社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革研究大學(xué)畢設(shè)論文

摘要社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革研究李新根摘要社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)是國家重要的科學(xué)資源，在國家科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮的是基礎(chǔ)性和支撐性不可替代的作用。公益類科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的科研和科技基礎(chǔ)性工作，主要服務(wù)于社會(huì)效益顯著而經(jīng)濟(jì)效益較底的行業(yè)或事業(yè)。通過此類機(jī)構(gòu)的工作，形成全社會(huì)共享的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和資源體系，這些設(shè)施和體系是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的重要基礎(chǔ)，是國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。然而，在長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛下，這類科研機(jī)構(gòu)自身存在諸多問題，已經(jīng)難以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展需要。社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革是整個(gè)體制改革中難度最大、最關(guān)鍵的組成部分，其改革的成敗和發(fā)展快慢將直接影響國家社會(huì)公益事業(yè)的發(fā)展。因此，社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革是一項(xiàng)具有重大理論意義和現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。本文在對社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和問題進(jìn)行深入分析和研究的基礎(chǔ)上，指出了社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的改革目標(biāo)，即建立非營利科研機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行了相關(guān)制度設(shè)計(jì)，針對目前國內(nèi)尚沒有對非營利科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行明確的界定，也未出臺(tái)一個(gè)對非營利科研機(jī)構(gòu)加以認(rèn)定的方法，作者進(jìn)一步探討和研究了非營利科研機(jī)構(gòu)的認(rèn)定方法。最后，針對社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)存在的問題，提出了一系列對策措施。本文從整體上提出了社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的新問題、新思路和新對策，對于指導(dǎo)和推進(jìn)社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革，具有一定的理論創(chuàng)新和實(shí)踐意義。關(guān)鍵詞：社會(huì)公益；科研機(jī)構(gòu)；非營利機(jī)構(gòu)；認(rèn)定方法；改革目標(biāo)StudyontheReformofSocialPublicWelfareScientificResearchOrganizationsinChinaAbstractSocialpublicwelfarescientificresearchorganizationsareveryimportantscienceresourceinacountry,inthenationalinnovationsystemofscienceandtechnology,whatdevelopisbasalandtherolethatsupportstocannotreplace.Throughtheworkofthesekindoforganizations,formthetechnicalinfrastructureandresourcesystemthatwholesocietyshares,thesefacilityandsystemaretheimportantfoundationofeconomicdevelopmentandtheadvanceofscienceandtechnology,aretheimportantguaranteethatnationalrealizationcandevelopcontinuously.However,planeconomicsystemforalongperiodtie,thiskindofresearchorganizationsselfofourcountryhavemanyproblems,thedevelopmentthatishardtomeetmarketeconomicsystemneeds.Thesocialpublicwelfarescientificresearchorganizationsarethebiggestdifficulty，mostpivotalcompositionofourcountryintheentiresystemreformofscienceandtechnology,developmentandthesuccessorfailureofitsreformspeedwilldirectlyaffectthedevelopmentofthenationalsocialcauseofpublicwelfare,therefore,thesocialpublicwelfarescientificresearchorganizationsarearesearchprogramthathassignificanttheoreticalmeaningandrealisticmeaning.Onthedeeplyanalyzingandinvestigatingthepresentsituationandmajorproblemsofsocialpublicwelfarescientificresearchorganizations,thetransformationgoalsoftheseorganizations,establishingnon-profitresearchorganization,havebeenpointedoutinthisarticle,anddesignedmutualitysystem.Becausetherehavenotcarriedoutclearlimitfornon-profitresearchorganization,havenotalsoenactone,fornon-profitresearchorganizationaccreditedmethod,toreducereformimplementcost,authordiscussingandstudyingfurthertonon-profitresearchorganizationaccreditedmethod.Studyfinallyaccordingtotheproblemthatthesocialpublicwelfarescientificresearchorganizationshasandhavemadeaseriesofreformstepandthecountermeasurethatshouldbeadopted.Forguidingandpushingthepresentsocialpublicwelfarescientificresearchorganizationsreform,thenewquestions,newthoughts,andnewmeasuresthepaperadvancesforsocialpublicwelfarescientificresearchorganizationsreformhavesometheoreticalandpracticalmeanings.Keyword:Thesocialkindofpublicwelfare;Non-profitresearchorganization;Accreditedmethod;Reformgoal;Countermeasuresstudy目錄目錄TOC\o"1-3"\h\z聲明 I摘要 IIAbstract III目錄 IV緒論 １第一章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革相關(guān)理論分析 41.1.1社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的含義 41.1.2科技體制改革進(jìn)程回顧 41.2.1改革成本理論 61.2.2改革過程理論 71.2.3改革方式理論 8第二章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)存在的問題 102.2.1我國科技投入絕對總量不足 112.2.2我國科技投入相對比值偏低 11第三章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo) 153.1.1擴(kuò)大公共科研成果的外部性 163.1.2打破公益性科研成果的機(jī)構(gòu)壟斷 163.2.1健全的法人制度 173.2.2多元化的投資與經(jīng)營補(bǔ)償制度 183.2.3科學(xué)民主的領(lǐng)導(dǎo)制度 193.2.4健全完善的人事管理制度 203.2.5全面的財(cái)務(wù)管理制度 213.2.6多元化的監(jiān)督管理制度 213.2.7嚴(yán)格的注冊登記制度 22第四章非營利科研機(jī)構(gòu)認(rèn)定方法研究 234.3.1機(jī)構(gòu)的性質(zhì) 254.3.2在職編制人員狀況 254.3.3收入狀況 264.3.4選擇上述三個(gè)指標(biāo)的原因 27第五章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革對策研究 345.1.1建立以能力為本的管理模式 345.1.2全面推行聘任制 355.2.1實(shí)行課題全成本核算 355.2.2加強(qiáng)項(xiàng)目管理 365.2.3推行課題制 365.3.1由按勞動(dòng)者潛在勞動(dòng)分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘磩趧?dòng)者實(shí)現(xiàn)的物化勞動(dòng)分配 375.3.2由單一的按勞分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐园磩诜峙錇橹?、按技術(shù)分配為輔的兩要素分配 395.3.3由單一按現(xiàn)在分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘船F(xiàn)在分配和向未來分配并存的分配模式 40參考文獻(xiàn) 42致謝 45東北大學(xué)碩士學(xué)位論文緒論-PAGE１-緒論一、研究的意義改革開放的實(shí)踐，把中國帶入了有史以來最為深刻也最為廣泛的變革時(shí)期。經(jīng)過20多年的探索和實(shí)踐，中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就；政治領(lǐng)域確立了發(fā)展社會(huì)主義民主和依法治國的改革方向，但是伴隨著政治經(jīng)濟(jì)體制的改革，各種社會(huì)問題也不容忽視。事實(shí)證明，中國的改革已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)整體聯(lián)動(dòng)的階段，任何一項(xiàng)改革的深入，都與其它領(lǐng)域改革的配套有著密不可分的關(guān)系。也就是說，如果沒有社會(huì)領(lǐng)域的深刻變革，那么經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場化改革和政治領(lǐng)域的社會(huì)主義民主建設(shè)都將無法獲得進(jìn)一步發(fā)展?？蒲袡C(jī)構(gòu)管理體制，作為社會(huì)管理體制的重要組成部分，與國家行政管理體制、企業(yè)管理體制及其它各方面管理體制相互聯(lián)系、相互影響、相互制約，中國傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)管理體制具有很多弊端，不能適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，在前期的改革過程中，科研機(jī)構(gòu)管理體制改革相對滯后，極大地阻礙了改革的全面深化和整體推進(jìn)。改革的實(shí)踐使人們越來越清醒地意識(shí)到，科研機(jī)構(gòu)管理體制改革是一項(xiàng)具有重大意義的改革。要推動(dòng)我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，必須加速推進(jìn)中國科研機(jī)構(gòu)管理體制改革；要有效地解決我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的各種深層次矛盾與問題，必須加速推進(jìn)中國科研機(jī)構(gòu)管理體制改革；要進(jìn)一步解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，必須加速推進(jìn)中國科研機(jī)構(gòu)管理體制改革；要不斷提高中國人民的生活質(zhì)量和全民族的整體素質(zhì)，促進(jìn)社會(huì)主義物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)，也必須加速推進(jìn)中國科研機(jī)構(gòu)管理體制改革。只有全面推進(jìn)和不斷深化中國科研機(jī)構(gòu)管理體制改革，才能實(shí)現(xiàn)中國下一步的改革與發(fā)展目標(biāo)，因此，進(jìn)一步深化中國科研機(jī)構(gòu)管理體制改革被提上了重要的議事日程，對科研機(jī)構(gòu)管理體制改革進(jìn)行相應(yīng)研究，不僅具有突出的現(xiàn)實(shí)意義而且十分必要。