第十一章調(diào)查資料的理論研究課件

第十一章調(diào)查資料的理論研究對(duì)調(diào)查資料的收集、整理和統(tǒng)計(jì)分析都是對(duì)事物的表面認(rèn)識(shí)，要認(rèn)識(shí)事物的內(nèi)在聯(lián)系、本質(zhì)和規(guī)律，必須要對(duì)現(xiàn)象資料進(jìn)行理論分析。

第一節(jié)什么是理論研究一、理論研究的基本內(nèi)涵1、定義：

依據(jù)調(diào)查過程中獲得的經(jīng)驗(yàn)材料和已有的知識(shí)，按照邏輯的程序和規(guī)則形成社會(huì)調(diào)查成果、創(chuàng)造新知識(shí)的抽象思維活動(dòng)。

理論研究是一個(gè)過程，是對(duì)社會(huì)調(diào)查過程中所獲得的經(jīng)驗(yàn)材料進(jìn)行加工制作，“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”，完成從感性認(rèn)識(shí)到理性認(rèn)識(shí)的飛躍。因?yàn)樯鐣?huì)調(diào)查不是僅僅對(duì)現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)描述上，還要借助理論思維，揭示事物的本質(zhì)和規(guī)律。舉例：突發(fā)事件——社會(huì)政策出臺(tái)新生代農(nóng)民工婚戀取向2、理論研究包含著定性分析（即確定事物的性質(zhì)和類別，運(yùn)用抽象概念對(duì)事物進(jìn)行理論概括），但不等同于定性分析，還要對(duì)事物進(jìn)行更全面的理論探討，揭示事物的本質(zhì)和規(guī)律，形成系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。

理論研究不同于統(tǒng)計(jì)分析（通過對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的數(shù)量資料進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)描述事物的規(guī)模、發(fā)展程度以及事物之間的相互關(guān)聯(lián)性）。統(tǒng)計(jì)分析只能顯示事物之間的差異，但無法對(duì)這些差異做出理論化的解釋，即只能說明社會(huì)現(xiàn)象是什么，而不能說明社會(huì)現(xiàn)象為什么是這樣，這需要理論研究來完成,理論研究是要對(duì)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果做出理論解釋。。二、理論研究在社會(huì)調(diào)查中的地位和作用1、對(duì)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果做出理論解釋在社會(huì)調(diào)查過程中，收集資料后進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，但是只完成了分析過程的一半，因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)分析只能顯示事物之間的差異，但無法對(duì)這些差異做出理論化的解釋，即只能說明社會(huì)現(xiàn)象、調(diào)查對(duì)象是什么，而不能對(duì)事物表現(xiàn)出來的量的特征進(jìn)行理論解釋，說明社會(huì)現(xiàn)象為什么是這樣，這需要理論研究來完成。

2、從理論上對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)和論證在一些解釋性和學(xué)術(shù)性調(diào)查研究中，在調(diào)查前要提出研究假設(shè)，并以此為依據(jù)來收集調(diào)查資料，到了研究階段，就要結(jié)合統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)和論證。如果不一致，則說明不一致的原因；如果一致，則說明該一致的內(nèi)在必然性。

3、由具體的、個(gè)別的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象上升到抽象的普遍的理論知識(shí)。有些社會(huì)調(diào)查，如個(gè)案調(diào)查和典型調(diào)查是一種定性調(diào)查，收集上來的資料一般是文字資料，無法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。只能通過理論思維使個(gè)別經(jīng)驗(yàn)上升到一般的理論知識(shí)。

4、根據(jù)理論研究的結(jié)果，提出研究結(jié)論，并解釋研究成果。

一項(xiàng)調(diào)查研究，要有自己的研究結(jié)論，結(jié)論或者是證明已有的理論或者是提出新的理論，無論怎樣得出研究結(jié)論都需要理論研究。解釋研究成果是說明該結(jié)論在理論上的貢獻(xiàn)和實(shí)踐中的價(jià)值。三、理論研究的程序和步驟1、基本的過程和程序首先,思維抽象——對(duì)調(diào)查現(xiàn)象做出抽象概括，形成概念（對(duì)調(diào)查對(duì)象某方面本質(zhì)的抽象規(guī)定）。其次,尋找概念與概念之間邏輯中介，建立判斷與命題，使概念與概念之間有了聯(lián)系。最后,形成思維的具體。就是實(shí)現(xiàn)事物多樣性的統(tǒng)一，形成關(guān)于調(diào)查對(duì)象的完整認(rèn)識(shí)。

