水利基本建設(shè)項目審批程序課件

勘測設(shè)計者和前期工作管理者----貼近工程、服務(wù)法人。工程立項、法人項目管理的最基礎(chǔ)的依據(jù)----水利工程基本建設(shè)程序管理。了解和掌握項目建設(shè)程序是服務(wù)法人、縮短立項周期的基礎(chǔ)。目錄一水利工程基本建設(shè)程序概念三與審批程序有關(guān)的項目類型劃分四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限六其它有關(guān)事宜二前期立項決策階段工作一般要求五水利基本建設(shè)前期工作審批條件二水利工程項目管理

基本建設(shè)程序一般是指從項目決策、設(shè)計、施工到竣工驗收整個工作過程中各個階段必須遵循的先后次序。一個項目周期始于規(guī)劃、結(jié)束于后評價，是項目管理的重要內(nèi)容。一水利工程基本建設(shè)程序概念

規(guī)劃后評價

立項實施

評估融資?安全性

失事影響大，責(zé)任重大—終身負責(zé)經(jīng)濟性

適用性、耐久性復(fù)雜性

外部條件內(nèi)部條件復(fù)雜獨特性

沒有標準設(shè)計，要因地制宜綜合性

涉及多個利益主體，利益相關(guān)方目標不一系統(tǒng)性

系統(tǒng)工程，多專業(yè)協(xié)同二水利工程項目管理

水利工程的特點決定了水利項目基本建設(shè)程序管理非常嚴格一水利工程基本建設(shè)程序概念二水利工程項目管理

水利工程的特點決定了水利項目基本建設(shè)程序管理非常嚴格一水利工程基本建設(shè)程序概念模糊性：未知的、模糊的、不確定性的、“半經(jīng)驗半理論”長期性：

周期長,人員流動，造成設(shè)計連續(xù)性的困難緊迫性：工作周期縮短，工作深度不夠，要抓住關(guān)鍵問題動態(tài)性：隨地質(zhì)條件等變更設(shè)計；堅持信息化設(shè)計與施工多樣性：勘察設(shè)計產(chǎn)品多樣，要求各不一。二水利工程項目管理

1998年1月7日水利部發(fā)布《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》（水建[1998]16號），進一步明確水利工程建設(shè)程序按《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》（水建[1995]128號）執(zhí)行。水利工程建設(shè)程序一般分為：水利工程項目建設(shè)程序中，通常將項目建議書、可行性研究和初步設(shè)計作為一個大階段，稱為項目建設(shè)前期階段或項目決策階段；初步設(shè)計以后到投產(chǎn)運行期間的建設(shè)活動作為另一個大階段，稱為項目建設(shè)實施階段；最后從投產(chǎn)運行后是生產(chǎn)階段。項目建議書可行性研究初步設(shè)計施工準備（包括招標設(shè)計）建設(shè)實施竣工驗收生產(chǎn)準備后評價一水利工程基本建設(shè)程序概念二水利工程項目管理

我國水利工程建設(shè)程序流程圖施工準備工程項目招標招標設(shè)計移民征地年度投資計劃規(guī)劃及建設(shè)前期建設(shè)實施階段生產(chǎn)階段投資估算設(shè)計概算生產(chǎn)準備一水利工程基本建設(shè)程序概念水利部《轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)中央政府投資項目后評價管理辦法（試行）的通知》（辦規(guī)計[2008]348號）。二前期立項決策階段工作一般要求