社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革是整個(gè)科技體制改革中難度最大、最關(guān)鍵的組成部分，其改革的成功與失敗，發(fā)展速度之快與慢，將直接影響國家社會(huì)公益事業(yè)的發(fā)展。中國現(xiàn)行科研機(jī)構(gòu)管理體制已越來越難以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要，深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革勢在必行。然而，中國科研機(jī)構(gòu)管理體制改革究竟應(yīng)該向何處去？改革的目標(biāo)是什么？怎樣才能達(dá)到改革的目標(biāo)？是我們面臨的重要課題，為此展開的研究，對于探索科研機(jī)構(gòu)的管理規(guī)律及其體制創(chuàng)新途徑，確?？蒲袡C(jī)構(gòu)的健康發(fā)展，推動(dòng)我國的改革進(jìn)程向縱深發(fā)展，都具有深遠(yuǎn)的意義。二、研究思路與方法科技體制改革包括兩個(gè)方面：應(yīng)用技術(shù)開發(fā)類和社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革。應(yīng)用技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)改革進(jìn)行的比較早，改革的方向主要就是轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)、整體或部分進(jìn)入企業(yè)、轉(zhuǎn)為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等，到2001年底，這部分科研機(jī)構(gòu)的改革轉(zhuǎn)制工作已經(jīng)基本結(jié)束并取得了預(yù)期的效果。本文研究的主要是社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革。社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革是一項(xiàng)具有重大理論意義和現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。它是整個(gè)科技體制改革中難度最大、最關(guān)鍵的組成部分，其改革的成功與失敗，發(fā)展速度之快與慢，將直接影響國家社會(huì)公益事業(yè)的發(fā)展。本文綜合運(yùn)用歷史研究、規(guī)范研究、數(shù)學(xué)模型等多種研究方法，從社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和問題切入，提出了社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo)模式，即建立非營利科研機(jī)構(gòu)，并設(shè)計(jì)了非營利科研機(jī)構(gòu)的基本框架，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型的研究方法對非營利科研機(jī)構(gòu)的認(rèn)定進(jìn)行了深入研究，在定性研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了定量研究的有益探索。三、論文框架本文共分五章。第一章首先界定“社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)”的概念，從而明確論文的研究對象，接著回顧了我國科技體制改革進(jìn)程，力爭清晰地呈現(xiàn)社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的相關(guān)研究背景。第二章分析了社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀與問題。第三章針對社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀及其存在的主要問題，提出了社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo)——建立非營利科研機(jī)構(gòu)，并對其進(jìn)行了相關(guān)制度設(shè)計(jì)。第四章根據(jù)改革需要進(jìn)行了非營利科研機(jī)構(gòu)認(rèn)定研究，這是全文最具創(chuàng)新意義的一部分，是定性研究與定量研究的恰當(dāng)結(jié)合。第五章進(jìn)一步探索和研究了社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的對策措施，提出和分析了一系列有待于在實(shí)際改革操作過程中加以解決的問題。第一章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革相關(guān)理論分析第一章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革相關(guān)理論分析1.1.1社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的含義社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)是對從事“社會(huì)公益事業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)、農(nóng)業(yè)科學(xué)研究類型”科研機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱。1986年3月原國家科委頒布的《單位分類的暫行規(guī)定》中，對此類科研機(jī)構(gòu)做出了外延列舉式的定義，“凡專門從事以下三方面工作之一的單位，即屬此種類型，（1）社會(huì)公益事業(yè)，如醫(yī)藥衛(wèi)生、勞動(dòng)保護(hù)、計(jì)劃生育、災(zāi)害防治、環(huán)境科學(xué)等；（2）技術(shù)基礎(chǔ)工作，如情報(bào)、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、觀測等；（3）農(nóng)業(yè)科學(xué)研究工作。此后科技部和國務(wù)院頒布的一系列文獻(xiàn)或文告中，基本上都將國務(wù)院部門所屬的此類科研機(jī)構(gòu)簡稱為“社會(huì)公益類”或“社會(huì)公益性”科研機(jī)構(gòu)。社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)是國家重要的科學(xué)資源，在國家科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮的是基礎(chǔ)性和支撐性不可替代的作用。公益類科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的科研和科技基礎(chǔ)性工作，主要服務(wù)于社會(huì)效益顯著而經(jīng)濟(jì)效益較低的行業(yè)或事業(yè)。通過此類機(jī)構(gòu)的工作，形成全社會(huì)共享的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和資源體系，這些設(shè)施和體系是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的重要基礎(chǔ)，是國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。目前，國務(wù)院部門所屬的公益類科研機(jī)構(gòu)有260家左右，在職職工人數(shù)近5萬[1]。這些公益類科研機(jī)構(gòu)比較集中地分布在農(nóng)業(yè)部、國土資源部、水利部、衛(wèi)生部、環(huán)保局、林業(yè)局、技監(jiān)局、地震局、氣象局、測繪局、中醫(yī)藥局等部門。1.1.2科技體制改革進(jìn)程回顧20世紀(jì)80年代以來，我國科技體制改革的歷史進(jìn)程，大體上可以劃分為以下三個(gè)階段[2]：第一階段：初步探索階段(1978年-1984年)從20世紀(jì)70年代末到1984年，科技領(lǐng)域?qū)ζ涔芾眢w制的改革進(jìn)行了積極探索：一方面，按照“四個(gè)現(xiàn)代化，科技首先現(xiàn)代化”的要求，對遭受“文革”嚴(yán)重破壞的科技組織體系進(jìn)行了全面整頓、充實(shí)、調(diào)整和重建；另一方面，則在“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”方針的指導(dǎo)下，圍繞創(chuàng)辦科研—生產(chǎn)聯(lián)合體、試行科研技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓、實(shí)行技術(shù)合同制以及科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行課題組自由組合等方面進(jìn)行了改革試點(diǎn)。第二階段：全面展開階段(1985年-1992年)1985年3月，中共中央公布了《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》。文件的基本內(nèi)容，是通過科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制的改革，帶動(dòng)組織結(jié)構(gòu)和科技人員管理制度的調(diào)整，重點(diǎn)解決科學(xué)技術(shù)研究與經(jīng)濟(jì)建設(shè)相結(jié)合這一核心問題。文件提出的主要改革措施包括：根本改變傳統(tǒng)的科技投入機(jī)制，將單一依靠財(cái)政撥款改為政府撥款、銀行貸款和社會(huì)融資相結(jié)合的新型科技投入機(jī)制；將競爭激勵(lì)機(jī)制引入科技工作運(yùn)行和科技管理工作之中；下放政府主管部門的權(quán)力，擴(kuò)大科研事業(yè)單位的管理自主權(quán)，全面實(shí)行所長負(fù)責(zé)制，并賦予科研機(jī)構(gòu)較為充分的經(jīng)營管理自主權(quán)。第三階段：深入發(fā)展階段(1992年至今)1992年以來，科技體制的改革實(shí)行“穩(wěn)住一頭、放開一片”的方針。1999年開始的應(yīng)用開發(fā)型科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制，是這一方針的深化。1999年8月，中共中央、國務(wù)院召開了具有重要意義的全國技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)，頒布了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，《決定》明確指出：應(yīng)用性科研機(jī)構(gòu)原則上要轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)、整體或部分進(jìn)入企業(yè)、轉(zhuǎn)為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。社會(huì)公益型科研機(jī)構(gòu)要實(shí)行分類改革：對于有面向市場能力的科研機(jī)構(gòu)，要轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)、整體或部分進(jìn)入企業(yè)、或轉(zhuǎn)為企業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；對于向社會(huì)提供公共服務(wù)、無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)的科研機(jī)構(gòu)，在調(diào)整結(jié)構(gòu)、分流人員的基礎(chǔ)上，按非營利性科研機(jī)構(gòu)的機(jī)制運(yùn)行和管理。2000年4月29日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家科技部等12個(gè)部門《關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的實(shí)施意見》(以下簡稱國辦38號(hào)文)，同年7月，國務(wù)院辦公廳又轉(zhuǎn)發(fā)了科技部等《關(guān)于非營利性科研機(jī)構(gòu)管理的若干意見(試行)》(以下簡稱國辦78號(hào)文)。從此，我國社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革全面展開，進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作實(shí)施階段。政府對于承擔(dān)國家戰(zhàn)略性科研任務(wù)的機(jī)構(gòu)尤其是基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，加大財(cái)政投入；對于從事社會(huì)公益研究又無法從市場中取得相應(yīng)回報(bào)的科研機(jī)構(gòu)，嘗試按非營利機(jī)構(gòu)的模式運(yùn)行和管理。1.2.1改革成本理論改革是一個(gè)利益再分配的過程，這樣改革就要付出成本。改革的成本包括實(shí)施成本和摩擦成本。實(shí)施成本實(shí)施成本是指改革過程中規(guī)則變動(dòng)成本，即由熟悉舊規(guī)則轉(zhuǎn)向熟悉新規(guī)則所付出的制定新規(guī)則、熟悉新規(guī)則的成本，實(shí)施成本是改革進(jìn)程的減函數(shù)，也就是說隨著改革的不斷深入進(jìn)行，人們會(huì)越來越熟悉新規(guī)則。在社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革中，由于要進(jìn)行改革的科研機(jī)構(gòu)中的人員對改革的具體做法不清楚，對改革的預(yù)期不明確，所以，在改革的初始階段，改革的實(shí)施成本很大。摩擦成本摩擦成本是指改革過程中利益變動(dòng)成本，如人員下崗、精神打擊等，摩擦成本是改革進(jìn)程的增函數(shù)，即隨著改革的不斷進(jìn)行，改革觸動(dòng)的利益將是根本性的，利益變動(dòng)巨大。