapiddevelopmentofthemoderneconomy,thesizeofthecompanycontinuestoexpand,inordertobeabletoadapttothecomplexandvolatilemarket,thecompany'sinternalpoweroperatingmechanismbytheshareholders'meetingcentertransitiontothecentrismoftheBoardofDirectors,theBoardofDirectorsinthemanagementofthecompany'sdecision-makinginthecenterposition,thecompany'sownershipandmanagementseparation.DuetochangesinthestatusoftheBoard,thedirectors,supervisorsandseniormanagementpersonnelhavewiderpowersinordertopreventdamagetothecompanyandshareholdersinequity,ShareholderRepresentativeLitigationSystemshouldbeshippedproducetheirabuseofpower,thesystemisanimportantCompanylegalsystem,playsanindelibleroleintheprotectionofthecompanyKeyWords:ShareholderRepresentativeLitigationLitigants

目錄論股東代表訴訟 2摘要 2Abstract 3·一、股東代表訴訟制度的概述 5（一）股東代表訴訟制度的定義 5（二）股東代表訴訟制度的形成和發(fā)展 5二、股東代表權(quán)訴訟的訴訟當(dāng)事人 6（一）股東代表訴訟的原告資格的確定 6（二）股東代表訴訟的被告的確定 6（三）股東代表訴訟中的公司的訴訟地位的確定 6三、股東代位訴訟的前置程序 7四、股東代表訴訟的費(fèi)用問題 8五、股東代表訴訟的法院管轄問題 8六、結(jié)語(yǔ) 9七、參考文獻(xiàn) 10·一、股東代表訴訟制度的概述（一）股東代表訴訟制度的定義股東代表訴訟是指公司的合法權(quán)益受到公司董事、監(jiān)事、控股股東、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及第三人的不法侵害時(shí)，公司怠于起訴或拒絕起訴時(shí)，公司有法定資格的股東以自己的名義，為公司的利益而向人民法院提起訴訟。股東代表訴訟又可稱為"股東代位訴訟""股東派生訴訟""股東衍生訴訟""股東傳來訴訟。（二）股東代表訴訟制度的形成和發(fā)展股東代表訴訟起源于19世紀(jì)的英國(guó)衡平法，1843英國(guó)普通法院對(duì)Fossv.Harbottle一案進(jìn)行了審理，并確立了"Foss"規(guī)則。該規(guī)則包含了兩個(gè)重要原則即當(dāng)原告規(guī)則和少數(shù)服從多數(shù)規(guī)則也稱"公司內(nèi)部管理原則"。在美國(guó)得到全面的發(fā)展，1881年美國(guó)法院明確否定了英國(guó)普通法院確立的Foss規(guī)則，確立了著名的衡平規(guī)則，明確允許小股東為公司利益提起代表訴訟。到20世紀(jì)初，通過判例發(fā)展起的股東代表訴訟制度，進(jìn)一步得到立法的確認(rèn)，美國(guó)一些州的《公司法》先后規(guī)定了股東代表訴訟制度，從立法上明確了股東代表訴訟制度。我國(guó)在2005年的時(shí)候正式將股東代表訴訟制度納入了《中華人民共和國(guó)公司法》中。第一百五十二條董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、如不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第一百五十三條董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。從此，我國(guó)正式確立股東代表訴訟制度，這對(duì)于維護(hù)小股東的合法權(quán)益，規(guī)范公司的行為，完善公司內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，必將發(fā)揮重要的作用。二、股東代表權(quán)訴訟的訴訟當(dāng)事人（一）股東代表訴訟的原告資格的確定雖然，股東代表訴訟是股東為了保護(hù)公司利益和中小股東權(quán)益而設(shè)的，但為了防止出現(xiàn)股東濫訴、惡訴，維護(hù)公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，我國(guó)《公司法》中明確規(guī)定了股東代表訴訟的原告資格。我國(guó)《公司法》中規(guī)定：有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東才能為了公司的利益，以公司的名義向人民法院提起訴訟。而且原告股東是一個(gè)清白之身，即沒有當(dāng)過股東代表訴訟的被告。（二）股東代表訴訟的被告的確定股東代表訴訟的被告，是指侵犯公司利益行為的人。根據(jù)我國(guó)的《公司法》可以得出股東代表訴訟的被告將包括懂事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事及侵犯公司利益的第三人。（三）股東代表訴訟中的公司的訴訟地位的確定我國(guó)《公司法》中沒對(duì)公司在股東代表訴訟中的地位進(jìn)行規(guī)定，同樣，在《民事訴訟法》中也沒有規(guī)定。