1．項目建議書、可研、初設(shè)階段勘測設(shè)計工作，要求項目應(yīng)符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和國家有關(guān)投資建設(shè)方針。2．三階段工作應(yīng)按照相應(yīng)階段的編制規(guī)程的深度要求編制。3．勘察設(shè)計工作應(yīng)由具有相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔(dān)，原則上要采取招投標的方式擇優(yōu)選擇；大型:設(shè)計資質(zhì)為甲級的水利設(shè)計院中型:設(shè)計資質(zhì)為乙級及以上的水利設(shè)計院小型:設(shè)計資質(zhì)為丙級及以上的水利設(shè)計院4、設(shè)計報告按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。設(shè)計報告批復(fù)前，須委托有資質(zhì)的咨詢評估和審查單位對設(shè)計報告進行審查。目前審查單位有：國家發(fā)展改革委：2004年37家，2009年取消12家增加21家，目前有46家。水電：中咨公司、水電總院、水規(guī)總院3家水利：中咨公司、水電總院、中水北方3家水利部：水規(guī)總院、流域機構(gòu)（委托事業(yè)單位）地方水利廳：有關(guān)技術(shù)支撐單位經(jīng)批準的設(shè)計文件，是項目建設(shè)實施的重要的基礎(chǔ)性技術(shù)文件。主要內(nèi)容不得隨意修改、變更。如有重大修改、變更，須經(jīng)原審批機關(guān)復(fù)審?fù)狻６捌诹㈨棝Q策階段工作一般要求

涉及前期工作的有關(guān)法律中華人民共和國水法（中華人民共和國主席令第61號）中華人民共和國防洪法（中華人民共和國主席令第88號）中華人民共和國環(huán)境影響評價法（中華人民共和國主席令第77號）中華人民共和國水土保持法

（中華人民共和國主席令第49號）涉及前期工作的有關(guān)條例水土保持法實施條例

（中華人民共和國國務(wù)院令第120號）建設(shè)工程質(zhì)量管理條例（中華人民共和國國務(wù)院令第279號）建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例（中華人民共和國國務(wù)院令

第293號）大中型水利水電工程建設(shè)征地補償和移民安置條例（國務(wù)院第471號令）5．要按國家有關(guān)法規(guī)，提交相應(yīng)附件.二前期立項決策階段工作一般要求

涉及前期工作的有關(guān)規(guī)定和辦法建設(shè)項目用地預(yù)審管理辦法(國土資源部令第27號)

建設(shè)項目水資源論證管理辦法（水利部、國家發(fā)改委令第15號）建設(shè)工程勘察設(shè)計市場管理規(guī)定(

建設(shè)部第65號令)建設(shè)部關(guān)于修改《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》的決定(

建設(shè)部第163號令)國家計委財政部水利部建設(shè)部關(guān)于加強公益性水利工程建設(shè)管理的若干意見（國發(fā)[2000]20號）國家發(fā)展改革委水電前期工作管理暫行辦法（發(fā)改投資〔2003〕1914號）開發(fā)建設(shè)項目水土保持方案編報審批管理規(guī)定（水利部部第5號）水工程建設(shè)規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（水利部令第31號）水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定（水建[1998]16號）水利基本建設(shè)投資計劃管理暫行辦法（水規(guī)計[2003]344號）涉及水利前期工作有關(guān)通知關(guān)于進一步加強水利建設(shè)項目前期工作中征地、移民、環(huán)評和水保等工作和完善立項報批程序的通知（水規(guī)計[2005]199號）企業(yè)投資項目核準暫行辦法外商投資項目核準暫行管理辦法境外投資項目核準暫行管理辦法國家發(fā)展改革委關(guān)于改進和完善報請國務(wù)院審批或核準投資項目的管理辦法國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見國家發(fā)展改革委關(guān)于審批地方政府投資項目有關(guān)規(guī)定中央政府投資項目后評價管理辦法投資體制改革以后有關(guān)項目核準和審批的一些規(guī)定和辦法

國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法中央預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資補助資金財政財務(wù)管理暫行辦法中央預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資貼息資金財政財務(wù)管理暫行辦法國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法建設(shè)項目用地預(yù)審管理辦法關(guān)于加強建設(shè)項目環(huán)境影響評價分級審批的通知國家發(fā)展和改革委員會國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《關(guān)于加強建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”工作的通知》（發(fā)改投資[2003]1346號）關(guān)于加強投資項目節(jié)能審查和評估的通知；關(guān)于發(fā)布“項目申請報告通用文本”的通知；國家發(fā)展改革委2008年37號公告《關(guān)于企業(yè)投資項目咨詢評估報告的若干要求》和《企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱》；國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知