其原因主要有：改革一般是從最薄弱的環(huán)節(jié)入手，而這些環(huán)節(jié)的改革對原有的利益格局觸動(dòng)不大，即利益變動(dòng)不大，摩擦成本很小，但隨著改革的推進(jìn)，必然要對最根本的體制進(jìn)行變革，這時(shí)利益變動(dòng)很大，摩擦成本非常大。實(shí)施成本與摩擦成本的關(guān)系在改革過程中，實(shí)施成本和摩擦成本兩者之間可以相互轉(zhuǎn)化。例如，由于自己能力的限制，由對規(guī)則的不熟悉而轉(zhuǎn)化為對自己利益的擔(dān)憂，這樣改革就由實(shí)施成本轉(zhuǎn)化成了摩擦成本；同樣地，由于改革損害了一部分人的利益，這部分人必然反對改革，摩擦成本很大，進(jìn)而千方百計(jì)地阻礙改革的進(jìn)行，這樣改革的實(shí)施成本就將增大。由于兩種改革成本一個(gè)是改革進(jìn)程的增函數(shù)，一個(gè)是改革進(jìn)程的減函數(shù)，這樣改革就存在最佳時(shí)機(jī)，因?yàn)椋洪_始時(shí)實(shí)施成本非常大，而時(shí)間拖得太久，摩擦成本將會(huì)急劇增大，社會(huì)可能會(huì)陷入不可調(diào)和的矛盾之中，所以中間必然存在改革的最佳時(shí)機(jī)，這個(gè)最佳時(shí)機(jī)不是人為設(shè)定的，它受各種因素的影響，只能在實(shí)踐中具體掌握。1.2.2改革過程理論一般情況下，改革將會(huì)使一部分人受益，而另一部分人利益受損，或者使人在某方面受益，而其他方面利益受損。但有的改革能使所有人受益，或者至少?zèng)]有利益受損。這就存在如何選擇改革過程的問題。“帕累托”改革有一種制度改革，能使所有人受益，或者至少?zèng)]有人利益受損，這是一種罕見的沒有阻力的理想改革，即“帕累托”改革，如家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。非帕累托改革改革使一部分人受益，另一部分人利益受損，這有以下幾種情況：(1)一部分人受益，另一部分人利益受損，如下崗分流、減員增效改革；(2)同一個(gè)人此時(shí)受益，彼時(shí)受損；(3)同一個(gè)人這方面受益，其他方面利益受損。社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革是一種非帕累托改革，對于要進(jìn)行企業(yè)化轉(zhuǎn)制的科研機(jī)構(gòu)而言，他們的利益都不同程度地受損了，原來是政府財(cái)政來養(yǎng)他們，一旦進(jìn)行轉(zhuǎn)制改革，科研機(jī)構(gòu)就要完全靠自己的能力在競爭激烈的市場中求生存、謀發(fā)展。所以，他們在通常情況下會(huì)對改革存在一種抵觸情緒。對于要按非營利科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行和管理的那部分機(jī)構(gòu)和人員而言，他們受益了，因?yàn)樗麄冊瓉硐硎艿拇鰶]有減少，而改革之后，國家對這類科研機(jī)構(gòu)將加大支持力度，人均事業(yè)費(fèi)從目前的不到2萬元增加到5萬元[3]，對他們來說，“這次改革絕不是削弱社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)，而是在改革的基礎(chǔ)上，通過競爭擇優(yōu)，加大對社會(huì)公益性科研項(xiàng)目的投入，加強(qiáng)對社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的支持，因此，核心是加強(qiáng)，而不是削弱?！毖芯扛母镞^程的意義1、這是評(píng)價(jià)、選擇改革方案的依據(jù)和判別標(biāo)準(zhǔn)。在多個(gè)互斥方案中，改革者應(yīng)該選擇是“帕累托改進(jìn)”或接近是“帕累托改進(jìn)”的方案。2、對改革者能力的判斷，一個(gè)成功的領(lǐng)導(dǎo)者是把非帕累托改革轉(zhuǎn)變成為準(zhǔn)帕累托改革或帕累托改革。1.2.3改革方式理論改革方案的選擇和確定還涉及到改革方式的選擇，改革方式主要包括以下幾種：增量存量式改革也稱漸進(jìn)式改革，這是中國改革采取的基本方式。這種改革方式將改革過程中的舊體制部分看成改革的存量部分，改革過程中產(chǎn)生的新體制是增量部分。改革從增量部分入手，由于增量部分的改革給人帶來利益，或者至少?zèng)]有人利益受損，這樣，得到利益的人擁護(hù)改革，而且至少?zèng)]有人反對改革，隨著改革的不斷深入，了解、支持改革的人越來越多，這樣改革就深入到存量部分，即進(jìn)入改革的攻堅(jiān)階段，改革過程的結(jié)束意味著存量部分改革的結(jié)束。激進(jìn)式改革這種改革從一開始就全面推進(jìn)，并且改變的是原有的根本利益格局，它能縮短改革的陣痛期，但如果社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不好的情況下，容易引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩，從而葬送改革前程。前蘇聯(lián)的私有化改革采取的就是激進(jìn)式改革，最終由于社會(huì)承受能力不足，導(dǎo)致改革失敗。貨幣化改革這種改革是把所有的隱性收入完全貨幣化成顯性收入，中國目前的很多改革都采取這種改革方式，如住房制度改革，醫(yī)療制度改革以及交通補(bǔ)貼制度改革等。貨幣化改革具有很重要的現(xiàn)實(shí)意義：首先有利于增加改革對象的透明度，改革前的很多隱性收入的存在成為滋生腐敗的土壤，貨幣化改革能在很大程度上遏止腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生；其次，有利于減少摩擦成本，原因在于，對原來有隱性收入的人而言，其利益并未受損，他們不會(huì)反對改革，對沒有隱性收入的局外人來說，改革也未觸動(dòng)其利益，他們也不會(huì)反對改革，這樣改革就能順利進(jìn)行。社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革是漸進(jìn)式改革，改革是從公益類科研機(jī)構(gòu)中的技術(shù)開發(fā)類即市場化能力較強(qiáng)的那部分先入手，對于有面向市場能力的科研機(jī)構(gòu)，要轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)、整體或部分進(jìn)入企業(yè)、或轉(zhuǎn)為企業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；對于向社會(huì)提供公共服務(wù)、無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)的科研機(jī)構(gòu)，在調(diào)整結(jié)構(gòu)、分流人員的基礎(chǔ)上，按非營利性科研機(jī)構(gòu)的機(jī)制運(yùn)行和管理。注釋：[1]科學(xué)技術(shù)部.中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)(1999)[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2000，2.[2]鄭國安，等.非營利組織與中國事業(yè)單位體制改革[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2002.1-7，59-61，109.[3]謝耕發(fā).公益類科研機(jī)構(gòu)改革全面啟動(dòng)，科技日報(bào)，Vol5471，2001-08-31第二章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)存在的問題第二章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)存在的問題由于我國目前正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過渡時(shí)期，科技體制改革滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革，導(dǎo)致這些公益類科研機(jī)構(gòu)普遍存在這樣或那樣的問題，部分科研機(jī)構(gòu)已到了舉步維艱的境地，概括起來，這些問題主要包括以下幾個(gè)方面：我國公益類科研機(jī)構(gòu)其性質(zhì)和功能與國外同類機(jī)構(gòu)相近，但大多成立于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，因部門分割、定位不準(zhǔn)等原因，加之缺乏有效的調(diào)整、重組機(jī)制，以致不少機(jī)構(gòu)的專業(yè)設(shè)置重復(fù)、數(shù)量偏多。全國社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)共2400多個(gè)，從事科技活動(dòng)人員達(dá)36萬人，分屬不同部門與地方，交叉重復(fù)現(xiàn)象嚴(yán)重。如青島一地集中大大小小的海洋類科研機(jī)構(gòu)近20家，專業(yè)設(shè)置大同小異[1]；又如有一個(gè)城市研究小麥育種的單位多達(dá)14家，同一單位又有若干個(gè)課題小組，各有各自的經(jīng)費(fèi)渠道，任務(wù)基本相同。面對這樣的組織結(jié)構(gòu)，不是給錢能解決的問題，必須先調(diào)整結(jié)構(gòu)，進(jìn)行優(yōu)化重組，該合并的合并，該撤銷的撤銷，保留少數(shù)有創(chuàng)新能力的單位，多數(shù)單位走向市場?？萍冀?jīng)費(fèi)投入對科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的作用。本文中的經(jīng)費(fèi)投入主要是指國家對公益類科研機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款，其中包括科學(xué)事業(yè)費(fèi)、科技三項(xiàng)費(fèi)、科研基建費(fèi)及其它縱向項(xiàng)目費(fèi)等。根據(jù)1999年10月對143家公益類科研機(jī)構(gòu)的咨詢調(diào)查及有關(guān)資料，得到以下資料：在143家機(jī)構(gòu)中有133家存在“經(jīng)費(fèi)不足”問題，67.4%的機(jī)構(gòu)感到經(jīng)費(fèi)緊張或很緊張，列此類機(jī)構(gòu)面臨主要問題的第一位。公益類科研機(jī)構(gòu)的平均經(jīng)費(fèi)是各種科研機(jī)構(gòu)中最少的，僅為我國所有科研機(jī)構(gòu)平均經(jīng)費(fèi)的33.7%。143家公益類科研機(jī)構(gòu)國家財(cái)政撥款合計(jì)98914萬元，平均每個(gè)機(jī)構(gòu)691.7萬元。其中，財(cái)政撥款占年收入的比例在60%以下的機(jī)構(gòu)，只占此類機(jī)構(gòu)的32.8%；而財(cái)政撥款占年收入80%以上的機(jī)構(gòu)，卻占此類機(jī)構(gòu)總數(shù)的34.4%，可見國家財(cái)政撥款是此類機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)的主要來源。143家機(jī)構(gòu)科學(xué)事業(yè)費(fèi)合計(jì)49717萬元，平均每個(gè)機(jī)構(gòu)347.7萬元，占財(cái)政撥款的50.3%?？茖W(xué)事業(yè)費(fèi)占財(cái)政撥款比例在40%以下的機(jī)構(gòu)僅為29.4%，而占60%以上的機(jī)構(gòu)為39.4%，占80%以上的機(jī)構(gòu)為13.6%，這表明科學(xué)事業(yè)費(fèi)是此類機(jī)構(gòu)獲得財(cái)政撥款的主要渠道。此外，科技三項(xiàng)費(fèi)、科研基建費(fèi)、其它縱向收入分別為68.7、79.9、56.9萬元，各占財(cái)政撥款的9.9%、11.6%、8.2%。143家機(jī)構(gòu)在職職工人均收入12087元/人·年，但分布不均。38%的機(jī)構(gòu)年人均收入在1萬元以下；年人均收入1.5萬元以下的機(jī)構(gòu)占80%以上；只有18%的機(jī)構(gòu)年人均收入超過1.5萬元[2]?？梢姶祟悪C(jī)構(gòu)人均收入不高。2.2.1我國科技投入絕對總量不足20世紀(jì)90年代以來，我國科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)增加較快，由1993年的169億元增加到1996年的327億元；但與發(fā)達(dá)國家和一些發(fā)展中國家相比，則明顯偏低，只相當(dāng)美國的2.1%-2.7%，約為主要發(fā)達(dá)國家平均水平的1/25，韓國的1/3。2.2.2我國科技投入相對比值偏低科技研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占國民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值的比值是國際評(píng)估科技投入的重要指標(biāo)，我國近年來這一比值在0.5%-0.7%之間徘徊；而同時(shí)期美國、德國、法國等發(fā)達(dá)國家在2%'以上且呈上升趨勢。如1975-1990年日本從2.1%提高到3.1%、美國從2.2%提高到2.7%、法國從1.8%提高到2.4%。與發(fā)達(dá)國家相比，我國的這一比值不但低，而且增長慢。社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)作為國家事業(yè)單位，經(jīng)費(fèi)由國家撥付，自覺不自覺地認(rèn)為，國家就應(yīng)該養(yǎng)我，長期依賴于國家。1985年在分類改革時(shí)，對這類機(jī)構(gòu)實(shí)行的是經(jīng)費(fèi)包干制度，不管干多干少、干好干壞，國家都有經(jīng)費(fèi)支持，這種改革力度不足以推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立起“開放、流動(dòng)、競爭、協(xié)作”的機(jī)制。在這類科研機(jī)構(gòu)中，有相當(dāng)機(jī)構(gòu)多年沒有一項(xiàng)科技成果，只有1/3左右的科研人員長期承擔(dān)政府科研項(xiàng)目，而一半以上的人員從未承擔(dān)過政府任務(wù)。