優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度（共6篇）

優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度（共6篇）篇：合規(guī)管理崗位職責(zé)

合規(guī)管理崗位職責(zé)

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。7、負(fù)責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運營。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作?！酒?：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；5、起草合規(guī)報告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見；10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動法務(wù)方面的工作4.對疑難應(yīng)收賬款的催收a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書；

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進(jìn)

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計、考核5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報合規(guī)相關(guān)重要事項。3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：法律合規(guī)部崗位職責(zé)】

浙江商旅支付服務(wù)有限公司

法律合規(guī)部崗位職責(zé)

部門主管

1.指導(dǎo)公司法務(wù)實踐，處理公司法律問題，以維護(hù)公司法律權(quán)利和利益。2.全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)主持法律合規(guī)部的全面工作。3.負(fù)責(zé)貫徹落實公司的有關(guān)方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。法務(wù)崗

1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報告合規(guī)風(fēng)險事宜。2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務(wù)和管理活動提供法律支持和服務(wù)。3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險綜合管理具體事務(wù)，按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險日常報告和不定期培訓(xùn)。4.擔(dān)任部門oa系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。8.加強(qiáng)對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。合同規(guī)章主管

1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；

4.負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同；

5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢；6.管理外聘律師、法律顧問；7.法律培訓(xùn)。第2篇：合規(guī)崗位職責(zé)

合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。7、負(fù)責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運營。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作?！酒?：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；5、起草合規(guī)報告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見；10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動法務(wù)方面的工作4.對疑難應(yīng)收賬款的催收a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書；

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進(jìn)

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計、考核5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)】

風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)

一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險的識別與報告，產(chǎn)品風(fēng)險評估與監(jiān)督管理；二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險管理工具的運用與風(fēng)險分析、行業(yè)風(fēng)險研究與管理，項目風(fēng)險評估與管理工作；

三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險控制執(zhí)行情況進(jìn)行評價與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險資產(chǎn)的管理、處置工作；

四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

六、負(fù)責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書；

八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第3篇：培育合規(guī)文化理念,強(qiáng)化合規(guī)制度執(zhí)行

