證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練題庫B卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C2、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內幕信息中較晚者為準B.限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的信息公開之日C.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次對外公告該項目之日D.證券公司根據(jù)實際需要，可以將列入限制名單的時點前移【答案】A3、證券公司合規(guī)負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經理C.監(jiān)事會D.董事會【答案】D4、在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個。A.30B.40C.50D.60【答案】C5、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券登記結算機構【答案】D6、主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、以下內容中，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。A.證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名B.證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務收入位于行業(yè)前30名C.證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的比例達到5%D.證券公司最近1個、2個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的【答案】A8、證券金融公司的資金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券公司開展柜臺交易業(yè)務中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應存入在()金融機構開立的專門賬戶。A.證券公司與投資者雙方約定的B.中國投資者保護基金有限責任公司指定的C.投資者指定的D.證券公司指定的【答案】A10、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D11、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A12、證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務前，應向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案，提交的文件包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C13、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C14、（2016年真題）某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C15、下列選項中，說法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵D.證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險【答案】A16、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A17、下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A18、有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產應不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D19、證券公司在業(yè)務經營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D20、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C22、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、按照法律關系發(fā)生的方式，可以將法律關系分為()A.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系B.縱向法律關系與橫向法律關系C.主法律關系與從法律關系D.雙邊法律關系與多邊法律關系【答案】A24、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、中國證監(jiān)會于（）制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】A27、財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質量，下列說法，符合要求的是（）。A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并做出相關承諾C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢韶攧疹檰柕姆ǘù砣嘶蛉ナ跈啻砣?、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】D28、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B29、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）?A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況.高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況相關信息【答案】B30、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D31、根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B32、證券公司應當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內能夠查詢證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施B.應當配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機構無權作出行政處罰【答案】D34、股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D35、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，必須經（）批準A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.國務院金融監(jiān)督管理機構C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A36、下列關聯(lián)交易表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、以下情況公司登記機關可以吊銷公司營業(yè)執(zhí)照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D38、公司在其公告的股票掛牌公開轉讓、股票發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重要虛假內容的，除依照《證券法》有關規(guī)定進行處罰外，中國證監(jiān)會可以采取終止審核并自確認之日起在（）個月內不受理公司的股票轉讓和股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。A.12B.18C.24D.36【答案】D39、下列關于股份有限公司股票轉讓的說法，不正確的是（）。A.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力B.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補發(fā)股票D.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行【答案】C40、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A41、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列關于利用未公開信息罪說法正確的是（）。A.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構成利用未公開信息交易罪B.內幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過失D.保險公司從業(yè)人員可以構成該罪主體【答案】D43、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】B44、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】B45、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌（）情形之一，應予立案追訴。A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤【答案】A46、下列屬于內幕交易行為的是（）。A.投資者猜測某公司有重大利好而買入證券B.內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易C.內幕信息知情人在內幕信息公開后從事交易D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或交易量【答案】B47、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，（），處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.給予警告；十萬元以上二百萬元以下B.撤銷證券從業(yè)資格；三十萬元以上二百萬元以下C.責令改正；二十萬