基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、下列哪一類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.并購(gòu)?fù)顿YC.成長(zhǎng)權(quán)益D.危機(jī)投資【答案】A2、以下四種債券中,信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（）。A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券B.2014年大慶市城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)有限公司公司債券C.2013年記賬式附息（二十四期）國(guó)債D.中國(guó)進(jìn)出口銀行2013年第六期金融債券【答案】C3、關(guān)于買賣價(jià)差，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.一般而言，成熟市場(chǎng)的股票比新興市場(chǎng)的股票流動(dòng)性好，買賣價(jià)差一般較低B.買賣價(jià)差主要由股票的流動(dòng)性決定C.買賣價(jià)差是一項(xiàng)顯性的交易成本D.大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性好，買賣價(jià)差小【答案】C4、以下關(guān)于資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法不正確的是（）。A.不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅B.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)C.任何證券的交易單位都是有限可分的D.市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒(méi)有限制【答案】C5、期貨交易涉及的交易制度不包括（）。A.信息披露制度B.對(duì)沖平倉(cāng)制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A6、在實(shí)踐中，當(dāng)因市場(chǎng)流動(dòng)性不足或債券交易特性及交易慣例等因素影響跟蹤標(biāo)的指數(shù)效果時(shí)，債券指數(shù)基金通常采取的處理方法是（）A.市值加權(quán)的抽樣復(fù)制B.完全復(fù)制C.分層抽樣復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制【答案】D7、按債券利率是否固定，可分為（）和浮動(dòng)利率債券。A.固定利率債券B.貼現(xiàn)債券C.累進(jìn)利率債券D.復(fù)利債券【答案】A8、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國(guó)證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D9、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過(guò)戶費(fèi)屬于（）的收入。A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A10、P公司2014年報(bào)表顯示，當(dāng)年P(guān)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為5億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-8億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為2億元，則下列說(shuō)法正確的是（）。A.P公司2014年現(xiàn)金凈流出1億元B.P公司資產(chǎn)負(fù)債表中的現(xiàn)金科目在2014年減少1億元C.P公司股東權(quán)益中盈余公積科目在2014年減少1億元D.P公司2014年虧損8億元【答案】A11、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2004年B.2006年C.2007年D.2005年【答案】C12、下列不屬于金融債券的是()。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.地方政府債券D.政策性金融債【答案】C13、目前，我國(guó)基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營(yíng)業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D14、垃圾債券或稱高收益率，其投資級(jí)別屬于（），該類債券含有較高的（）A.投機(jī)級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)B.投資級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)D.投資級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】A15、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C16、以下關(guān)于不同類型基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)都有可能不同B.基金回報(bào)率業(yè)績(jī)排名與業(yè)績(jī)計(jì)算的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間選取無(wú)關(guān)，主要取決于所選取的時(shí)間段長(zhǎng)短，如一月、三月、一年'五年等C.投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高D.同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績(jī)，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B17、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括（）。A.資產(chǎn)管理人B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.境外投資顧問(wèn)D.資產(chǎn)托管人【答案】B18、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于融資融券標(biāo)的股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在上海證券交易所上市交易時(shí)間不低于6個(gè)月D.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元【答案】C19、關(guān)于期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯(cuò)誤的是()A.投機(jī)者并不重要，只有套期保值交易才能對(duì)價(jià)格發(fā)現(xiàn)起到作用B.標(biāo)準(zhǔn)化合約增加了市場(chǎng)的流動(dòng)性C.期貨市場(chǎng)中的供求關(guān)系D.市場(chǎng)參與者對(duì)未來(lái)價(jià)格變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)【答案】A20、以下不屬于法碼界定的有效市場(chǎng)分類類型的是（）。A.半弱有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半強(qiáng)有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】A21、假設(shè)其他條件不變，根據(jù)杜邦分析法，下列舉措中會(huì)降低公司凈資產(chǎn)收益率的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算公式的前提假定是（）。A.紅利發(fā)放后立即存入銀行B.紅利發(fā)放后立即以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率投資C.紅利發(fā)放后立即對(duì)本基金進(jìn)行再投資D.以上均不正確【答案】C23、按付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A24、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法，不正確的是（）。A.相對(duì)投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要短于國(guó)內(nèi)其他基金C.QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)D.跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國(guó)FATCA法案等要求【答案】B25、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開(kāi)放申購(gòu)和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B26、投資組合管理的反饋由（）和（）組成。A.業(yè)績(jī)度量；業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估B.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績(jī)歸因C.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績(jī)度量D.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估【答案】D27、下列不屬于QDⅡ基金禁止行為的是（）。A.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%B.購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證C.購(gòu)買實(shí)物商品D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭【答案】A28、下列關(guān)于平均收益率的說(shuō)法中，正確的是（）。A.與幾何平均收益率不同，算數(shù)平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想B.一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而減小C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向D.算術(shù)平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠【答案】C29、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)季末、半年末或會(huì)計(jì)年末。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】A30、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕(mì)的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數(shù)【答案】C31、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資具有的特點(diǎn)的是（）。A.低流動(dòng)性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C32、關(guān)于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實(shí)行差別化個(gè)人所得稅政策，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額B.持股期限在1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）的股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額C.對(duì)基金取得的股利收入，由上市公司代扣代繳個(gè)人所得稅，稅率為20%D.持股期限超過(guò)1年的，暫減按25%計(jì)入應(yīng)納稅所得額【答案】D33、下列關(guān)于投資決策說(shuō)明書包含的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D34、切點(diǎn)投資組合的特征不包括()。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D35、資產(chǎn)A和資產(chǎn)B是兩種資產(chǎn)，若它們的收益率相關(guān)性系數(shù)為0.8，以下關(guān)于兩者收益率關(guān)系的表述正確的是（）。A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B無(wú)線性相關(guān)關(guān)系B.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B之間完全獨(dú)立C.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B負(fù)相關(guān)D.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B相關(guān)【答案】D36、（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動(dòng)提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B37、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()營(yíng)業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A38、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅B.獲得固定股息C.獲得承諾的現(xiàn)金流D.獲得本金和利息【答案】A39、下列不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】D40、于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次降低C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法D.編制指數(shù)時(shí)不用考慮各種費(fèi)用，但是在復(fù)制指數(shù)時(shí)需要考慮各種成本?！敬鸢浮緽41、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為()個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B42、某國(guó)債A麥考利久期為1.25年，某國(guó)債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同時(shí)，市場(chǎng)利率上漲3%，則國(guó)債A與國(guó)債B的理論市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系為（）。A.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得少B.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得多C.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得少D.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得多【答案】A43、中國(guó)債券交易市場(chǎng)體系的三個(gè)發(fā)展階段不包括（）。A.以柜臺(tái)市場(chǎng)為主B.以交易所市場(chǎng)為主C.以銀行間市場(chǎng)為主D.以場(chǎng)外市場(chǎng)為主【答案】D44、以下指標(biāo)中不能反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.久期B.標(biāo)準(zhǔn)差C.持股集中度D.貝塔系數(shù)【答案】A45、下列（）情形不可以暫停基金估值。A.法定節(jié)假日B.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)C.因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值D.基金公布年報(bào)【答案】D46、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來(lái)足額償付其短期債務(wù)B.對(duì)于短期債權(quán)人來(lái)說(shuō)，流動(dòng)比率越高越好，因?yàn)樵礁咭馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低C.企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)付賬款和存貨等D.相對(duì)于流動(dòng)比率來(lái)說(shuō)，速動(dòng)比率對(duì)于短期償債能力的衡量更加直觀可信【答案】C47、股票的（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.賬面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B48、基金會(huì)計(jì)核算中，（）是基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。A.證監(jiān)會(huì)B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B49、關(guān)于預(yù)期損失，下列表述正確的是（）。A.預(yù)期損