。投資體制改革以后有關(guān)項目核準和審批的一些規(guī)定和辦法

按投資主體：企業(yè)投資項目（金融機構(gòu)貸款）政府投資項目（直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式）

來源：（1）財政預(yù)算投資資金（含國債資金）；（2）國際金融組織和外國政府貸款；（3）納入預(yù)算管理的專項建設(shè)資金；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。三與審批程序有關(guān)的項目類型劃分按事權(quán)劃分：中央政府投資項目

對國民經(jīng)濟全局、社會穩(wěn)定和生態(tài)環(huán)境有重大影響的防洪、水資源配置、水土保持、生態(tài)建設(shè)、水資源保護等項目，或中央認為負有直接建設(shè)責(zé)任的項目。如：七大江河治理、南水北調(diào)、流域控制性樞紐。地方政府投資項目

局部受益的防洪除澇、城市防洪、灌溉排水、河道整治、供水、水土保持、水資源保護、中小型水電建設(shè)等項目。中央項目或地方項目在規(guī)劃中界定，在立項審批時明確。中央項目由水利部（或流域機構(gòu)）組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；地方項目由地方人民政府組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三與審批程序有關(guān)的項目類型劃分按項目規(guī)模：大型、中型、小型按項目類別：水庫樞紐、水電站、河道治理工程、引調(diào)水工程、灌溉排澇工程、城市防洪工程等按性質(zhì)劃分：新建、改擴建項目三與審批程序有關(guān)的項目類型劃分根據(jù)建設(shè)規(guī)模和投資額劃分：大中型項目、小型項目。序號建設(shè)項目計量單位大型中型小型備注1水庫樞紐庫容(億立方米)≥11-0.1＜0.1庫容或裝機裝機(兆瓦)≥300300-50＜502河道治理工程堤防等級1級2、3級4、5級3引調(diào)水工程流量(立方米每秒)≥55-0.5＜0.54灌溉排澇工程面積(萬畝)≥3030-3＜35城市防洪工程城市人口(萬人)≥5050-20＜206圍墾工程面積(萬畝)≥55-0.5＜0.5水利行業(yè)建設(shè)項目設(shè)計規(guī)模劃分表三與審批程序有關(guān)的項目類型劃分

立項審批方式：根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（2004年）和相關(guān)辦法，企業(yè)投資項目立項實行政府核準和備案制度，政府投資項目實行審批制。

核準制與審批制的主要區(qū)別：1、適用的范圍不同。審批制只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資項目；核準制則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目或限制類項目。四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限2、審核的內(nèi)容不同。審批制：政府既從社會管理者角度又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；核準制：政府只從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內(nèi)容主要是“維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進行審核。3、審核的程序不同。在審批制的情況下，政府對企業(yè)投資項目一般要經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和開工報告等審批環(huán)節(jié)，而在核準制的情況下，政府僅審核企業(yè)投資“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)。

四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限企業(yè)投資項目：根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（2004年）和相關(guān)辦法，企業(yè)投資項目立項實行政府核準和備案制度。實施核準的項目，編制項目申請報告，按照項目性質(zhì)分別由國家或地方政府發(fā)展和改革部門進行核準。政府核準的投資項目目錄(2004年本)：由國務(wù)院投資主管部門核準的事項：水庫：國際河流和跨省（區(qū)、市）河流上的水庫；其他水事工程：需中央政府協(xié)調(diào)的國際河流、涉及跨?。▍^(qū)、市）水資源配置調(diào)整的項目；水電站：在主要河流上建設(shè)的項目和總裝機容量25萬千瓦及以上項目由國務(wù)院投資主管部門核準。企業(yè)投資項目核準的評估要求1、程序：申請報告、評估。《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項目申請報告通用文本的通知》（發(fā)改投資[2007]1169號），規(guī)定了項目申請報告的編制要求(申請報告的主要內(nèi)容：發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入；資源開發(fā)及綜合利用；節(jié)能方案；建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置；環(huán)境和生態(tài)影響；經(jīng)濟影響；社會影響；主要風(fēng)險及應(yīng)對措施)。評估企業(yè)投資項目咨詢評估報告，是指符合資質(zhì)要求的工程咨詢評估機構(gòu)，根據(jù)項目核準機關(guān)的委托要求，對企業(yè)報送的項目申請報告進行評估論證后編寫的作為項目核準時重要參考依據(jù)的咨詢評估報告。2、評估委托：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，企業(yè)投資建設(shè)《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目時，應(yīng)按照有關(guān)要求編寫項目申請報告，并報送項目核準機關(guān)申請核準。項目核準機關(guān)根據(jù)項目具體情況，決定是否需要委托工程咨詢機構(gòu)進行評估，并可根據(jù)需要，在委托評估時提出評估重點。工程咨詢機構(gòu)承擔(dān)項目申請報告的核準評估工作后，要按照委托方的要求，重點從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷和不正當競爭等角度進行評估論證，編寫企業(yè)投資項目咨詢評估報告，報送委托機關(guān)，作為核準項目時的重要參考依據(jù)。