培育合規(guī)文化理念，強(qiáng)化合規(guī)制度執(zhí)行

總行從2010年開始,計劃用三年時間，在全行廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)，今天是第二階段的推廣根植年，回顧農(nóng)業(yè)銀行的發(fā)展歷程，我們在加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，防控經(jīng)營風(fēng)險方面投入了相當(dāng)大的精力，做了大量卓有成效的工作。特別是近年來,總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理。我們農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念指導(dǎo)下的風(fēng)險理念是：違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益。先進(jìn)的合規(guī)理念具有強(qiáng)烈的價值導(dǎo)向引領(lǐng)性，它不僅決定著合規(guī)文化的發(fā)展趨勢，而且也是合規(guī)文化建設(shè)追尋的最終目標(biāo)。眾所周知，像我們銀行這一特殊的行業(yè)，風(fēng)險與發(fā)展并存，我們別無選擇地要在經(jīng)營風(fēng)險、管理風(fēng)險、防控風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險的實踐中得以發(fā)展壯大。所以說合規(guī)文化建設(shè)工作是保障我們農(nóng)行始終朝著安全性、流動性、效益性的方向健康發(fā)展的必然要求，也是提高員工個人素質(zhì)，促進(jìn)員工個人與農(nóng)行共同發(fā)展的重要途徑。雖然我們已經(jīng)通過建設(shè)合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險控制體制等一系列方法預(yù)防、控制違規(guī)案件的發(fā)生，但是仍然有很多大大小小的事故出現(xiàn)，這些違規(guī)問題，歸納起來，集中反映為三大類。一類是因無知違規(guī)。一些人在主觀上沒有違規(guī)的意愿，但由于對制度學(xué)習(xí)得不夠、把握的不準(zhǔn)，在執(zhí)行過程中偏離了制度的要求，造成了違規(guī)問題的發(fā)生。有的人由于不熟悉規(guī)章制度，在實際工作中可能由于時間問題或者其他原因，憑經(jīng)驗、憑想象辦理業(yè)務(wù)，其結(jié)果不知不覺背離了制度的要求，形成了違規(guī)操作，最后受到處罰卻連違犯那一條、那一款制度都不清楚。另一類是抱有僥幸心理，明知違規(guī)。就是明知自己的行為是違規(guī)的，卻抱著“大錯不犯，小錯不斷”的態(tài)度，或者希望躲避檢查人員的檢查，撇開制度的約束，違反制度的規(guī)定。如有的人在辦理業(yè)務(wù)時為圖一時方便，沒有按照制度執(zhí)行，鉆了制度的空子；還有的人明知自己的行為與制度的要求相差甚遠(yuǎn)，但卻為了一己私利或者幫助熟人辦理業(yè)務(wù)，用感情代替制度的條規(guī)，輕者違規(guī)，重者有可能違紀(jì)和違法。另外還有一類是惡意違規(guī)。個別人為了達(dá)到不可告人的目的，想方設(shè)法繞開制度的規(guī)則，逃避制度的約束，不擇手段地采取做假賬、制假票等極其惡劣的手段嚴(yán)重侵害他人利益和農(nóng)業(yè)銀行的聲譽(yù)。這是三類違規(guī)類型中最為嚴(yán)重、危害最大的一種，此類人員膽大妄為，任意踐踏國家的法律和內(nèi)部的規(guī)章制度，行為極其惡劣，并將受到法律的制裁。針對目前的主要違規(guī)情況，我個人覺得主要應(yīng)該實施主動與被動相結(jié)合的方式，將合規(guī)理念深入人心，員工自覺防范風(fēng)險，另外就是需要落實相關(guān)規(guī)章制度，通過被動的約束控制風(fēng)險事故的發(fā)生。主要有以下可行性策略：