大部分經(jīng)費(fèi)用來養(yǎng)人，造成科技資源的浪費(fèi)。研究院所之間、研究員所內(nèi)部各實(shí)驗(yàn)室之間相互封閉，缺乏科技創(chuàng)新所必須的學(xué)科交叉與人才交流，專業(yè)陳舊、設(shè)備老化的問題比較普遍，成果產(chǎn)出率低；同時(shí)，由于工作、生活條件差，一些年輕有為的科技人員紛紛出走[3]。從我國社會(huì)公益類科研院所基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來看，在基建中科研基建所占的比例是60％左右，但總的基建規(guī)模不大。在資金來源中有絕大部分來自政府，結(jié)果必然造成公益類科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施陳舊落后，難以適應(yīng)當(dāng)前科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要，同時(shí)也不利于科學(xué)技術(shù)的長期發(fā)展，如遼寧省公益類科研機(jī)構(gòu)基本建設(shè)具體情況如表1：金額（萬元）1999年2000年基本建設(shè)投資實(shí)際完成額57227904按用途分科研儀器設(shè)備35232284科研土建工程21605499科研基建27525587按來源分政府撥款28524050企業(yè)資金00自籌資金6800其他資金3201537表1：基本建設(shè)（數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍為1999～2000年）社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)由于它們業(yè)務(wù)范圍的限制，面臨著政府財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)不足的強(qiáng)大壓力，因此，他們也與大多數(shù)其它類型的科研機(jī)構(gòu)一樣，需要通過各種形式的創(chuàng)收活動(dòng)，彌補(bǔ)科研經(jīng)費(fèi)的不足。科研機(jī)構(gòu)中普遍存在的創(chuàng)收行為取向和政府對院所創(chuàng)收的鼓勵(lì)性政策對于實(shí)現(xiàn)其公益性特征所產(chǎn)生的影響主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。第一，公益類科研機(jī)構(gòu)的“經(jīng)費(fèi)不足，開發(fā)（創(chuàng)收）來補(bǔ)”的政策取向，嚴(yán)重地模糊了這些院所的公益性目標(biāo)與商業(yè)化目標(biāo)之間的界限，進(jìn)而導(dǎo)致院所所承擔(dān)的國家目標(biāo)或公眾利益目標(biāo)弱化。例如，針對農(nóng)作物病蟲害問題，存在著兩種不同的技術(shù)路線，一種是通過生態(tài)學(xué)方法治理的路線，一種是研制具有商業(yè)價(jià)值的農(nóng)藥治理的技術(shù)路線。在鼓勵(lì)和要求院所創(chuàng)收的政策驅(qū)使下，科研機(jī)構(gòu)往往更傾向于選擇后一種可以帶來商業(yè)價(jià)值的方法，而生態(tài)保護(hù)、農(nóng)民負(fù)擔(dān)等具有國家目標(biāo)意義的問題則成了科研人員道德良心范疇的約束。在這種情況下，顯然難以切實(shí)保障國家或公眾利益的實(shí)現(xiàn)。第二，公益類科研機(jī)構(gòu)中普遍存在的謀求商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)收行為違背了公益性的本質(zhì)規(guī)定性。據(jù)調(diào)查，目前幾乎所有的政府所屬公益類科研機(jī)構(gòu)都存在或多或少的開發(fā)和創(chuàng)收行為，成立了各種各樣的開發(fā)公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體。允許科研機(jī)構(gòu)在從事公益性科研活動(dòng)的同時(shí)，從事具有商業(yè)價(jià)值的開發(fā)活動(dòng)，并鼓勵(lì)其實(shí)現(xiàn)所開發(fā)產(chǎn)品的市場商業(yè)價(jià)值，這盡管可以在一定程度上緩解科研經(jīng)費(fèi)的不足問題，但是卻絕不能用“科研成果轉(zhuǎn)化”和“科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合”來肯定，因?yàn)楣骖惪蒲袡C(jī)構(gòu)與開發(fā)性科研機(jī)構(gòu)的最大不同之處就在于，開發(fā)性科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品可以具有專屬性或私益性，而公益類科研機(jī)構(gòu)的成果是不應(yīng)具有專屬性或私益性的。第三，公益類科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)收取向?qū)@些機(jī)構(gòu)和科研人員的行為具有不可低估的導(dǎo)向作用。由于在大多數(shù)院所中的創(chuàng)收行為都被視為院所生存與發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，創(chuàng)收行為不僅在公益類科研機(jī)構(gòu)中導(dǎo)致產(chǎn)生了以創(chuàng)收為目的的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，而且更使得科研人員中形成了創(chuàng)收為榮，不創(chuàng)收為恥的價(jià)值取向。而與此同時(shí)，政府部門委托的科研課題的經(jīng)費(fèi)規(guī)模往往無法與橫向課題相比，因此科研人員可以理直氣壯地舍棄政府任務(wù)，而去從事經(jīng)費(fèi)更多的課題，這實(shí)際上是公益類科研機(jī)構(gòu)和研究人員行為的很大扭曲。人們在總結(jié)我國科研事業(yè)單位目前存在的問題時(shí)，經(jīng)常用“效率低下”來描述，由于鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)人員創(chuàng)收的政策導(dǎo)向和政府科研經(jīng)費(fèi)的相對不足，導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)無法集中人力財(cái)力完成國家縱向任務(wù)?？梢哉f這是商業(yè)化活動(dòng)對公益性科研活動(dòng)的直接侵蝕。第四，政府為了支持公益類科研機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)，用公共財(cái)政撥款購置了大量的科研、檢測和實(shí)驗(yàn)設(shè)備或儀器，如果鼓勵(lì)公益類科研機(jī)構(gòu)自行創(chuàng)收，那么就難以避免這些機(jī)構(gòu)運(yùn)用這些儀器設(shè)備進(jìn)行商業(yè)化的服務(wù)和營利行為，如果由此獲得的收益再用于本科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部分配以增加科研人員的收人，這在實(shí)際上會(huì)嚴(yán)重侵蝕公益類科研機(jī)構(gòu)所應(yīng)有的公益目標(biāo)。注釋：[1].朱傳柏.深化對社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的幾個(gè)問題討論[J]，云南科技管理，2003(5)：3-4[2]謝耕發(fā).公益類科研機(jī)構(gòu)改革全面啟動(dòng)，科技日報(bào)，Vol5471，2001-08-31[3]丁政財(cái).關(guān)于公益類科研機(jī)構(gòu)分類定位及發(fā)展模式的研究[J]，軟科學(xué)，2001(6):16第三章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo)第三章社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo)政府可以通過兩種途徑來獲得公益性的科研成果，一種是通過政府出資興辦科研機(jī)構(gòu)來滿足需求的方式，即所謂的“養(yǎng)機(jī)構(gòu)”的方式。另一種則是通過民間項(xiàng)目招標(biāo)和政府采購等方式獲得公益性科研成果的方式，即所謂的“直接購買”方式。國外目前的趨勢是政府傾向于逐步減少、甚至取消前一種方式，越來越多地采取后一種方式，即傾向于發(fā)展非營利科研機(jī)構(gòu)來獲得公益性科研成果[1]。政府通過出臺(tái)一系列的法律法規(guī)和政策措施，實(shí)現(xiàn)我國公益類科研機(jī)構(gòu)的非營利方式運(yùn)作，不僅能幫助解決公益類科研機(jī)構(gòu)當(dāng)前面臨的問題，而且有利于實(shí)現(xiàn)公益類科研機(jī)構(gòu)的目標(biāo)定位。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府有責(zé)任向社會(huì)提供那些廠商不愿提供或不能很好提供的公共物品。但并不意味著只要能夠通過市場化的方式提供的物品政府就可以放棄責(zé)任，完全由市場來提供。政府在做出是否提供某種物品的決策時(shí)，更為關(guān)鍵的判斷指標(biāo)不應(yīng)根據(jù)市場化方式的可能性，而必須全面考慮市場化方式對于國家目標(biāo)的影響，以及必須付出的社會(huì)成本。公益類科研機(jī)構(gòu)的科研成果正是屬于政府應(yīng)當(dāng)慎重對待其提供和產(chǎn)出方式的公共物品。據(jù)調(diào)查，目前有相當(dāng)一部分公益類科研機(jī)構(gòu)憑借其握有的科技資源和機(jī)構(gòu)無形資產(chǎn)優(yōu)勢，通過積極的創(chuàng)收活動(dòng)，能夠維持機(jī)構(gòu)的基本生存。機(jī)構(gòu)所獲得的事業(yè)費(fèi)財(cái)政撥款占機(jī)構(gòu)總收人的比例呈明顯下降趨勢，縱向課題與事業(yè)費(fèi)撥款的總和在部分機(jī)構(gòu)中的比例只有50％左右[2]。顯然，如果說公益類科研機(jī)構(gòu)改革的目的之一是將這些院所簡單地推向市場，那么這一目的是不難達(dá)到的。假如說在政府之外存在著公益性科研的民間或企業(yè)的科技力量，或者說從事公益性科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)可以不依賴政府存活和發(fā)展，當(dāng)然政府可以選擇最為經(jīng)濟(jì)的途徑，直接購買公益性科研成果。但目前的現(xiàn)狀是我國尚未建立起這種通過民問公益性科研活動(dòng)提供公共物品的能力，如果沒有政府直接興辦的公益類科研機(jī)構(gòu)，則難以保證政府與國家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在我國目前的科研體制條件下，政府對重要的公益性科研活動(dòng)通過直接興辦科研機(jī)構(gòu)來保障，是一種必然的選擇。3.1.1擴(kuò)大公共科研成果的外部性由于公共物品的外部性和非排他性，決定了公益性科研成果的最主要的購買者是政府，而非私人。但是縱觀世界各國的歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，在不同發(fā)展階段和不同類型的國家之間，政府購買和向社會(huì)提供公益性科研成果的范圍和強(qiáng)度有很大的不同，在這個(gè)方面，其它國家，尤其是發(fā)達(dá)國家目前的做法是不應(yīng)簡單照搬的。其基本理由是，一方面，中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，民間財(cái)力對科技創(chuàng)新的支持能力尚處于幼稚階段，對具有較強(qiáng)外部性的公益類科研活動(dòng)更是缺乏支持的沖動(dòng)和能力；另一方面，中國作為一個(gè)發(fā)展中大國的特殊地位，決定了其自主的科技創(chuàng)新在其國家目標(biāo)中應(yīng)當(dāng)具有核心的位置，保持國家創(chuàng)新體系的完整性和持續(xù)性，提高自主創(chuàng)新體系的活力和效率，以推進(jìn)科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展和國際競爭力，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，是國家科技發(fā)展的主要目標(biāo)?；诖耍膹?qiáng)有力支持是中國公益性科研事業(yè)發(fā)展的重要保障，是政府承擔(dān)國家責(zé)任的主要體現(xiàn)。國家承擔(dān)著向社會(huì)最大限度推廣和擴(kuò)散公益性科技公共物品的責(zé)任，因此，國家有必要高度動(dòng)員有限的財(cái)政能力，通過加強(qiáng)政府對科研公共產(chǎn)品的購買行為，增強(qiáng)科技成果的外部性與非排他性。這是公益類科研機(jī)構(gòu)改革的基本定位。3.1.2打破公益性科研成果的機(jī)構(gòu)壟斷公益性科研成果的機(jī)構(gòu)壟斷性問題主要是由以下兩個(gè)方面造成的。一方面我國社會(huì)組織體系中存在著越來越嚴(yán)重的“單位所有制”傾向，對國有資產(chǎn)的所有權(quán)、處置權(quán)和管理權(quán)之間權(quán)限的界定不夠明晰，“單位所有”經(jīng)常成為國有的代名詞，這種傾向當(dāng)然在政府所屬的公益類科研機(jī)構(gòu)中也存在著；另一方面，科技政策中鼓勵(lì)公益類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行商業(yè)化創(chuàng)收活動(dòng)的政策，也在客觀上為科研成果的機(jī)構(gòu)性壟斷（單位所有）提供了可能性。