證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺練習(xí)B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺練習(xí)B卷帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D2、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場(chǎng)可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A4、股票的賬面價(jià)值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C5、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場(chǎng)是（）。A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)D.二級(jí)市場(chǎng)【答案】D6、深圳證券交易所的約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、（2018年真題）如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人B.投資人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D8、以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.新三版D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】A9、劃入社?；鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資，按成本計(jì)算，不符合規(guī)定的是（）。A.銀行存款和國(guó)債投資的比例不得低于60％B.企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10％C.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％D.在同一家銀行的存款不得高于社?；疸y行存款總額的50％【答案】A10、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B11、各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A12、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B.應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】B13、下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)【答案】D14、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。A.權(quán)利和義務(wù)B.實(shí)物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對(duì)【答案】C15、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D16、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B17、()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期交易【答案】A18、投資人可通過辦理()實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D19、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列有關(guān)金融期貨的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合同（期貨合約）的買賣交易C.期貨交易是指由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、將來在某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價(jià)指數(shù)等【答案】C21、（2021年真題）目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和評(píng)估【答案】D22、屬于商品證券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B24、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D25、證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D26、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)債機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件說法正確的是（）。A.已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國(guó)境外的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金C.投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定D.人民幣債券信用級(jí)別為A級(jí)（或相當(dāng)于A級(jí)）以上【答案】C27、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A.盡責(zé)調(diào)查制度B.專業(yè)測(cè)評(píng)制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.誠(chéng)信資質(zhì)制度【答案】C28、基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C29、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A30、股票質(zhì)押融資中（）為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C31、金融自由化的主要內(nèi)容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A32、（2018年真題）（）有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.四板市場(chǎng)【答案】A33、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行【答案】C34、（2018年真題）記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D35、證券交易通常都必須遵循（）。A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則【答案】A36、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放。2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C37、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A38、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B39、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說法中，（）是錯(cuò)誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風(fēng)險(xiǎn)與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風(fēng)險(xiǎn)”D.堅(jiān)持投資和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則的金融機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期的投資活動(dòng)中最終會(huì)實(shí)現(xiàn)盈利【答案】C41、下列（）時(shí)間點(diǎn)，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競(jìng)價(jià)。A.13：20B.11：30C.9：20D.14：50【答案】C42、下列說法不正確的是()。A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證180指數(shù)”B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性【答案】C43、按照《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B44、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C45、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0．8，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C46、金融衍生工具市場(chǎng)參與者的動(dòng)機(jī)是（）。A.投機(jī)套利和提高收益B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和提高收益C.投機(jī)套利和套期保值D.套期保值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)【答案】D47、下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)