2、理論研究的具體過程（1）選擇理論思維的目標(biāo)——在調(diào)查前期選擇調(diào)查課題，建立研究假設(shè)，在理論分析階段應(yīng)聯(lián)系前期的理論假設(shè)，運(yùn)用邏輯分析手段對(duì)調(diào)查資料進(jìn)行加工處理，力圖推翻或證實(shí)假設(shè)。（2）制定思維分析的步驟——分類、比較、分析、綜合、證明、反駁等是邏輯思維的具體辦法，也是理論分析的具體步驟。（3）控制思維過程，對(duì)思維過程中的失誤與偏差，及時(shí)進(jìn)行反饋與調(diào)整。（4）理論分析的結(jié)果必須接受實(shí)踐的檢驗(yàn)。第二節(jié)

比較研究一、比較是理論研究的基本方法——是對(duì)調(diào)查資料進(jìn)行理論分析的最常用、最基本的方法。1、定義：通過對(duì)各種事物或現(xiàn)象的對(duì)比，發(fā)現(xiàn)其共同點(diǎn)和不同點(diǎn)，由此揭示其相互聯(lián)系和相互區(qū)別的本質(zhì)特征。2、類型（1）縱向比較：把同一調(diào)查對(duì)象的不同歷史時(shí)期的資料進(jìn)行比較，以發(fā)現(xiàn)其歷史的變化趨勢(shì)。如調(diào)查不同時(shí)期的家庭規(guī)模。發(fā)現(xiàn)中國(guó)家庭規(guī)模的歷史變遷。如調(diào)查不同時(shí)代的擇偶標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)人們擇偶觀念的變化。

如不同歷史時(shí)期的貧困救助（2）橫向比較：是同一空間上的比較，把調(diào)查對(duì)象的有關(guān)資料和不同地區(qū)、不同民族、不同國(guó)家的同類現(xiàn)象的資料進(jìn)行比較。如：城市女性和農(nóng)村女性生育意愿比較研究男性和女性擇偶標(biāo)準(zhǔn)的比較北京生源和非北京生源就業(yè)選擇的異同重點(diǎn)中學(xué)和非重點(diǎn)中學(xué)師資力量的比較研究

3、注意事項(xiàng)：注意事物的可比性。選擇恰當(dāng)?shù)谋容^角度，建立比較雙方都適用的比較標(biāo)準(zhǔn)。如在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益比較時(shí)，可以將國(guó)營(yíng)企業(yè)與合資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行比較。但是不能把企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益與政府機(jī)關(guān)的工作作風(fēng)一起進(jìn)行比較。

4、評(píng)價(jià)：局限性：比較是將事物的某一方面或某幾方面與其他事物進(jìn)行比較，是暫時(shí)的和有條件的撇開其他方面，所以無法全面認(rèn)識(shí)事物之間的各種聯(lián)系，也無法對(duì)事物產(chǎn)生的原因作出準(zhǔn)確的說明和解釋。優(yōu)越性：可區(qū)分不同的事物，概括事物的共同點(diǎn)與相異點(diǎn)，有助于建立抽象的理論概念和一般類型。二、類型比較——橫向比較1、什么是類型比較？在現(xiàn)實(shí)生活中，把具有相同性質(zhì)和特點(diǎn)的事物歸為一個(gè)類別，然后再對(duì)不同類別進(jìn)行比較。如：新生代農(nóng)民工婚戀取向

2、類型比較的步驟（1）對(duì)事物進(jìn)行分類，建立識(shí)別類型分類就是根據(jù)具體事物的共同特點(diǎn)，把相同的事物歸入某一種類。（2）對(duì)不同的類型進(jìn)行比較區(qū)分事物的類別，對(duì)事物進(jìn)行分類不是類型比較的主要目的，為了深入認(rèn)識(shí)客觀事物，還要對(duì)不同的類別進(jìn)行比較。

類型比較是認(rèn)識(shí)社會(huì)的一條捷徑，因?yàn)樯鐣?huì)生活復(fù)雜多樣，在研究社會(huì)時(shí)，不可能也沒必要把所有的調(diào)查單位都調(diào)查一遍，只要把各種社會(huì)類型，主要是主要的社會(huì)類型做深入的調(diào)查研究，對(duì)不同的類型進(jìn)行比較，從而認(rèn)識(shí)整體社會(huì)。

4、一種特殊的類型比較——理想類型理想類型是從具體獨(dú)特的現(xiàn)象中抽取一些主要性質(zhì)、舍棄其他性質(zhì)而建立的典型或標(biāo)本（如資本主義企業(yè)、現(xiàn)代官僚制度、工業(yè)化國(guó)家、新教倫理觀等），它們與具體現(xiàn)實(shí)并不完全相符，可以將具體事物與理想類型進(jìn)行比較。