1、大力培育優(yōu)秀的具有農(nóng)行特色的合規(guī)文化理念，提高員工合規(guī)意識。合規(guī)文化理念是銀行聯(lián)系自身業(yè)務(wù)經(jīng)營和合規(guī)管理的實際，傳承優(yōu)良文化精髓，適應(yīng)時代發(fā)展要求，與時俱進(jìn)，對合規(guī)文化元素不斷進(jìn)行提煉、揚棄、升華，逐步形成全體員工自愿接受，自覺追尋，不斷創(chuàng)造，共同受益的發(fā)展愿景。從這個意義上講，合規(guī)理念是構(gòu)建合規(guī)文化的基礎(chǔ)，更是合規(guī)文化建設(shè)的靈魂――倘若不是這樣認(rèn)識和理解理念，很容易讓人產(chǎn)生以偏概全的錯覺，導(dǎo)致合規(guī)文化建設(shè)走進(jìn)只見樹木，不見森林的誤區(qū)。所以說，建設(shè)具有農(nóng)行特色的合規(guī)文化，首先應(yīng)從培育深植先進(jìn)的合規(guī)文化理念開始。先進(jìn)的合規(guī)理念具有強(qiáng)烈的價值導(dǎo)向引領(lǐng)性，它不僅決定著合規(guī)文化的發(fā)展趨勢，而且也是合規(guī)文化建設(shè)追尋的最終目標(biāo)。如將違規(guī)當(dāng)成了習(xí)慣，無疑就埋下了發(fā)案的定時炸彈，所以說，要通過加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，時刻提高警惕，將那些可能發(fā)生的案件消滅在萌芽狀態(tài)。2、強(qiáng)化執(zhí)行力，將合規(guī)制度落實到實處。要加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，讓全員了解并且知道制度規(guī)定。我們工作內(nèi)容比較繁多而且雜亂，相對應(yīng)的制度規(guī)定就比較繁瑣，再由于崗位變動等原因，需要我們理解的規(guī)章制度就更加復(fù)雜，面對種情況，想要在第一時間全面了解掌握所有規(guī)章是不太實際的事情，所以就需要我們在日常公共中，伴隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展而不斷健全和完善制度了解。如果對一些新制度提出的新要求，理解不深，把握不準(zhǔn)，就有可能在操作中出現(xiàn)違規(guī)的行為，這種屬于不知道而違規(guī)的行為。為此，我們必須從加強(qiáng)全員的制度學(xué)習(xí)入手，通過廣泛、深入持久地開展合規(guī)文化建設(shè)教育，真正使廣大員工將合規(guī)制度熟記于心，融入于腦，并運用到實際工作中去，逐步形成執(zhí)行制度、不愿違規(guī)的良好習(xí)慣，以執(zhí)行力的提高來努力推動全行各項制度的有效落實。要加強(qiáng)員工的制度教育，強(qiáng)力灌輸制度意識，通過大力開展合規(guī)文化建設(shè)教育、宣傳制度建設(shè)中涌現(xiàn)出來的敢于堅持制度的優(yōu)秀員工，不但使廣大員工充分認(rèn)識到違規(guī)帶來的危害性，而且逐步形成人人倡導(dǎo)合規(guī)、人人不愿違規(guī)的良好習(xí)慣。制度執(zhí)行從小事抓起，賞罰分明，使制度執(zhí)行有力，不給任何想違規(guī)的人有可乘之機(jī)，提高制度的威懾力，讓明知而違規(guī)的人不能為。不同的制度有著不同的作用，相同的制度對各條線有著不同的要求，制度發(fā)揮效力的大小在于制度落實程度的高低和制度執(zhí)行力的強(qiáng)弱。實踐證明，凡是那些制度執(zhí)行好的支行，全行的凝聚力就強(qiáng)，違規(guī)案件就少，從而經(jīng)營效益也比較好；凡是制度執(zhí)行不力的支行，其管理措施就難落實，違規(guī)的事情就比較多，這樣的單位非但經(jīng)營效益難上去，而且員工們凝聚力也不強(qiáng)，企業(yè)文化氛圍差。如何讓制度的作用在全行的經(jīng)營管理中得到充分的發(fā)揮和釋放，并讓明知而違規(guī)的人自覺意識到制度的規(guī)定不能違呢？要根植合規(guī)執(zhí)行的全新理念，讓制度的鐵律根植于全員之心，有強(qiáng)大的威懾力。任何案件的發(fā)生都不是偶然的，大案件是由一個個小違規(guī)累積而成，如果我們平時落實制度不到位，對單位、個別人員執(zhí)行上的小違規(guī)、操作上的小毛病視而不見，或?qū)`規(guī)的處理避重就輕，懲治不嚴(yán)，小違規(guī)就會累積成大禍患，最終不但可能會貽害個人，還會給單位和組織帶來難以挽回的損失。因此，在制度落實上決不能因為小事而不抓，應(yīng)該遵循農(nóng)業(yè)銀行對違規(guī)責(zé)任人員的處理原則，實事求是，客觀公正，視行為情節(jié)輕重，過錯歸責(zé)，保障員工合法權(quán)益的同事不能姑息感情，教育與懲戒相結(jié)合，視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)，將“人治”與“機(jī)治”有效地結(jié)合起來，切實使那些想違規(guī)的人因無機(jī)可乘而不能為。合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)是通過全面有效地持續(xù)推動合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機(jī)制基本完備，合規(guī)文化建設(shè)長效機(jī)制基本形成，員工主動合規(guī)意識和執(zhí)行力顯著增強(qiáng)，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動中，貫穿于經(jīng)營管理的全過程。制度落實關(guān)鍵在執(zhí)行，落實制度要靠執(zhí)行力，只要大家思想上重視制度，操作上執(zhí)行制度，自覺地維護(hù)制度的嚴(yán)肅性，我們就能夠不斷提高全行員工的執(zhí)行力水平，為全行改革發(fā)展提供制度保障，齊心協(xié)力做好合規(guī)文化建設(shè)工作，全面提高員工自身素質(zhì)和全行的綜合實力。第4篇：合規(guī)部崗位職責(zé)