例如，從事植物遺傳學(xué)基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)，同時(shí)被鼓勵(lì)將自己的研究成果進(jìn)行商業(yè)化轉(zhuǎn)化，當(dāng)他們運(yùn)用自己的基礎(chǔ)科研成果找到一種開發(fā)新種子品種的方法時(shí)，為了保證研究成果的內(nèi)部性，需將自己的研究成果封閉在研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部，然后自己在進(jìn)一步開發(fā)新的種子品種，賣給農(nóng)民創(chuàng)收；而同時(shí)，從事作物種子研究工作的科研機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著開發(fā)新種子品種任務(wù)，卻往往需要從植物遺傳學(xué)這一基礎(chǔ)研究做起，無權(quán)使用已有的基礎(chǔ)研究成果。政府所屬公益類科研機(jī)構(gòu)的資源浪費(fèi)問題，既有科研成果的機(jī)構(gòu)壟斷所帶來的問題，也有政府機(jī)構(gòu)部門分割所導(dǎo)致的后果。這筆帳不應(yīng)當(dāng)完全算到公益類科研機(jī)構(gòu)頭上，而應(yīng)通過政府機(jī)構(gòu)改革來解決。社會(huì)組織的分化，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的一個(gè)重要特征。要建立市場經(jīng)濟(jì)體制，就必須按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律來改造中國傳統(tǒng)的管理體制，就必須重新界定、劃分和規(guī)范政府、企業(yè)、事業(yè)及其它社會(huì)組織的性質(zhì)、目標(biāo)、功能、職責(zé)、權(quán)力、利益、行業(yè)方式、運(yùn)行機(jī)制等。非營利科研機(jī)構(gòu)是我國在建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制和科技體制改革中新引入的概念。這個(gè)概念目前已經(jīng)得到了學(xué)術(shù)界和國家的有關(guān)部門的認(rèn)可，并且對于今后我國社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革有重要意義。所謂非營利科研機(jī)構(gòu)指的是以推進(jìn)科技進(jìn)步為宗旨，不以營利為目的，具有獨(dú)立法人的資格，按照國家法律、法規(guī)和機(jī)構(gòu)章程，自主經(jīng)營和管理，接受行業(yè)主管部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和社會(huì)監(jiān)督，是為社會(huì)提供公共研究服務(wù)的非營利機(jī)構(gòu)。目前我國非營利科研機(jī)構(gòu)主要包括信息、減災(zāi)防災(zāi)、環(huán)境監(jiān)測或?yàn)楣卜?wù)提供技術(shù)支撐，以及從事社會(huì)公益性研究的科研機(jī)構(gòu)等。為了促進(jìn)我國非營利性科研機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展，當(dāng)務(wù)之急是進(jìn)一步明確我國非營利性科研機(jī)構(gòu)的管理模式。我國非營利性科研機(jī)構(gòu)管理模式指的是現(xiàn)代非營利性科研機(jī)構(gòu)制度，它是現(xiàn)代非營利性科研機(jī)構(gòu)的法人制度、領(lǐng)導(dǎo)制度、投資與經(jīng)營補(bǔ)償制度、人事制度、財(cái)務(wù)制度、監(jiān)督管理制度、注冊登記制度等各項(xiàng)管理制度的總稱。根據(jù)我國科技體制改革的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)代非營利性科研機(jī)構(gòu)管理模式應(yīng)具體包括以下內(nèi)容：3.2.1健全的法人制度健全的非營利科研機(jī)構(gòu)法人制度是現(xiàn)代非營利科研機(jī)構(gòu)制度的一項(xiàng)主要內(nèi)容，也是建立現(xiàn)代非營利科研機(jī)構(gòu)制度的基礎(chǔ)。法人是一種享有民事主體資格的組織。我國的《民法通則》第三十六條規(guī)定：“法人是具有民事權(quán)利能力與民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織?！狈ㄈ司哂邢率龌痉商卣鳎?.法人是一種社會(huì)組織，必須按照自己的章程、條例或國家規(guī)范性規(guī)程所規(guī)定的方式，為一定的目的進(jìn)行活動(dòng)；2.法人擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)，法人財(cái)產(chǎn)不僅獨(dú)立于其它社會(huì)組織和自然人的財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于自己成員的其它財(cái)產(chǎn)，而且獨(dú)立于創(chuàng)立人(包括國家)的其它財(cái)產(chǎn)；3.法人能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，除法律另有規(guī)定外，國家、法人成員個(gè)人對法人的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)當(dāng)由法人以自己所有或經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任；4.法人能夠以自己的名義參加民事活動(dòng)，并對自己的民事行為負(fù)完全的法律責(zé)任。由法人的法律特征可以看出，建立完善的非營利科研機(jī)構(gòu)法人制度，有利于實(shí)現(xiàn)非營利科研機(jī)構(gòu)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)與監(jiān)督管理權(quán)的分離，從而有利于實(shí)現(xiàn)政事分開，資事分開，建立獨(dú)立的非營利科研機(jī)構(gòu)主體，使其擁有必要的經(jīng)營自主權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。為要建立和健全法人治理結(jié)構(gòu)，非營利性科研機(jī)構(gòu)實(shí)行理事會(huì)決策制下的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制、科學(xué)技術(shù)委員會(huì)咨詢制和職工代表大會(huì)監(jiān)督制。非營利性科研機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的決策，理事會(huì)成員由業(yè)務(wù)主管部門、科技部門、本單位、相關(guān)出資方等委派代表組成。對非營利性科研機(jī)構(gòu)的管理，原主管部門(單位)要逐步將直接領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)為通過參加理事會(huì)參與科研機(jī)構(gòu)決策，對科研機(jī)構(gòu)賦予自主權(quán)，最終實(shí)現(xiàn)非營利性科研機(jī)構(gòu)管理的社會(huì)化。3.2.2多元化的投資與經(jīng)營補(bǔ)償制度擁有必要的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)，是現(xiàn)代非營利科研機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的必要條件，也是其正?；顒?dòng)的經(jīng)?；A(chǔ)。然而，由于非營利科研機(jī)構(gòu)是非營利機(jī)構(gòu)，所以，私人組織與個(gè)人對于非營利科研機(jī)構(gòu)投資的積極性是非常有限的。如果完全依靠政府進(jìn)行投資，又會(huì)產(chǎn)生這樣一些新的問題：一是因“非營利”界限不清而導(dǎo)致公共投資范圍的擴(kuò)大化，二是可能降低非營利科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行效率，三是有限的政府投資將大大制約各項(xiàng)科研活動(dòng)的健康發(fā)展。針對目前我國事業(yè)組織普遍缺乏自我補(bǔ)償與自我投資的能力的情況，當(dāng)前應(yīng)當(dāng)借鑒國外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，建立一種充分、有效、合理和多元化的事業(yè)投資與經(jīng)營補(bǔ)償制度。其基本內(nèi)容如下：非營利性科研機(jī)構(gòu)可以通過以下方式獲得發(fā)展經(jīng)費(fèi)：接受政府資助、社會(huì)捐贈(zèng)、承擔(dān)政府、企業(yè)，其它社會(huì)組織和個(gè)人的委托項(xiàng)目、為社會(huì)提供服務(wù)，按規(guī)定收取的費(fèi)用、其它合法收入等。非營利性科研機(jī)構(gòu)對其資產(chǎn)享有法人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。政府和其它空力量對非營利性科研機(jī)構(gòu)資助和捐贈(zèng)的資產(chǎn)不得抽回，也不得以任何方式從非營利性科研機(jī)構(gòu)獲取投資回報(bào)。非營利性科研機(jī)構(gòu)采用事業(yè)單位的會(huì)計(jì)制度，自覺接受業(yè)務(wù)管理部門、財(cái)政、審計(jì)部門的財(cái)務(wù)審得和紀(jì)檢、監(jiān)察部門的監(jiān)督。非營利性科研機(jī)構(gòu)向社會(huì)提供有償服務(wù)的收益全額留成，用于自身的發(fā)展，其凈收益不得用于福利性分配。非營利性科研機(jī)構(gòu)投資興辦企業(yè)，或到其它營利組織入股、參股、合資等，須經(jīng)行業(yè)主管部門同意，且只維系其產(chǎn)權(quán)關(guān)系，不得直接經(jīng)營，其收益只用于自身的發(fā)展，而不得用于福利性分配。3.2.3科學(xué)民主的領(lǐng)導(dǎo)制度非營利科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理決策的科學(xué)化與民主化，是非營利科研機(jī)構(gòu)管理現(xiàn)代化的一個(gè)重要標(biāo)志。為改變過去那種國家統(tǒng)一所有、直接經(jīng)營、統(tǒng)一管理的舊模式，取消行政級(jí)別和行政隸屬關(guān)系，建立新的非營利科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)制度，并造就一大批現(xiàn)代非營利科研機(jī)構(gòu)管理專家，實(shí)現(xiàn)非營利科研機(jī)構(gòu)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，建立科學(xué)民主的非營利科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)制度十分必要。這是現(xiàn)代非營利科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理制度中的一項(xiàng)基本內(nèi)容。具體說來，可以將現(xiàn)代非營利科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)制度設(shè)計(jì)如下：首先，由非營利科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)建人與各方出資人，分別指定、推行或委托一定數(shù)量的代表，依法擬定非營利科研機(jī)構(gòu)組織章程，組成理事會(huì)、董事會(huì)或其它形式的領(lǐng)導(dǎo)決策權(quán)力機(jī)構(gòu)。其主要職能與任務(wù)是制定本組織的宗旨及其它各項(xiàng)大政方針，批準(zhǔn)任命本組織的行政負(fù)責(zé)人，審查批準(zhǔn)本組織的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并決定其他有關(guān)重大事項(xiàng)。其次，非營利科研機(jī)構(gòu)的行政負(fù)責(zé)人，可以通過委任、選任、聘任等多種形式產(chǎn)生，但應(yīng)經(jīng)董事會(huì)等最高權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。行政負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé)本組織的一切經(jīng)營事務(wù)，制定預(yù)算方案，確定其它行政管理人選，任命中下級(jí)管理人員，執(zhí)行董事會(huì)的決議，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營活動(dòng)等。3.2.4健全完善的人事管理制度人事制度改革是整個(gè)非營利科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的一個(gè)重要組成部分。改革中國傳統(tǒng)的事業(yè)單位人事制度，建立新型的非營利科研機(jī)構(gòu)人事制度，是建立現(xiàn)代非營利科研機(jī)構(gòu)管理制度的一項(xiàng)基本目標(biāo)。根據(jù)我國科技體制改革和人事制度改革實(shí)踐，可以將這種新型的人事制度設(shè)計(jì)如下：1.非營利科研機(jī)構(gòu)擁有充分的用人自主權(quán)。政府可以通過有關(guān)就業(yè)政策來指導(dǎo)和調(diào)節(jié)各類人才市場，規(guī)范非營利科研機(jī)構(gòu)的用人行為，強(qiáng)化人才市場的宏觀管理。但除少數(shù)組織必須由國家直接投資并由政府直接控制之外，其它絕大多數(shù)事業(yè)組織均應(yīng)通過人才市場等有關(guān)途徑招聘人才。在管理人員中實(shí)行聘任制，根據(jù)任期目標(biāo)完成情況及任職期間的表現(xiàn)，決定是否續(xù)聘、高職低聘或有職不聘?？蒲腥藛T實(shí)行全員合同制，通過合同的形式規(guī)范科研機(jī)構(gòu)與工作人員的關(guān)系，科研機(jī)構(gòu)依據(jù)考核結(jié)果，在競爭上崗的基礎(chǔ)上與科研人員簽訂聘用合同，科研機(jī)構(gòu)依據(jù)合同及科研人員的表現(xiàn)來確定是否續(xù)簽或終止合同。2.建立非營利科研機(jī)構(gòu)各類人員的考核、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰和辭退制度以及人員流動(dòng)機(jī)制。