在企業(yè)投資項目咨詢評估報告的正文部分，應(yīng)根據(jù)項目自身情況、行業(yè)特點和委托方的具體要求，有選擇地確定咨詢評估報告的內(nèi)容和論述重點。3、評估報告要求：4、咨詢評估報告正文通常包括以下內(nèi)容：（1）申報單位及項目概況；（2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入評估；（3）資源開發(fā)及綜合利用評估；（4）節(jié)能方案評估；（5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評估；（6）環(huán)境和生態(tài)影響評估；（7）經(jīng)濟影響評估；（8）社會影響評估；（9）主要風(fēng)險及應(yīng)對措施評估；（10）主要結(jié)論和建議。四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限政府投資項目：對于政府投資項目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告；采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審核資金申請報告。

按中央和地方事權(quán)及投資來源實行分級審批制度：中央項目：項目建議書、可研報告由發(fā)展和改革部門審批，初步設(shè)計由水行政主管部門審批。地方政府項目需要中央預(yù)算內(nèi)投資補助的執(zhí)行《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》。中央安排地方政府投資項目在2億元以下的，且不超過項目投資50%的，只審批資金申請報告；超過2億元的，由國家審批可研報告。水利建設(shè)項目（需要中央投資的）特殊程序：根據(jù)國家現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，不同類別的水利基本建設(shè)項目，其審批權(quán)限不盡相同。國際河流和跨省（區(qū)）河流上的水庫由中央審批；大型水庫由中央審批（經(jīng)授權(quán)，初步設(shè)計可由地方審批）；列入中型水庫規(guī)劃的中型水庫由流域機構(gòu)審查后省批復(fù)。四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限（一）新建水庫工程■根據(jù)《國家發(fā)展改革委、水利部關(guān)于加強對水庫建設(shè)管理的通知》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2004〕1644號）規(guī)定：除大型水庫仍由中央審批外，按照國務(wù)院關(guān)于中型水庫建設(shè)項目審批權(quán)限上收中央的要求，中型水庫項目的審批比照大型水庫項目的審批程序辦理。新建水庫必須符合《水庫建設(shè)規(guī)劃》，在水庫規(guī)劃審批之前，不得審批或開工水庫項目。

大型水庫規(guī)劃：由國家發(fā)展改革委會同水利部組織編制，報國務(wù)院審批（發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2009]374號批復(fù)）。

中型水庫規(guī)劃：按流域由水利部商有關(guān)地方組織編制，由國家發(fā)展改革委審批（發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2008]627號批復(fù)）。四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限

文件：《國家發(fā)展改革委關(guān)于全國中型水庫建設(shè)規(guī)劃的批復(fù)》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2008]627號）水利部《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈國家發(fā)展改革委關(guān)于全國中型水庫建設(shè)規(guī)劃的批復(fù)〉的通知(水規(guī)計[2008]115號）《國家發(fā)展改革委辦公廳、水利部辦公廳關(guān)于中型水庫項目審核工作有關(guān)規(guī)定的通知》（發(fā)改辦農(nóng)經(jīng)[2008]1092號）。

