期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫整理復(fù)習(xí)資料

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫整理復(fù)習(xí)資料

單選題（共50題）1、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查【答案】B2、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】A3、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D4、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B5、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A7、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C8、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A9、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D.以上都不是【答案】C10、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D11、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A12、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.每日無負(fù)債結(jié)算制度C.會員分級結(jié)算制度D.保證金結(jié)算制度【答案】C13、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.監(jiān)督管理B.公司治理C.財務(wù)制度D.人事制度【答案】B16、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議B.交易結(jié)算結(jié)果無效C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認(rèn)D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)【答案】D17、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D18、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A19、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.仲裁委員會D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽20、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A.期貨交易所理事會工作規(guī)則B.期貨交易所交易細(xì)則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D21、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D22、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。A.風(fēng)險防范制度B.風(fēng)險最小化制度C.風(fēng)險警示制度D.風(fēng)險管理制度【答案】C23、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B25、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A26、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C27、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經(jīng)理【答案】A28、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C29、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A30、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D31、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。A.適當(dāng)性綜合評估表B.風(fēng)險說明書C.風(fēng)險等級評估表D.投資意見書【答案】C32、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。A.中國證監(jiān)會B.檢察院C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.法院【答案】A33、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）A.期貨公司B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B34、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國家機關(guān)D.社會團體法人【答案】D35、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任【答案】D36、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)【答案】C37、法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B38、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A39、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動負(fù)債【答案】B40、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C41、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國銀保監(jiān)會C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D42、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。A.電話號碼B.錄音C.客戶身份D.客戶密碼【答案】B43、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤.3B.5C.8D.10【答案】D44、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C46、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B47、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B48、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次【答案】A49、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C50、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】A多選題（共20題）1、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件有（）。A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃C.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員D.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形【答案】ABCD2、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】ABCD3、期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。A.年度報告B.月度報告C.周度報告D.日度報告【答案】AB4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】ABCD5、下列關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議D.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】AC6、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查時可采取的措施有（）A.查閱.復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件.資料B.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋.說明C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易.結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)【答案】ABCD7、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券．期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認(rèn)定為刑法，“以其他方法操縱證券，期貨市場”的行為包括（）A.不以成交為目的，頻繁申報、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格，并進行與申報相反的交易或者謀取相關(guān)利益的B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關(guān)交易或者或者謀取相關(guān)利益的C.通過策劃，實施資產(chǎn)收購，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的D.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關(guān)期貨交易【答案】ABCD8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD9、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰【答案】ABCD10、在我國，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。A.金融機構(gòu)B.國有企業(yè)C.事業(yè)單位D.國有控股企業(yè)【答案】BD11、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況B.建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度C.對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易E【答案】ABCD12、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員．因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（）。A.王某B.張某C.劉某D.李某【答案】ACD13、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息【答案】ABCD14、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。A.風(fēng)險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風(fēng)險警示書后購買了R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品B.未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷中的問題只有8個D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者【答案】AC15、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是()。A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B