非營利科研機(jī)構(gòu)不僅要有充分的“進(jìn)入”自主權(quán)，而且應(yīng)有必要的“退人”自主權(quán)。非營利科研機(jī)構(gòu)嚴(yán)格實(shí)行崗位職責(zé)考核，獎(jiǎng)罰分明，對于經(jīng)考核不合格的人員，可以辭退。3.建立多樣化的分配制度。非營利科研機(jī)構(gòu)要按照“按勞分配與按生產(chǎn)力要素分配相結(jié)合”的分配原則，適當(dāng)拉開分配差距，實(shí)行職工個(gè)人收入與貢獻(xiàn)大小掛鉤，獎(jiǎng)金上不封頂，下不保底。對經(jīng)營、業(yè)務(wù)部門強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)核算，實(shí)行各種形式經(jīng)濟(jì)責(zé)任制：對職能科室按崗位職責(zé)考核。對后勤服務(wù)中心實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干制。對科研、經(jīng)營、管理等作出較大貢獻(xiàn)的人員，給予獎(jiǎng)勵(lì)，有突出貢獻(xiàn)者給予重獎(jiǎng)。4.建立社會(huì)化的非營利科研機(jī)構(gòu)人員就業(yè)、醫(yī)療、退休養(yǎng)老等各項(xiàng)社會(huì)保障制度，使各類非營利科研機(jī)構(gòu)真正擺脫沉重的社會(huì)負(fù)擔(dān)。5.積極推行全員聘用合同制。對非營利科研機(jī)構(gòu)的行政管理人員實(shí)行崗位聘任制，專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行技術(shù)職務(wù)聘任制。打破部門界限，實(shí)行課題優(yōu)化組合。對從事科研和科技經(jīng)營的人員，根據(jù)工作需要實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。3.2.5全面的財(cái)務(wù)管理制度財(cái)務(wù)管理是非營利性科研機(jī)構(gòu)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。建立新型的財(cái)務(wù)管理制度，是建立現(xiàn)代非營利科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理制度的一個(gè)主要目標(biāo)。主要做法有：1.建立規(guī)范化的非營利科研機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)管理制度。其主要目標(biāo)是保障國有資產(chǎn)的完整與安全，防止國有資產(chǎn)的流失；促進(jìn)國有資產(chǎn)的合理、有效、節(jié)約使用，盡量減少國家財(cái)政支出；建立非營利性科研機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)占有、使用的管理制度、統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度和監(jiān)督管理制度，實(shí)現(xiàn)非營利性科研機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)管理工作的經(jīng)?；⒅贫然c科學(xué)化。2.建立統(tǒng)一的非營利科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)收入與支出管理制度。規(guī)范其經(jīng)費(fèi)收支管理，加強(qiáng)成本意識(shí)，提高非營利科研機(jī)構(gòu)投資使用效益。3.實(shí)行項(xiàng)目課題核算制，科技經(jīng)營實(shí)體實(shí)行企業(yè)會(huì)計(jì)核算制度。加強(qiáng)財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督；加強(qiáng)資產(chǎn)管理，確保國有資產(chǎn)保值增值。4.建立科技經(jīng)營反哺科研的機(jī)制。非營利科研機(jī)構(gòu)每年從經(jīng)營收入中提取一定的比例，設(shè)立科學(xué)研究基金，主要用于資助重點(diǎn)課題和自選課題的研究；對申請到國家、省自然科學(xué)基金和其它研究課題，由院長基金根據(jù)不同情況進(jìn)行補(bǔ)助。對科技成果實(shí)行成果獎(jiǎng)，以促進(jìn)科研體制穩(wěn)定地向前發(fā)展。3.2.6多元化的監(jiān)督管理制度非營利科研機(jī)構(gòu)成為自主運(yùn)營的獨(dú)立法人之后，對其進(jìn)行監(jiān)督管理就更為重要。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，對非營利科研機(jī)構(gòu)的監(jiān)督要逐步由目前單一的政府監(jiān)督向法律監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督并舉的方向發(fā)展，必須建立多元化的監(jiān)督管理制度。具體來說，根據(jù)我們關(guān)于非營利性科研機(jī)構(gòu)管理制度的總體設(shè)計(jì)構(gòu)想，可以將這種新型的非營利性科研機(jī)構(gòu)管理制度設(shè)計(jì)如下：第一，對非營利科研機(jī)構(gòu)實(shí)行目標(biāo)管理。這是非營利性科研機(jī)構(gòu)管理制度的一項(xiàng)基本內(nèi)容。非營利性科研機(jī)構(gòu)必須具有明確的公共目標(biāo)，包括國家公共科研目標(biāo)與地方公共科研目標(biāo)。凡不具有社會(huì)公共目標(biāo)或者違背上述目標(biāo)的所謂“非營利性科研機(jī)構(gòu)”，均應(yīng)取消其“非營利性科研機(jī)構(gòu)”資格。這樣就能防止有人利用“非營利性科研機(jī)構(gòu)”的名義從事與其目標(biāo)不符營利性經(jīng)營活動(dòng)，從而確保非營利性科研機(jī)構(gòu)社會(huì)公益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，還應(yīng)建立科學(xué)合理的非營利性科研機(jī)構(gòu)責(zé)任考核制度，引入非營利性科研機(jī)構(gòu)目標(biāo)責(zé)任約束機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制，促使其提高工作效率，督促其完成各項(xiàng)社會(huì)公益科研任務(wù)。第二，建立規(guī)范化的財(cái)務(wù)審計(jì)制度。在建立新型非營利性科研機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理制度的基礎(chǔ)上，實(shí)行全面的非營利性科研機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)審計(jì)，加強(qiáng)非營利性科研機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)督，這也是加強(qiáng)非營利性科研機(jī)構(gòu)宏觀管理的一個(gè)重要方面。第三，建立非營利科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度。通過有關(guān)社會(huì)中介組織，開展非營利性科研機(jī)構(gòu)評(píng)估。運(yùn)用各種科學(xué)方法和評(píng)估技術(shù)，評(píng)定并公布各類非營利性科研機(jī)構(gòu)的等級(jí)、規(guī)格、水平、排名等，引入競爭機(jī)制，并加強(qiáng)民主監(jiān)督，促進(jìn)非營利性科研機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。3.2.7嚴(yán)格的注冊登記制度科技、財(cái)政、稅務(wù)部門應(yīng)是非營利性科研機(jī)構(gòu)審核和認(rèn)定機(jī)關(guān)，編制部門應(yīng)是非營利科研機(jī)構(gòu)事業(yè)法人的注冊登記機(jī)關(guān)。非營利科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律、法規(guī)和不以營利為目的宗旨制定機(jī)構(gòu)章程，明確業(yè)務(wù)領(lǐng)域、組織結(jié)構(gòu)、決策監(jiān)督程序、內(nèi)部管理制度等，經(jīng)主管部門同意報(bào)科技、財(cái)政、稅務(wù)部門審核認(rèn)定，并在編制部門進(jìn)行事業(yè)法人登記。非營利性科研機(jī)構(gòu)的變更登記、注銷登記事項(xiàng)按照國家事業(yè)法人單位管理規(guī)定，報(bào)機(jī)構(gòu)編制部門申請變更登記、注銷登記。涉及修改非營利性科研機(jī)構(gòu)章程的，應(yīng)報(bào)科技部門審核，財(cái)政、稅務(wù)部門備案。注銷登記時(shí)，應(yīng)同時(shí)上繳《非營利性科研機(jī)構(gòu)認(rèn)定證書》。注釋：[1]陳林，徐偉宣等.非營利組織與互聯(lián)網(wǎng)自治，科學(xué)對社會(huì)的影響，NO.2，2001.[2]中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心.政府所屬公益類科研機(jī)構(gòu)改革中的目標(biāo)定位問題[Z].調(diào)研報(bào)告，第49期.第四章非營利科研機(jī)構(gòu)認(rèn)定方法研究第四章非營利科研機(jī)構(gòu)認(rèn)定方法研究在《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中，國家對社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)的改革提出了方向和要求。在這個(gè)指導(dǎo)中國科技發(fā)展和科研機(jī)構(gòu)改革的文件中，首次提出了“非營利科研機(jī)構(gòu)”這樣一類機(jī)構(gòu)，這必然涉及到社會(huì)公益類機(jī)構(gòu)如何認(rèn)定為非營利科研機(jī)構(gòu)的問題。目前國家對非營利科研機(jī)構(gòu)還沒有一個(gè)明確的界定，也未出臺(tái)一個(gè)對非營利科研機(jī)構(gòu)加以認(rèn)定的方法?？紤]到我國進(jìn)行社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革的迫切需要，在學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外有關(guān)經(jīng)驗(yàn)以及充分分析我國國情的基礎(chǔ)上，本文對非營利科研機(jī)構(gòu)的認(rèn)定方法進(jìn)行了研究。選擇定性與定量相結(jié)合、以定性為主的方法進(jìn)行認(rèn)定。擬選擇機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、在職編制人員狀況和收入狀況作為認(rèn)定指標(biāo)，進(jìn)行定性分析。為了使認(rèn)定方法便于操作，擬通過一定的方式對每個(gè)指標(biāo)定性分析的結(jié)果進(jìn)行量化，并根據(jù)認(rèn)定指標(biāo)與認(rèn)定結(jié)果之間的關(guān)系建立相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型，通過數(shù)學(xué)模型求出的結(jié)果來判斷一個(gè)機(jī)構(gòu)是否為非營利科研機(jī)構(gòu)。根據(jù)對國外非營利科研機(jī)構(gòu)有關(guān)情況以及國內(nèi)有關(guān)觀點(diǎn)的分析，非營利科研機(jī)構(gòu)的概念或定義可以這樣表述：非營利科研機(jī)構(gòu)是指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，具有獨(dú)立法人資格，獨(dú)立于政府機(jī)構(gòu)、營利機(jī)構(gòu)之外，不以營利為目的的社會(huì)公益性科研機(jī)構(gòu)。非營利科研機(jī)構(gòu)具有以下幾個(gè)基本特征：1.非營利性和公益性非營利科研機(jī)構(gòu)成立的目的，是為了發(fā)展社會(huì)公益事業(yè)，為全社會(huì)提供公益服務(wù)，而不是為了營利。不以營利為目的和公益性特征是非營利科研機(jī)構(gòu)與營利性科研機(jī)構(gòu)之間的最主要的區(qū)別。一個(gè)非營利科研機(jī)構(gòu)之所以有必要存在，并享受優(yōu)惠政策，正是因?yàn)橥瓿蔂I利性機(jī)構(gòu)不能或不愿完成的為全社會(huì)謀福利的某項(xiàng)使命。當(dāng)然，為了非營利科研機(jī)構(gòu)能更好地生存和發(fā)展，允許非營利科研機(jī)構(gòu)有一定的營利，但營利所得只能用于該機(jī)構(gòu)的自身發(fā)展，而不能使私人受惠。2.具有獨(dú)立法人資格這類機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立法人資格，它不隸屬于任何政府部門或其它法人機(jī)構(gòu)。3.社會(huì)公有性非營利科研機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)絕不是私人所有，也不屬于某個(gè)集體所有而是全社會(huì)公有。4.管理社會(huì)化和經(jīng)費(fèi)來源社會(huì)化非營利科研機(jī)構(gòu)實(shí)行社會(huì)化管理，它的工作自主，但接受社會(huì)的監(jiān)督；它的人員自聘，但需要面向社會(huì)公開招聘。非營利科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)來源不是單一的，而是多方面的，既有來自政府的資助，又有來自企業(yè)、其它社會(huì)組織和個(gè)人的捐贈(zèng)，又有自身為社會(huì)提供有償服務(wù)及其它合法收入。1．