四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限

四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限

（二）河道防洪工程

在流域防洪規(guī)劃基礎(chǔ)上，對已有堤防實施的河道治理項目、堤防加高加固工程，可直接編寫可行性研究報告并申請立項；病險水庫除險加固工程立項工作，在流域機構(gòu)或?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）水行政主管部門出具的三類壩鑒定意見和水利部大壩安全管理機構(gòu)復(fù)核意見的基礎(chǔ)上進行?？偼顿Y2億元（含2億元）以上或總庫容大于10億立方米的病險水庫除險加固，必須編制可行性研究報告申請立項，國家發(fā)改委批；總投資2億元以下的、1000萬立方米及以上的病險水庫除險加固，直接編制初步設(shè)計報告（水閘除險加固參照執(zhí)行）水行政主管部門審批。

列入規(guī)劃的小型病險水庫，初設(shè)流域機構(gòu)復(fù)核，地方審批。（三）病險水庫除險加固工程四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限

列入國家基本建設(shè)專項規(guī)劃的大型灌區(qū)改造工程、節(jié)水示范工程、農(nóng)村飲水安全工程、生態(tài)建設(shè)工程，可在限額之內(nèi)（3000萬元）直接編制應(yīng)急可行性研究報告地方審批安排投資；

2009年后，對農(nóng)村人飲等小型水利項目，《國家發(fā)展改革委、水利部關(guān)于改進中央補助地方小型水利項目投資管理方式的通知》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2009]1981號），在規(guī)劃基礎(chǔ)上直接編制項目實施方案，經(jīng)水利部門提出審查意見后由發(fā)展改革部門審批。

（四）大型灌區(qū)改造工程、節(jié)水示范工程、農(nóng)村飲水安全工程、生態(tài)建設(shè)工程工程四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限

國境界河整治工程，以省為單位編制近期治理規(guī)劃，發(fā)改委審批后，由省編制初設(shè)報告，下達投資實施；（五）國境界河整治工程海堤建設(shè)工程由地方審批規(guī)劃和項目初設(shè)，中央補助建設(shè)資金。（六）海堤建設(shè)工程四水利基本建設(shè)項目審批權(quán)限

（七）其它項目大型灌排泵站改造初設(shè)由流域機構(gòu)復(fù)核后地方審批。使用農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金建設(shè)的灌區(qū)骨干工程項目由地方審批。節(jié)水灌溉示范縣建設(shè)工程由地方審批。文件：國家發(fā)展改革委、水利部《大型灌區(qū)續(xù)建配套和節(jié)水改造項目建設(shè)管理辦法》（發(fā)改投資[2005]1506號），國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦公室、水利部《關(guān)于印發(fā)〈國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項目管理實施辦法〉的通知》（國農(nóng)辦[2005]26號）五水利基本建設(shè)前期工作審批條件水利建設(shè)項目前期工作文件上報審批,必須嚴格執(zhí)行水利部《水利基本建設(shè)投資計劃管理暫行辦法》（水規(guī)計[2003]344號）、《關(guān)于進一步加強水利建設(shè)項目前期工作中征地、移民、環(huán)評和水保等工作和完善立項報批程序的通知》（水規(guī)計[2005]199號）等有關(guān)規(guī)定。

●項目建議書階段報送水利基本建設(shè)項目建議書時，需出具以下文件：1.流域規(guī)劃的審查或?qū)徟募?.項目建設(shè)資金的籌集方案及投資來源意向，使用銀行貸款要附具銀行承諾文件。文件：《國家發(fā)展改革委、中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步改進固定資產(chǎn)投資項目落實銀行貸款工作有關(guān)問題的通知》（發(fā)改投資[2004]1198號）3.省級政府有關(guān)部門對水價、電價意向性文件。4.由水行政主管部門會同同級發(fā)展改革部門提出項目在本級水利發(fā)展中的建設(shè)排序意見。

