黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值考試試題

黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值考試試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按__的比例計提風險準備金。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

2、下列各項不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。

A．綜合性

B．特定性

C．通過專門賬戶經(jīng)營運作

D．證券公司于客戶必須是一對一

3、金融期貨的標的物不包括__。

A．股票

B．利率

C．外匯

D．小麥

4、中國證券市場實行（）制度。

A．公開交易

B．中央登記

C．中央管轄

D．政府管轄

5、在過去的幾十年內(nèi)，計算機和復印機行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。

A．增長型

B．周期型

C．防守型

D．幼稚型

6、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論(APT)，進一步豐富了證券組合投資理論。

A．馬柯威茨

B．理查德·羅爾

C．史蒂夫·羅斯

D．威廉·夏普

7、最常見的股票是（）。

A．優(yōu)先股股票

B．普通股股票

C．無面額股票

D．無記名股票

8、金融期貨證券是一種（）。

A．商品證券

B．資本證券

C．貨幣證券

D．憑證證券

9、在計算股票內(nèi)在價值中，下列關(guān)于可變增長模型的說法中不正確的是__。

A．與不變增長模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實情況

B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型

C．可變增長模型的計算較為復雜

D．可變增長模型考慮了購買力風險

10、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__。

A．高

B．低

C．一樣

D．都不是

11、股息的來源是公司的（）。

A．稅前利潤

B．稅后利潤

C．所有利潤

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

12、LIBOR是指__。

A．香港同業(yè)拆借利率

B．倫敦同業(yè)拆借利率

C．倫敦銀行回購利率

D．紐約同業(yè)拆借利率

13、著名的有效市場假說理論是由__提出的。

A．沃倫·巴菲特

B．尤金·法瑪

C．凱恩斯

D．本杰明·格雷厄姆

B．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C．票面金額定得較大，不利于小額投資者購買

D．在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

27、場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場主要功能是__。

A．場外交易市場是證券交易所的必要補充

B．場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

C．場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

D．場外交易市場是一個“開放”的市場，投資者可以與證券商當面直接成交

28、在金融期貨交易中，限倉的形式有__。

A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額

B．根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量

C．根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量

D．根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量

29、現(xiàn)代股份制公司主要采取__形式。

A．股份有限公司

B．有限責任公司

C．無限責任公司

D．合伙制公司

30、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是__。

A．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保

B．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正

D．實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

31、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。

A．為資金需求者提供籌措資金的渠道

B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段

C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

32、證券市場一體化的主要表現(xiàn)是__。

A．異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大

B．個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

C．交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合

D．全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強

33、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。

A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行

C．清算速度為T+2或T+1

D．實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式

34、債券的投資收益主要來源于__。