證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測整理A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測整理A卷附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D2、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、（2020年真題）根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A4、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B5、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B6、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A.1B.3C.5D.7【答案】B9、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A10、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)【答案】C11、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機(jī)構(gòu)或人員（）。A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴B.與被處置證券公司處置事項無利害關(guān)系C.仍處于證券市場禁入期D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形【答案】B12、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B13、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D14、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000【答案】B15、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B16、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票C.投資者認(rèn)購在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票【答案】D17、下列哪項屬于在主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A18、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】B19、(2018年真題)股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C20、下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B21、制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。?A.合規(guī)B.客觀C.公正D.審慎【答案】C22、甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A23、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D24、按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D25、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C26、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D27、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A28、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份做出其他限制性規(guī)定【答案】A29、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用多個客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴【答案】C30、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B31、對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)中不包括（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】C32、證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A33、證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3方元以上10萬元以下【答案】A34、分公司具有非獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A35、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A36、中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循()的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C37、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A38、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C39、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C40、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.始終堅持以降低風(fēng)險為導(dǎo)向B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C.無須承擔(dān)對投資者進(jìn)行風(fēng)險教育的義務(wù)D.只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營銷【答案】B42、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C43、下列關(guān)于公開發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行，依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)也計算在內(nèi)C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式D.非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式【答案】B44、下列事項屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A45、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B46、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B47、(2019年真題)股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B48、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