理想類型提供了一種衡量現(xiàn)實(shí)事物的尺度，以確定具體現(xiàn)象與一般類型的相似與相異程度。還有助于分析不同現(xiàn)象的共同本質(zhì)，找出他們的一致性。它是舍棄具體現(xiàn)象的獨(dú)特性和次要因素，而把注意力集中在社會(huì)現(xiàn)象的典型特征和本質(zhì)屬性上，由此抽象出一般的行為類型，這樣就能對(duì)復(fù)雜、獨(dú)特的社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行研究。三、歷史比較——縱向比較1、什么是歷史比較？對(duì)不同歷史時(shí)期的社會(huì)現(xiàn)象的異同點(diǎn)進(jìn)行比較和分析，以此揭示社會(huì)現(xiàn)象的發(fā)展趨勢(shì)或發(fā)展規(guī)律。

目的：通過對(duì)比，發(fā)現(xiàn)社會(huì)現(xiàn)象在歷史演變過程中的變化規(guī)律，從而獲得對(duì)社會(huì)變遷的科學(xué)認(rèn)識(shí)，建立科學(xué)的社會(huì)發(fā)展和社會(huì)變遷理論，以科學(xué)地解釋人類社會(huì)。

2、適用范圍：常用于宏觀社會(huì)研究。社會(huì)不斷發(fā)展變化，各種社會(huì)現(xiàn)象在不同階段具有不同特征，人們?cè)趯ふ疑鐣?huì)發(fā)展的一般規(guī)律。首先確定不同歷史階段的社會(huì)現(xiàn)象有哪些本質(zhì)差異，然后通過對(duì)本質(zhì)差異的比較來建立社會(huì)發(fā)展理論。

3、在具體的社會(huì)調(diào)查研究中運(yùn)用歷史比較法是將收集到的具體事實(shí)分為不同時(shí)期進(jìn)行對(duì)比，具體分析它們的差異，概括出一些本質(zhì)差異，然后上升到某種社會(huì)歷史理論的高度對(duì)這種差異作出說明和解釋，或者提出一些新的理論觀點(diǎn)。第三節(jié)因果關(guān)系研究一、探尋因果關(guān)系的一般方法英國(guó)哲學(xué)家、邏輯學(xué)家穆勒總結(jié)了探尋因果關(guān)系的五種方法：1、求同法2、求異法3、求同求異法4、共變法5、剩余法

1、求同法：研究現(xiàn)象的原因時(shí)，列舉現(xiàn)象出現(xiàn)的多個(gè)事例，然后分析各個(gè)事例的各種先行情況（或條件），如果在各種事例中只有一種先行情況是共同的，則可以認(rèn)為這一先行情況是該現(xiàn)象出現(xiàn)的原因。

事例先行情況被研究現(xiàn)象1、A、B、Ca

2、A、D、Ea

3、A、F、Ga

結(jié)論：A是a出現(xiàn)的原因

2、求異法：研究某一被研究對(duì)象出現(xiàn)的事例與不出現(xiàn)的事例時(shí)，只有一種先行情況不同，其他先行情況都相同，并且當(dāng)這種先行情況存在時(shí)，被研究現(xiàn)象出現(xiàn)，當(dāng)先行情況不存在時(shí)，被研究現(xiàn)象不出現(xiàn)，就認(rèn)為這種先行情況是被研究現(xiàn)象出現(xiàn)的原因。——比求同法優(yōu)越，因?yàn)槭菑南刃鞋F(xiàn)象的有無兩方面進(jìn)行考察的，結(jié)論比較可靠

事例先行情況被研究現(xiàn)象1、A、B、Ca2、B、Ca不出現(xiàn)結(jié)論：A和a有因果關(guān)系

3、求同求異法：

把求同法與求異法結(jié)合起來使用。分為兩組事例，第二組事例中沒有先行情況A，其他情況與第一組也不同?！獙?shí)際上是正反兩方面進(jìn)行研究，比單一用求同或求異法要可靠得多。

事例先行情況被研究現(xiàn)象第一組A、B、CaA、D、EaA、F、Ga第二組E、M、N—D、O、P—F、Q、R—結(jié)論：A和a有因果關(guān)系

4、共變法：在其他先行情況都相同，只有一種情況不同的條件下，當(dāng)這種情況發(fā)生變化時(shí)，被研究現(xiàn)象也發(fā)生變化，就可以認(rèn)為這一先行情況是被研究現(xiàn)象的原因。

事例先行情況被研究現(xiàn)象1、A1、B、Ca12、A2、B、Ca23、A3、B、Ca3結(jié)論：A是a出現(xiàn)的原因

5、剩余法：找出被研究現(xiàn)象的一組可能的原因，一一研究后，除了一個(gè)以外，其他情況都不是被研究現(xiàn)象的原因，剩余的原因就是引起被研究現(xiàn)象的可能原因。