我覺得只能將公司列為獨(dú)立的訴訟參加人，較為妥當(dāng)。理由如下：1．股東代表訴訟是由于公司怠于起訴或拒絕起訴，股東以自己的名義行使訴權(quán)，因此，不能將其列為原告。2．股東代表訴訟最終勝訴的利益歸屬于公司，從法律上其與被告董事、高級(jí)管理人員等侵害人處于不同的訴訟地位，因此，不宜將公司列為被告。3．可不可以將公司列為第三人呢？我國(guó)《民事訴訟法》56條規(guī)定了無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人是對(duì)訴訟標(biāo)的沒有獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán)，且與案件處理結(jié)果其有利害關(guān)系，參加到訴訟中是為了支持一方的當(dāng)事人。而在股東代表訴訟中公司是有請(qǐng)求權(quán)的，只不過是被原告代位行使了。有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人是對(duì)訴訟標(biāo)的有獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán)，并且將原告、被告均視為共同被告。而股東代表訴訟中公司的訴權(quán)已被原告股東代位行使，并且，公司了也不是將原告股東和侵害人視為共同被告，故公司不符合有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的規(guī)定。所以，無(wú)論是將公司列為無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人還是將其列為有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人均不合適。所以，我認(rèn)為將公司列為獨(dú)立的訴訟參加人較為合適。三、股東代位訴訟的前置程序股東要行使股東代表訴訟必須要經(jīng)過一個(gè)前置程序，這個(gè)前置程序又叫窮盡公司內(nèi)部救濟(jì)規(guī)則，就是指當(dāng)公司的董事或者高級(jí)管理人員侵犯了公司的利益時(shí)，有法定資格的股東只能先請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院起訴，當(dāng)監(jiān)事侵犯了公司的利益的時(shí)候，有法定資格的股東必須先請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院起訴。只有當(dāng)董事或者監(jiān)事拒絕起訴的時(shí)候，有法定資格的股東才能以公司的名義向法院起訴。設(shè)定前置程序的主要目的是充分發(fā)揮公司的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，避免不必要的訴訟給公司帶來?yè)p失。我國(guó)《公司法》第152條規(guī)定，股東提起代表訴訟的前置程序是：（1）當(dāng)董事違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180天以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；（2）當(dāng)監(jiān)事違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。（3）監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，（4）或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。四、股東代表訴訟的費(fèi)用問題訴訟費(fèi)用，是指當(dāng)事人進(jìn)行民事訴訟，依法向人民法院交納和支付的費(fèi)用。那么股東代表訴訟怎樣交納訴訟費(fèi)呢？我國(guó)《公司法》對(duì)訴訟費(fèi)用沒有作出特別規(guī)定，現(xiàn)行司法實(shí)踐中按照財(cái)產(chǎn)案件收取案件受理費(fèi)。我認(rèn)為應(yīng)將股東代表訴訟作為非財(cái)產(chǎn)案件收取固定的訴訟費(fèi)，理由如下：（1）股東代表訴訟是股東為了公司利益以自己的名義向法院提起的訴訟，勝訴結(jié)果歸屬于公司而非原告本人，全體股東及包括債權(quán)人均會(huì)受益，原告只是作為股東之一間接受益，該訴訟屬于一種公益訴訟。（2）如果讓原告股東收取訴訟費(fèi)用，會(huì)使原告股東有些顧慮，會(huì)降低他們向人民法院提起訴訟的積極性，導(dǎo)致股東代表訴訟不能發(fā)揮它的效能，致使無(wú)法保護(hù)公司和中小股東的利益，無(wú)法保護(hù)公司的債權(quán)人，不能起到保護(hù)公司利益的作用。五、股東代表訴訟的法院管轄問題我國(guó)《公司法》并沒有對(duì)股東代表訴訟的法院管轄問題作出特別的規(guī)定，都是采取《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定確定管轄問題。我國(guó)的《民事訴訟法》中關(guān)于管轄問題的規(guī)定是:一般情況下都是按原告就被告原則；特殊情況下采取被告就原告原則。下列情形屬于特殊情況：（1）.對(duì)不在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)居住的人提起的有關(guān)身份關(guān)系的訴訟；(2).對(duì)下落不明或者宣告失蹤的人提起的有關(guān)身份關(guān)系的訴訟；注意：以