五水利基本建設(shè)前期工作審批條件5.對除險加固水利建設(shè)項目，須附具主管部門的病險工程鑒定意見。6.對征地和移民數(shù)量較大的水利建設(shè)項目，必須提出相應(yīng)的專題報告及有關(guān)省、市主管部門同意建設(shè)該項目的意見。7.對生態(tài)環(huán)境問題比較突出的水利建設(shè)項目，必須提出相應(yīng)的專題報告及有關(guān)省、市主管部門同意建設(shè)該項目的意見。8.項目業(yè)主（項目法人）組建方案文件，項目建設(shè)與運行管理初步方案。9.其他需要出具的文件（如涉及省際、市際間水事矛盾的項目，則需要有關(guān)地區(qū)主管部門提出同意建設(shè)該項目的意見）。五水利基本建設(shè)前期工作審批條件

●可行性研究階段上報水利基本建設(shè)工程可行性研究報告時，在完成項目建議書階段要求的各項文件基礎(chǔ)上，要出具以下文件：1.水行政主管部門或流域機構(gòu)簽署的規(guī)劃同意書。文件：《水法》、《防洪法》，《水工程建設(shè)規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）》（2007年水利部令第31號），水利部關(guān)于明確由流域機構(gòu)負責(zé)審查并簽署水工程建設(shè)規(guī)劃同意書的河流（河段）湖泊名錄和范圍的文件2.項目建議書批準文件。五水利基本建設(shè)前期工作審批條件

●可行性研究階段

3.資金籌措方案及有關(guān)各方的資金承諾文件。文件：《國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知》（國發(fā)[1996]35號），《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整部分行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》（國發(fā)[2004]13號），《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》（國發(fā)[2009]27號），《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于調(diào)整內(nèi)資項目進口設(shè)備免稅確認書出具依據(jù)等事項的通知》（發(fā)改辦規(guī)劃[2005]682號），《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步加強內(nèi)資項目進口設(shè)備免稅確認管理工作的通知》（發(fā)改辦規(guī)劃[2005]1537號）4.省級政府有關(guān)部門對水價、電價的承諾文件以及承諾水量、電量銷售的協(xié)議文件。

五水利基本建設(shè)前期工作審批條件

5.根據(jù)《防洪法》等法律、法規(guī)要求編制的專題報告等文件及主管部門的審查意見。文件：《防洪法》，水利部、國家發(fā)展改革委《河道管理范圍內(nèi)建設(shè)項目管理的有關(guān)規(guī)定》（水政[1992]7號），《水利部關(guān)于進一步加強和規(guī)范河道管理范圍內(nèi)建設(shè)項目審批管理的通知》（水建管[2001]618號），水利部《關(guān)于印發(fā)〈河道管理范圍內(nèi)建設(shè)項目防洪評價報告編制導(dǎo)則〉（試行）的通知》（辦建管[2004]109號）6.需辦理取水許可的水利建設(shè)項目，要附具對取水許可申請的書面審查意見，以及經(jīng)審查的建設(shè)項目水資源論證報告書。文件：國家發(fā)展改革委、水利部令第15號《建設(shè)項目水資源論證辦法》（2002年3月），2006年4月國務(wù)院令第460號《取水許可和水資源費征收管理條例》五水利基本建設(shè)前期工作審批條件7.根據(jù)水行政主管部門確定的水土保持方案編制要求，提交建設(shè)工程（不含移民安置）水土保持方案報告書（或水土保持方案報告表）及審查意見。文件：1993年8月國務(wù)院令第120號《中華人民共和國水土保持法實施條例》，1995年5月水利部令第5號《水利部關(guān)于修改開發(fā)建設(shè)項目水土保持方案編報審批管理規(guī)定》（根據(jù)2005年7月《水利部關(guān)于修改部分水利行政許可規(guī)章的決定》修改）8.征地和移民數(shù)量較大的項目，要附具移民安置規(guī)劃大綱批準文件，移民安置規(guī)劃報告隨工程可研報告或項目申請報告一并報部審批。文件：2006年7月國務(wù)院令第471號《大中型水利水電工程建設(shè)征地補償和移民安置條例》，水利部《關(guān)于印發(fā)大中型水利水電工程移民安置前期工作管理暫行辦法的通知》(水規(guī)計［2010］33號五水利基本建設(shè)前期工作審批條件9.根據(jù)環(huán)境保護部門確定的環(huán)境影響評價要求，提交經(jīng)批準的環(huán)境影響評價報告書（或環(huán)境影響登記表）及審查意見。文件：《環(huán)境影響評價法》，《國家環(huán)保總局、國家發(fā)展改革委關(guān)于加強建設(shè)項目環(huán)境影響評價分級審批的通知》（環(huán)發(fā)[2004]164號），《關(guān)于發(fā)布〈環(huán)境保護部直接審批環(huán)境影響評價文件的建設(shè)項目目錄〉》及《環(huán)境保護部委托省級環(huán)境保護部門審批環(huán)境環(huán)境影響評價文件的建設(shè)項目目錄》的公告》（環(huán)境保護部公告2009年第7號），《水利部關(guān)于印發(fā)〈農(nóng)村水電建設(shè)項目環(huán)境保護管理辦法〉的通知》（水電[2006]274號五水利基本建設(shè)前期工作審批條件10.根據(jù)國土資源部門要求，提出水利建設(shè)項目用地預(yù)審申請及國土資源部門的用地預(yù)審意見。文件：《中華人民共和國土地管理法實施條例》（1998年12月國務(wù)院令第256號），國土資源部《關(guān)于水利水電工程建設(shè)用地有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)[2001]355號），國土資源部《建設(shè)項目用地預(yù)審管理辦法》（2008年11月國土資源部令第42號）11.建設(shè)與運行管理體制、機構(gòu)及管護經(jīng)費落實方案。