合規(guī)部崗位職責(zé)：

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：

1.1.1負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息，及時過濾、歸納、整理。組織進(jìn)行項目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負(fù)責(zé)并網(wǎng)項目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。1.1.2組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案，負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項目的談判以達(dá)成意向，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。1.1.3負(fù)責(zé)項目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報批工作，組織人員對決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項目進(jìn)行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)：

1.2.1在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權(quán)，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來協(xié)調(diào)項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。1.2.3協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施，協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項目進(jìn)行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。1.2.4完成上級交辦的其他工作。目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。第5篇：合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)】

合規(guī)部各崗位職責(zé)

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作總結(jié)計劃、落實各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險貸款的團(tuán)隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規(guī)工作報告。合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風(fēng)險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準(zhǔn)確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測評價

六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：

一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案；五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險狀況進(jìn)行分析；七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場檢查和飛行抽查。三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告?！酒?：合規(guī)部職責(zé)】

合規(guī)部職責(zé)：1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；5、起草合規(guī)報告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持；理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

西門子cfo說：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環(huán)境

3）財務(wù)報表結(jié)算流程

4）遵循sec，gaap會計準(zhǔn)則和披露要求5）所得稅

6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協(xié)調(diào)8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規(guī)部工作職責(zé)】

合規(guī)部工作職責(zé)

崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗合規(guī)部工作職責(zé)

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作總結(jié)計劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按計劃組織實施合規(guī)審核工作。（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。（三）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。（六）審查公司財務(wù)管理的合法性、合理性。（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險控制的落實情況。（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶對公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。（十）公司首席風(fēng)險官要求的其他事項。（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項。合規(guī)崗崗位職責(zé)：

（一）合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他管理活動具體審核，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：1、信息公示內(nèi)容

（1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。（2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機(jī)構(gòu)情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內(nèi)控評價報告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報告、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報告、聘請或解聘會計師事務(wù)所報告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核（包括財務(wù)監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務(wù)報告、營業(yè)部財務(wù)經(jīng)營情況報表等）

2、對人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核

（1）對公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核，并對轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進(jìn)行審核。（3）對部門、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。（4）對上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。（5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進(jìn)行審核。3、居間人相關(guān)審核

對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報告進(jìn)行審核。4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進(jìn)行審核。（2）對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。（3）對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。5、財務(wù)報表審核

負(fù)責(zé)財務(wù)報表、監(jiān)管報表等財務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)性。6、其他合規(guī)審核

（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。（2）公司對外簽署合同、協(xié)議審核。（3）公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核。（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進(jìn)行登記。7、營業(yè)部的審核

對營業(yè)部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對外簽署合同等進(jìn)行審核，對營業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。（二）負(fù)責(zé)對期貨公司監(jiān)管綜合信息報送系統(tǒng)中錄入的報送信息的正確性進(jìn)行審核。（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。1、財務(wù)管理的合規(guī)審查：（1）檢查財務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會或董事會批準(zhǔn)。（4）檢查應(yīng)收款項是否存在到期未收回的情況。（5）檢查是否存在不良資產(chǎn)，并查明真實原因。（6）檢查公司是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、重大訴訟事項。（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關(guān)的法律法規(guī)開展各項財務(wù)工作。2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。（3）檢查公司是否開設(shè)客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。第6篇：銀行合規(guī)崗位職責(zé)

銀行合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)】

銀行合規(guī)述職報告

銀行合規(guī)述職報告

今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)穿越小說網(wǎng)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育，進(jìn)一步提高了風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫

性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。二、執(zhí)行《守則》情況1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強(qiáng)對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處

處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊。3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。4、組織實施本部門的合規(guī)工作。以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對工作進(jìn)行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決；對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。三、存在問題及努力方向

