證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題參考A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題參考A卷附答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）證券委托方式有不同形式，可以分為（）和（）兩大類(lèi)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、企業(yè)籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑有（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】A3、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開(kāi)募集證券投資基金。A.分級(jí)基金B(yǎng).上市開(kāi)放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C4、證券賬戶(hù)不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類(lèi)B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動(dòng)情況D.投資者用于買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣金額【答案】D5、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多為1%1.5%，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C6、證券投資人可分為()。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個(gè)人投資者Ⅳ．國(guó)家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A8、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)被稱(chēng)為（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】D9、按照《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國(guó)債預(yù)發(fā)行的日期為（）。A.招標(biāo)日前4個(gè)至2個(gè)法定工作日B.招標(biāo)日前4個(gè)至1個(gè)法定工作日C.招標(biāo)日前5個(gè)至1個(gè)法定工作日D.招標(biāo)日前5個(gè)至2個(gè)法定工作日【答案】B10、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A11、將金融市場(chǎng)劃分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)【答案】C12、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的有（）。A.股票市場(chǎng)B.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)【答案】A13、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月；10B.3個(gè)月；7C.4個(gè)月；10D.4個(gè)月；7【答案】D14、下列不屬于資本市場(chǎng)的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B15、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性?xún)筛拍?，既有密切?lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、下列不屬于科創(chuàng)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票條件的是（）。A.每次發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35名B.向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日D.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%【答案】B17、在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以（）等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金【答案】B18、（2019年真題）基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?；鸬倪\(yùn)作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、（2020年真題）按（）分類(lèi)，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類(lèi)A.收益保障性B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.發(fā)行方式D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D20、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D21、我國(guó)的外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2021年真題）下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C23、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動(dòng)性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A24、在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的資金存取、清算與交收過(guò)程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)從其銀行結(jié)算賬戶(hù)向資金賬戶(hù)存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的電話(huà)銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出指令，也可以通過(guò)證券公司提供的電話(huà)委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶(hù)證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B25、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、下列關(guān)于無(wú)記名股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、套期保值的基本類(lèi)型有（）。A.①④B.①②C.①③D.①②③④【答案】A28、以下（）不是我國(guó)企業(yè)債券的種類(lèi)。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國(guó)際債券【答案】D29、（2018年真題）對(duì)公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B30、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B31、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）。A.國(guó)際直接投資B.銀行資金調(diào)換C.國(guó)際證券投資D.國(guó)際信貸【答案】B32、銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶(hù)承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A33、（2020年真題）屬于公司債券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、（2020年真題）我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。A.交易所登記、一級(jí)托管B.中央登記、二級(jí)托管C.交易所登記、二級(jí)托管D.中央登記、一級(jí)托管【答案】B35、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、融券交易也是一種（）。A.賣(mài)空交易B.買(mǎi)入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A37、（）原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份。A.優(yōu)先股B.CDRC.B股D.境外投資股【答案】C38、發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括（）。（中國(guó)資本市場(chǎng)指中國(guó)內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份B.外資股是我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分、股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份【答案】B41、下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B42、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒(méi)有理順的兩個(gè)關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D43、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱(chēng)為()。A.赤字國(guó)債B.特別債券C.國(guó)家建設(shè)債券D.重點(diǎn)建設(shè)債券【答案】A44、下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D45、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75％，已知當(dāng)年的銷(xiāo)售利潤(rùn)率為25％，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C46、小張購(gòu)買(mǎi)股票且在持有收益達(dá)到20%時(shí)隨即將股票出售，獲得了一筆收益。體現(xiàn)了股票的（）A.流動(dòng)性B.收益性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】B47、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A48、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)