事例先行情況被研究現(xiàn)象1、A、B、Ca、b、c2、Bb3、Cc結(jié)論：A是a出現(xiàn)的原因

小結(jié)探討：上兩種方法即求同法和求異法是比較的方法，僅僅由此得出因果結(jié)論是不太可靠的。第三、四、五種方法分析得更全面，更符合邏輯推理的要求。但是最后一種方法即剩余法很難得到應(yīng)用，因?yàn)橛绊懸蛩睾芏?，很難直觀地把某種原因與某部分結(jié)果對(duì)應(yīng)起來。所以人們?cè)诖_定現(xiàn)象間的因果關(guān)系時(shí)，一般采用前四種方法確定，但也只是探尋因果關(guān)系的初步方法，還需要結(jié)合辨證分析。

二、對(duì)因果關(guān)系的說明和解釋因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界的因果關(guān)系很復(fù)雜，存在多因多果、一因多果、一果多因，要探尋因果關(guān)系，不能停留在求因果五法，還要借助更嚴(yán)密、更科學(xué)的研究方法，不僅能夠找出現(xiàn)象間的因果關(guān)系，還要在理論上對(duì)這種因果關(guān)系作出科學(xué)的說明與解釋。

1、科學(xué)歸納法（1）歸納法：是根據(jù)一般存在于個(gè)別之中的哲學(xué)原理，從特殊性的知識(shí)推演出一般的知識(shí)。歸納法在理論研究階段具有特殊的重要地位，因?yàn)樯鐣?huì)調(diào)查的目的就是在已有的知識(shí)和調(diào)查所得的實(shí)際資料基礎(chǔ)上通過歸納發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)。

（2）歸納法的種類第一，完全歸納法根據(jù)某類事物的每個(gè)對(duì)象都具有或都不具有某種屬性進(jìn)行歸納——使用不多。第二，簡(jiǎn)單枚舉法根據(jù)某類事物中具有某種屬性，并且不斷重復(fù)出現(xiàn)而未遇到相反的情況，從而歸納出該類事物具有某種屬性的方法。第三，科學(xué)歸納法是建立在對(duì)事物發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的歸納。

2、辨證分析

是從各種角度、從各個(gè)對(duì)立的方面進(jìn)行思維的抽象與綜合。即是從多種原因、多種結(jié)果中分析出哪些是主要原因，哪些是次要原因，哪種因果關(guān)系是更本質(zhì)的等等。辨證分析還要對(duì)某種因果關(guān)系的普適性作出說明，即它是普遍的、必然的，還是只適合于某種場(chǎng)合、某些地區(qū)、某些時(shí)期。

第四節(jié)結(jié)構(gòu)——功能分析一、基本概念1、結(jié)構(gòu)：事物各種要素的內(nèi)在聯(lián)系與組織方式2、功能：有特定結(jié)構(gòu)的事物，在內(nèi)部與外部的聯(lián)系與關(guān)系中，表現(xiàn)出來的特性與作用。3、結(jié)構(gòu)功能分析

是對(duì)事物的功能及功能與結(jié)構(gòu)間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行分析，以探尋該事物存在原因的一種分析方法。

結(jié)構(gòu)功能分析的主要目的：目的之一：解釋社會(huì)現(xiàn)象為什么會(huì)出現(xiàn)或?yàn)槭裁磿?huì)發(fā)生變化？

就是要說明所研究的現(xiàn)象在社會(huì)結(jié)構(gòu)中處于何種位置，它對(duì)其他現(xiàn)象有什么影響和作用，即它的功能是什么？功能解釋與因果解釋不同，因果解釋是說明導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因，功能解釋是說明這一現(xiàn)象所發(fā)揮的功能來解釋它為什么會(huì)存在。

目的之二：分析社會(huì)系統(tǒng)中各種現(xiàn)象間的相互關(guān)系以及現(xiàn)象間的作用機(jī)制。

要把所研究的現(xiàn)象放置到社會(huì)整體中進(jìn)行全面考察，以便在整個(gè)社會(huì)背景和歷史背景中對(duì)現(xiàn)象的產(chǎn)生與變化作出解釋。如家庭制度和宗法制度的倫理觀的存在，保證了傳統(tǒng)社會(huì)的穩(wěn)定，但是工業(yè)社會(huì)的發(fā)展，危及了家族制度和倫理觀，傳統(tǒng)社會(huì)的穩(wěn)定被打亂，社會(huì)的調(diào)節(jié)機(jī)制也要進(jìn)行改變。

（三）適用范圍1、說明和解釋某些特殊的社會(huì)制度、習(xí)俗和風(fēng)尚2、說明和解釋具有自我調(diào)節(jié)功能的系