一是對運用科學(xué)發(fā)展

[1][2]觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。在今后工作中，我要認(rèn)真和分析以往的過失，進(jìn)一步解放穿越小說網(wǎng)思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。銀行合規(guī)述職報告

【篇2：商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊】

商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊

編寫說明

一、《合規(guī)管理手冊》的編寫目的本行編寫合規(guī)管理手冊旨在搭建完整的合規(guī)管理知識體系，通過梳理合規(guī)管理相關(guān)的制度辦法，形成一本集合規(guī)文化、管理、操作于一體的工具書，為本行的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)營銷人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時，合規(guī)管理手冊又可作為合規(guī)管理條線的培訓(xùn)教材，通過定期培訓(xùn)和資格考試等形式，不斷提升合規(guī)管理人員的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。二、《合規(guī)管理手冊》的編寫依據(jù)和思路

合規(guī)管理手冊以國家金融法律法規(guī)和本行現(xiàn)行規(guī)章制度為主要依據(jù)，同時結(jié)合實際管理操作需要，對制度內(nèi)容進(jìn)行了提煉和概括，著重體現(xiàn)與經(jīng)營單位關(guān)聯(lián)度高、與日常業(yè)務(wù)操作及合規(guī)管理最為相關(guān)的管理思路、主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容，便于手冊閱讀人員及時把握最為核心的風(fēng)險管理要求。三、《合規(guī)管理手冊》的使用要求本手冊主要依據(jù)現(xiàn)行合規(guī)管理政策和制度編寫，如相關(guān)政策、制度發(fā)生變化的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)?！逗弦?guī)管理手冊》主要為合規(guī)管理和相關(guān)業(yè)務(wù)操作提供參考，如手冊內(nèi)容與現(xiàn)行文件有沖突的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)。手冊內(nèi)容為本行商業(yè)秘密，在使用過程中請注意保密。手冊編寫過程獲得了xxxx商業(yè)銀行各級領(lǐng)導(dǎo)和各個部門的關(guān)心和指導(dǎo)，在此對相關(guān)單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝。目錄

總則...1違規(guī)處理方式.1

違規(guī)處理原則.4一、基本原則......4二、從重處理原則.4三、從輕處理原則.5高級管理人員.7

一、崗位職責(zé)......7

（一）董事長職責(zé)...7

（二）監(jiān)事長職責(zé)...7（三）總行行長.......8

（四）總行副行長.10

二、崗位合規(guī)要點.........1

1一類違規(guī)事項.........11

二類違規(guī)事項.........1

2三類違規(guī)事項.........12

三、其他需要注意的合規(guī)要點..1

3信貸管理類...1

5一、崗位職責(zé)....15

（一）支行崗位職責(zé)15

（二）營業(yè)部崗位職責(zé)......18

（三）公司業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).21（四）零售業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).25（五）信貸管理部崗位職責(zé).29