《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（19990820）“現(xiàn)有社會(huì)公益型科研機(jī)構(gòu)要實(shí)行分類改革：對于有面向市場能力的科研機(jī)構(gòu)，要轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)、整體或部分進(jìn)入企業(yè)，或轉(zhuǎn)為企業(yè)性的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；對于向社會(huì)提供公共服務(wù)、無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)的科研機(jī)構(gòu)，在調(diào)整結(jié)構(gòu)、分流人員的基礎(chǔ)上，按非營利性機(jī)構(gòu)的機(jī)制運(yùn)行和管理，政府主要通過扶持政策、競爭擇優(yōu)方式提供科研項(xiàng)目和基地建設(shè)經(jīng)費(fèi)?！?．《關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的實(shí)施意見》（國辦發(fā)[2000]38號(hào)文件）“社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分別不同情況實(shí)行改革。國土資源部等部門所屬公益類研究和應(yīng)用開發(fā)并存的科研機(jī)構(gòu)，有面向市場能力的(占總數(shù)一半以上)要向企業(yè)化轉(zhuǎn)制；以提供公益性服務(wù)為主的科研機(jī)構(gòu)，有面向市場能力的也要向企業(yè)化轉(zhuǎn)制；主要從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究或提供公共服務(wù)、無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)、確需國家支持的科研機(jī)構(gòu)，仍作為事業(yè)單位，按非營利性機(jī)構(gòu)運(yùn)行和管理，其中具有面向市場能力的部分，也要向企業(yè)化轉(zhuǎn)制并逐步與原科研機(jī)構(gòu)分離。其它科研機(jī)構(gòu)要向中介服務(wù)方向發(fā)展。按非營利性機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)行的科研機(jī)構(gòu)，要優(yōu)化結(jié)構(gòu)、分流人員、轉(zhuǎn)變機(jī)制，按照總體上保留不超過30%工作人員的要求，重新核定編制。”3．《關(guān)于非營利性科研機(jī)構(gòu)管理的若干意見（試行）》（國辦發(fā)[2000]78號(hào)文件）“一、主要從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究或向社會(huì)提供公共服務(wù)，無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)，確需國家支持的國務(wù)院部門（單位）所屬社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)，經(jīng)科技部、中編辦、財(cái)政部、稅務(wù)總局批準(zhǔn)，可按本意見精神，按照非營利性機(jī)構(gòu)運(yùn)行和管理。二、非營利性科研機(jī)構(gòu)以推進(jìn)科技進(jìn)步為宗旨，不以營利為目的，主要從事社會(huì)公益為主的科學(xué)研究、技術(shù)咨詢與服務(wù)活動(dòng)。”4.3.1機(jī)構(gòu)的性質(zhì)作為一個(gè)非營利科研機(jī)構(gòu)，它需要符合以下幾個(gè)基本條件：（1）機(jī)構(gòu)的服務(wù)宗旨——以推進(jìn)社會(huì)和科技進(jìn)步為宗旨，以為全社會(huì)服務(wù)為目的，而不是以營利為目的。（2）機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域（服務(wù)范圍）——主要從事社會(huì)公益為主的科學(xué)研究、技術(shù)咨詢與服務(wù)等活動(dòng)，從事的活動(dòng)對我國科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義。而且，該機(jī)構(gòu)具有滿足相關(guān)業(yè)務(wù)基本需要的設(shè)施及人員配備，其工作創(chuàng)造了較好的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益。（3）機(jī)構(gòu)的服務(wù)對象——以全社會(huì)（包括各級(jí)政府部門）為主要服務(wù)對象，而不是僅服務(wù)于某個(gè)非政府部門或其它法人機(jī)構(gòu)。4.3.2在職編制人員狀況作為一個(gè)非營利科研機(jī)構(gòu)，公益性是其基本特征，那么在它的人員構(gòu)成中，從事公益性活動(dòng)的人員自然應(yīng)該占絕大多數(shù)。考慮國家文件的有關(guān)精神和借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，我們擬對“從事公益性活動(dòng)的人員”做出如下外延列舉式的定義，即主要從事以下四個(gè)方面或某一方面研究及服務(wù)活動(dòng)的人員為從事公益性活動(dòng)的人員：一是圍繞國家長遠(yuǎn)利益和公共利益需要，開展有關(guān)基礎(chǔ)性研究活動(dòng)的人員。二是從事為國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展無償提供科研成果，不能從國家和社會(huì)得到補(bǔ)償?shù)难芯炕蚍?wù)活動(dòng)的人員，如為全社會(huì)提供資料、信息、設(shè)施、減災(zāi)、防災(zāi)、環(huán)境監(jiān)測、成果推廣等方面服務(wù)的人員；農(nóng)業(yè)類機(jī)構(gòu)中主要從事種質(zhì)資源、遺傳規(guī)律、病蟲害災(zāi)變規(guī)律、綜合培育、環(huán)境資源、農(nóng)業(yè)高技術(shù)基礎(chǔ)性研究等活動(dòng)的人員。三是在國家確定的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)（研究）室、研究中心以及文獻(xiàn)館藏、資源保藏、網(wǎng)絡(luò)中心從事研究或服務(wù)活動(dòng)的人員。四是從事依法授權(quán)提供公共服務(wù)，無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)的質(zhì)量檢驗(yàn)、檢測、監(jiān)測、計(jì)量及其它具有公平公證業(yè)務(wù)性質(zhì)的活動(dòng)的人員。4.3.3收入狀況作為一個(gè)非營利科研機(jī)構(gòu)，因?yàn)槠渥陨淼姆菭I利性和公益性，決定了其收入主要來源于以下幾個(gè)方面：一是為社會(huì)提供一些非營利性質(zhì)的有償服務(wù)而獲得的收入，這部分收入不夠維持機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展；二是政府資助，這是目前條件下非營利機(jī)構(gòu)最主要的收入來源；三是社會(huì)捐贈(zèng)，就我市而言，在目前條件下這部分收入基本上是空白。下面用“非營利性收入”這一概念代表非營利機(jī)構(gòu)的主要收入，擬對“非營利性收入”做出如下外延列舉式的定義，即屬于以下任何一種的收入均可稱為“非營利性收入”：1、政府資金和非政府資金中的上級(jí)補(bǔ)助收入；2、預(yù)算外資金收入；3、社會(huì)捐贈(zèng)收入；4、一些公益活動(dòng)的非營利性收入（如，依法授權(quán)提供公共服務(wù)所獲得的收入、學(xué)術(shù)活動(dòng)和科普活動(dòng)收入、文獻(xiàn)館藏和資源保藏的有償服務(wù)收入）等。“非營利性收入”不包括一些具有營利性質(zhì)或具有面向市場能力的技術(shù)性收入(如技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)、培訓(xùn)、承包等收入)、試制產(chǎn)品收入、經(jīng)營收入以及附屬單位繳款等收入。作為一個(gè)非營利科研機(jī)構(gòu)，在其總收入構(gòu)成中，非營利性收入應(yīng)該占絕大多數(shù)。4.3.4選擇上述三個(gè)指標(biāo)的原因(1)關(guān)于機(jī)構(gòu)的性質(zhì)我們認(rèn)為一個(gè)機(jī)構(gòu)從事的工作對科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展是否具有重要意義，即該機(jī)構(gòu)的性質(zhì)應(yīng)該是進(jìn)行認(rèn)定的一個(gè)重要指標(biāo)。因?yàn)椋荷鐣?huì)公益類科研機(jī)構(gòu)所從事的工作以向全社會(huì)提供公共技術(shù)和服務(wù)為主，關(guān)系到國計(jì)民生和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，是政府協(xié)調(diào)社會(huì)發(fā)展不可缺少的技術(shù)支撐。因此，國家進(jìn)行社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革的核心是加強(qiáng)而不是削弱社會(huì)公益性科研事業(yè)，是通過改革使科技第一生產(chǎn)力的作用和科技人員的積極性得到充分的發(fā)揮。而且，我國目前在農(nóng)業(yè)、人口、生態(tài)和環(huán)境以及其它社會(huì)發(fā)展方面面臨著諸多問題，已成為我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的嚴(yán)重制約，這些問題的應(yīng)對和解決，公益類科研機(jī)構(gòu)肩負(fù)著重要的責(zé)任。鑒于此，在進(jìn)行認(rèn)定時(shí)，我們需要充分考慮該機(jī)構(gòu)存在的重要性和意義。從另一方面來說，對于一個(gè)機(jī)構(gòu)，若我們僅根據(jù)它具有面向市場的能力這一點(diǎn)來確定它的企業(yè)化性質(zhì)，而使其實(shí)行企業(yè)化轉(zhuǎn)制，卻不考慮其工作對我國科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有的重要作用，那么該機(jī)構(gòu)成為一個(gè)獨(dú)立的企業(yè)法人后，將會(huì)以營利性目的進(jìn)行經(jīng)營，什么賺錢做什么，它將很難再開展我國所需要的公益性研究和服務(wù)；況且面對激烈的競爭，該機(jī)構(gòu)能存活多長時(shí)間還很難說（現(xiàn)實(shí)中一個(gè)企業(yè)能存活10年都是很難的），該機(jī)構(gòu)若因難于應(yīng)對競爭而在運(yùn)行一段時(shí)間后被淘汰掉，但我國又確實(shí)需要一個(gè)機(jī)構(gòu)從事這方面的工作，那么就需要重新建立一個(gè)類似的機(jī)構(gòu)，這中間所付出的代價(jià)將會(huì)是非常巨大的。(2)關(guān)于機(jī)構(gòu)的人員一個(gè)科研機(jī)構(gòu)中，人員的構(gòu)成、數(shù)量在很大程度上決定了這個(gè)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和作用，因此研究非營利科研機(jī)構(gòu)認(rèn)定的方法時(shí)，不能不考慮在職編制人員的狀況，要對其進(jìn)行認(rèn)真分析。我們認(rèn)為國家對社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類改革的重要目的之一是分流人員，即重點(diǎn)保留那些必要的從事公益性活動(dòng)的人員，以使該機(jī)構(gòu)能充分發(fā)揮其為社會(huì)提供公益性服務(wù)的作用，因此，在探討認(rèn)定方法時(shí)，我們將機(jī)構(gòu)中從事公益性活動(dòng)的人員占全部在職編制人員的比例作為機(jī)構(gòu)認(rèn)定的一個(gè)重要指標(biāo)。(3)關(guān)于機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)收入在國家有關(guān)社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革的文件中，非常強(qiáng)調(diào)具有面向市場能力的機(jī)構(gòu)要向企業(yè)化轉(zhuǎn)制，而那些無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)、確需國家支持的科研機(jī)構(gòu)，仍作為事業(yè)單位，按非營利性機(jī)構(gòu)運(yùn)行和管理，因此，在認(rèn)定一個(gè)機(jī)構(gòu)是否為非營利性科研機(jī)構(gòu)時(shí)，該機(jī)構(gòu)的收入狀況是一個(gè)必不可少的指標(biāo)。因?yàn)椋ㄟ^對該機(jī)構(gòu)收入狀況的分析，可以了解該機(jī)構(gòu)有無面向市場的能力。如，一個(gè)機(jī)構(gòu)的“非營利性收入”占總收入的比例越高，那么就表明它越不具備面向市場的能力。我們認(rèn)為以上這三個(gè)指標(biāo)所涉及的方面比較全面和重點(diǎn)，既能體現(xiàn)國家對社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類改革的精神，又能體現(xiàn)我國的實(shí)際情況以及非營利性科研機(jī)構(gòu)所應(yīng)具有的一些基本特征。機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、機(jī)構(gòu)在職編制人員狀況和機(jī)構(gòu)收入狀況這三個(gè)指標(biāo)與認(rèn)定結(jié)果之間存在著一定的關(guān)系，即一個(gè)社會(huì)事業(yè)類機(jī)構(gòu)如果符合上述三個(gè)指標(biāo)所規(guī)定的條件，那么它就可以被認(rèn)定為非營利機(jī)構(gòu)。根據(jù)指標(biāo)與認(rèn)定結(jié)果之間的關(guān)系，我們建立了相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型，如下：認(rèn)定的數(shù)學(xué)模型為：Y=w1X1+w2X2+w3X3——Y為認(rèn)定總分?jǐn)?shù)，滿分為100分。

