證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)A卷附答案

單選題（共50題）1、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國(guó)家信用D.企業(yè)信用【答案】A2、關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性【答案】C3、對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B4、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B5、下列關(guān)于股票和債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券與股票都屬于有價(jià)證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票權(quán)利相同D.債券與股票收益率相互影響【答案】C6、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、給出下列選項(xiàng)中（）的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金負(fù)債。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B9、（）屬于特別股票的一種，常被政府用以保持對(duì)私有化國(guó)有企業(yè)的控制。A.普通股B.優(yōu)先股C.金股D.銀股【答案】C10、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無(wú)民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A11、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D12、信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議應(yīng)形成書面會(huì)議記錄，內(nèi)容不包括（）A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及參會(huì)評(píng)審委員B.參會(huì)評(píng)審委員的評(píng)審意見(jiàn)C.參會(huì)評(píng)審委員的表決意見(jiàn)與投票結(jié)果D.利益沖突回避承諾書【答案】D13、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B14、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財(cái)務(wù)的（）。A.盈利性B.安全性C.流動(dòng)性D.穩(wěn)定性【答案】B15、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A16、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】D17、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于（）次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D18、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、證券()是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對(duì)售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D20、股票賬面價(jià)值又稱為（）。A.清算價(jià)值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票面值D.股票凈值【答案】D21、（）對(duì)整個(gè)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.重要企業(yè)【答案】C22、流動(dòng)性覆蓋率的計(jì)算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動(dòng)性資產(chǎn)余額/流動(dòng)性負(fù)債余額x100%C.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來(lái)30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來(lái)90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C23、到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D24、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。A.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)B.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)D.所有權(quán)【答案】C25、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C26、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B27、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求C.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利【答案】D28、為了更好地理解債券的收益率，我們引進(jìn)收益率曲線這個(gè)概念。收益率曲線的基本類型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.股息率不固定C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C30、1998年9月，財(cái)政部向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5．5％、期限為10年的附息國(guó)債，這批國(guó)債屬于（）。A.特別國(guó)債B.普通國(guó)債C.儲(chǔ)蓄國(guó)債D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債【答案】D31、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月；10B.3個(gè)月；7C.4個(gè)月；10D.4個(gè)月；7【答案】D32、有資格申請(qǐng)加入我國(guó)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的是（）。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)D.僅信托機(jī)構(gòu)【答案】B33、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C34、下列關(guān)于短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債的說(shuō)法不正確的是（）。A.短期國(guó)債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國(guó)債B.中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國(guó)債C.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債D.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債【答案】C35、下列關(guān)于開放式基金的申購(gòu)與贖回的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C37、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間模式C.注冊(cè)制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請(qǐng)注冊(cè)的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r【答案】A38、關(guān)于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長(zhǎng)有短，更適合短期國(guó)債的發(fā)行【答案】C39、（）年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B40、貨幣政策的“三大法寶”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B42、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、2001—2019年，我國(guó)國(guó)債發(fā)行規(guī)模從4483.53億元增加到（）萬(wàn)億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B44、下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)【答案】B45、我國(guó)境內(nèi)將推出（），即在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特別行政區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D46、基金管理人在基金管理過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為()。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A47、下列關(guān)于債券成交的原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競(jìng)價(jià)原則C.競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、認(rèn)購(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交