二、崗位合規(guī)要點.........3

5（一）調(diào)查崗.........35

（二）審查崗.........46

（三）審批崗.........48

三、其他需要注意的合規(guī)要點..52運營管理類...5

3一、崗位職責(zé)....53（一）總經(jīng)理.........53

（二）副總經(jīng)理（分管清算中心、后督中心）.....5

5（三）副總經(jīng)理（分管賬戶管理中心、授權(quán)中心）56

（四）會計輔導(dǎo)崗.57

（五）現(xiàn)金管理崗.58（六）反洗錢崗.....59

（七）綜合管理崗.60

（八）清算中心主任60

（十）清算中心清算崗......6

2（十一）清算中心綜合管理崗.......62

（十二）清算中心憑證管理崗.......62（十三）清算中心總務(wù)出納崗.......6

3（十四）后督中心主任......63

（十五）后督中心差錯審核崗.......6

4（十六）后督中心風(fēng)險預(yù)警崗.......64

（十七）后督中心系統(tǒng)管理崗.......6

5（十八）后督中心憑證復(fù)核崗.......65

（十九）后督中心憑證掃描崗.......66

（二十）后督中心檔案管理崗.......66

（二十一）賬戶管理中心主任.......67

（二十二）賬戶管理中心賬戶管理崗........68（二十三）賬戶管理中心對賬崗...68（二十四）賬戶管理中心復(fù)核崗...69

（二十五）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗69

（二十六）授權(quán)中心主任..70

（二十七）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗........70

（二十八）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)崗...7

1（二十九）支行（部）行長.71

（三十）內(nèi)勤行長.72

（三十一）柜員.....73

（三十二）客戶經(jīng)理74

二、崗位合規(guī)要點.........75

（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）7

5（二）會計輔導(dǎo)崗.76

（三）現(xiàn)金管理崗.76（四）反洗錢崗.....77

（五）綜合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗..77

（六）清算中心主任、會計主管崗、清算崗.........78

（七）清算中心綜合管理崗.80

（八）后督中心主任80

（九）后督中心差錯審核崗.8

1（十）后督中心風(fēng)險預(yù)警崗.81

（十一）后督中心系統(tǒng)管理崗.......8

2（十二）后督中心憑證復(fù)核崗.......82（十三）后督中心憑證掃描崗.......8

3（十四）后督中心檔案管理崗.......83

（十五）賬戶管理中心主任.8

4（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗..84

（十七）賬戶管理中心對賬崗.......8

5（十八）賬戶管理中心復(fù)核崗.......85

（十九）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗....86（二十一）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗、遠(yuǎn)程授權(quán)崗87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長、內(nèi)勤行長）..87

（二十三）支行（部）行長.88

（二十四）內(nèi)勤行長89

（二十五）柜員.....91

三、其他需要注意的合規(guī)要點113國際業(yè)務(wù)類.117

一、崗位職責(zé)..117

（一）總經(jīng)理.......117

（二）副總經(jīng)理...118

（三）綜合管理崗..120

（四）復(fù)核

崗.......1

21（五）經(jīng)辦崗.......121

二、崗位合規(guī)要點.......122（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.12

2（二）綜合管理崗..123

（三）復(fù)核崗.......12

5（四）經(jīng)辦崗.......126

三、其他需要注意的合規(guī)要點130金融市場類.1

31一、崗位職責(zé)..1

31（一）總經(jīng)理.......131

（二）副總經(jīng)理...132

（三）直貼經(jīng)辦崗..134

（四）直貼復(fù)核崗..135

（五）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..135

（六）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗..136（七）資金交易崗..137（八）債券交易崗..138

（九）同業(yè)業(yè)務(wù)崗..138

二、崗位合規(guī)要點.......139

（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.139

（二）直貼經(jīng)辦崗..140

（三）直貼復(fù)核崗..141

（四）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..142

（五）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗..143

（六）資金交易崗..144

（七）債券交易崗..145

（八）同業(yè)業(yè)務(wù)崗..147

三、其他需要注意的合規(guī)要點148風(fēng)險管理類.149

一、崗位職責(zé)..149

【篇3：銀行風(fēng)險控制部崗位職責(zé)】

負(fù)責(zé)組織開展分行不良信貸資產(chǎn)的清收及管理，包括組織相關(guān)人員商討解決方案、確定清收方案并報總行審批、按總行審批的方案組織開展清收工作等。負(fù)責(zé)分行授信業(yè)務(wù)的貸后管理，包括落實貸款條件的達(dá)成、授信客戶經(jīng)營情況的跟進(jìn)管理、信貸資產(chǎn)的分類管理等以及相關(guān)制度建設(shè)。負(fù)責(zé)分行操作風(fēng)險的綜合管理，包括審定操作風(fēng)險定期報告；審閱《操作風(fēng)險事件通報單》并呈報總行風(fēng)險總監(jiān)。負(fù)責(zé)本部門員工的日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升本部員工的各項工作技能。負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項工作。二、授信審查崗

負(fù)責(zé)分行的授信審查，包括審閱調(diào)查報告、對授信企業(yè)進(jìn)行實地走訪、審批權(quán)限內(nèi)的