——X1為機(jī)構(gòu)性質(zhì)指標(biāo)認(rèn)定分?jǐn)?shù)，滿分為100分，擬由專家小組根據(jù)以下幾個(gè)方面打分。

①該機(jī)構(gòu)以全社會(huì)（包括各級(jí)政府部門）為主要服務(wù)對象，主要從事社會(huì)公益為主的科學(xué)研究、技術(shù)咨詢與服務(wù)等活動(dòng)，并且是以非營利目的開展公益性活動(dòng)，其營利部分也主要用于自身發(fā)展。絕大部分符合（33-40分）；基本符合（24-28分）；不符合（10-15分）

②該機(jī)構(gòu)從事的工作對我國科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義。

非常重要（33-40分）；重要（24-28分）；不重要（5-10分）

③該機(jī)構(gòu)具有滿足相關(guān)業(yè)務(wù)基本需要的基礎(chǔ)設(shè)施及人員配備，其工作創(chuàng)造了比較好的社會(huì)效益或間接創(chuàng)造了比較好的經(jīng)濟(jì)效益。

效益顯著（18-20分）；效益一般（12-16分）；效益較差（5-10分）

在①～③這幾個(gè)方面的取值上，擬通過向?qū)＜覀冋髟円庖姡鶕?jù)專家們的意見利用層次分析法來確定。括號(hào)（）內(nèi)的值，是我們的初步估計(jì)值。

——X2為機(jī)構(gòu)在職編制人員狀況指標(biāo)認(rèn)定分?jǐn)?shù)，滿分為100分，通過以下公式計(jì)算：

從事公益性活動(dòng)的在職編制人數(shù)

X2=×100

在職編制人員總數(shù)

——X3為機(jī)構(gòu)收入狀況指標(biāo)認(rèn)定分?jǐn)?shù)，滿分為100分，通過以下公式計(jì)算：

機(jī)構(gòu)的非營利性收入

X3=