文件：國家計委、財政部、水利部、建設(shè)部《關(guān)于加強公益性水利工程建設(shè)管理若干意見》（國發(fā)[2004]20號）12.其他需要出具的文件（如在海防堤建設(shè)過程中涉及用海、圍海、填海的，應(yīng)按有關(guān)要求報政府批準）。文件：《國務(wù)院辦公廳關(guān)于沿海省、自治區(qū)、直轄市審批項目用海有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2002]36號五水利基本建設(shè)前期工作審批條件

●初步設(shè)計階段上報水利基本建設(shè)工程初步設(shè)計報告時，在完成可研階段要求的各項文件基礎(chǔ)上，要出具以下文件：1.可行性研究報告批準文件。2.為保證水利建設(shè)項目開工，已建設(shè)的外部協(xié)作配套工程報告。3.已達成的保證水利建設(shè)項目開工的其他協(xié)議和文件。4.按照國土資源部門要求，提出水利建設(shè)項目土地年度使用計劃。5.經(jīng)批準的水利建設(shè)項目征地移民規(guī)劃設(shè)計專題報告、地方政府對移民安置方案的確認意見以及移民對移民安置方案的意見。

項目建議書、可行性研究報告批復(fù)后，未能在3年內(nèi)按條件報送下一程序文件的，需重新編報項目建議書、可行性研究報告。

五水利基本建設(shè)前期工作審批條件

●修改設(shè)計1.可行性研究報告估算的靜態(tài)總投資原則上不得突破已批準的項目建議書估算的靜態(tài)總投資。由于工程項目基本條件發(fā)生變化，引起工程規(guī)模、工程標準、設(shè)計方案、工程量的改變，其靜態(tài)總投資超過已批準的項目建議書相應(yīng)估算靜態(tài)投資在15％以內(nèi)時，要對工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告；超過項目建議書估算靜態(tài)投資15％以上（含15％）時，必須重編項目建議書，并按原程序報批。2.初步設(shè)計編制的概算靜態(tài)總投資原則上不得突破已批準的可行性研究報告估算的靜態(tài)總投資。由于工程項目基本條件發(fā)生變化，引起工程規(guī)模、工程標準、設(shè)計方案、工程量的改變，其靜態(tài)總投資超過已批準的可行性研究報告相應(yīng)估算靜態(tài)投資在15％以內(nèi)時，要對工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告；超過可行性研究報告估算靜態(tài)投資15％以上（含15％）時，必須重編可行性研究報告，并按原程序報批。五水利基本建設(shè)前期工作審批條件