證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)題庫資料

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)題庫資料

單選題（共50題）1、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C2、（2021年真題）下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B4、下列關(guān)于風(fēng)險管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D6、下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法錯誤的是（）。A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B.憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷C.財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格D.財政部一般委托國家開發(fā)銀行分配承銷數(shù)額【答案】D7、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價格。A.網(wǎng)下投資者詢價B.向目標(biāo)投資者詢價C.向戰(zhàn)略投資者詢價D.直接定價【答案】D8、貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（）A.證券交易所理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3，不超過理事會員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D11、下列對普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2020年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)?！敬鸢浮緾13、關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D14、各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C15、基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A16、下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C18、財政部代理地方政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實行（）方式。A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購得券C.見款付券D.見認(rèn)購單付券【答案】C19、國際債券在國際市場上發(fā)行，因此，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以（）和日元為主。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票的發(fā)行主體不同C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無期證券【答案】D21、金融學(xué)中的內(nèi)部報酬率對應(yīng)證券投資中的收益率指標(biāo)是（）。A.到期收益率B.贖回收益率C.零利率D.持有期收益率【答案】A22、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D23、金融市場，按照金融資產(chǎn)的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.證券市場非證券金融市場C.現(xiàn)貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B24、財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.交易場所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同【答案】C26、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是()A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D27、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A28、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財產(chǎn)品【答案】B29、以下（）交易機(jī)制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C30、證券投資者可分為（）兩大類。A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)B.機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D.企事業(yè)法人和各類基金【答案】B31、股票是一種（）風(fēng)險的金融產(chǎn)品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A32、下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（）A.證券金融公司負(fù)有對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定【答案】C33、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B35、甲銀行向乙公司提供信用貸款，并由兩公司為乙提供第三方擔(dān)保。貸款到期后由于乙公司無力償還，甲銀行要求丙代為償還。對于甲銀行而言，該種風(fēng)險管理策略屬于（）A.風(fēng)險補(bǔ)償與準(zhǔn)備金策略B.風(fēng)險控制策略C.風(fēng)險規(guī)避策略D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略【答案】D36、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B37、以下不屬于上海證券交易所的股價指數(shù)衍生出來的指數(shù)是（）。A.行業(yè)指數(shù)B.主題指數(shù)C.風(fēng)險指數(shù)D.策略指數(shù)【答案】C38、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A39、管理層是具體負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營的核心力量，對管理層的分析包括主要高級管理人員（）等內(nèi)容，以及管理團(tuán)隊穩(wěn)定性、合作與分工等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2019年真題）下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D41、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A43、（）是股票價格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B44、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票都說無期證券C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票的收益率是互相影響的【答案】B45、關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D46、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說法錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次B.由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息?！敬鸢浮緾47、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險【答案】B48、下列關(guān)于風(fēng)險和收益的說法。錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險和收益的組合B.高收益往往代表著高風(fēng)險，低風(fēng)險往往代表著低收益C.投資是以風(fēng)險換收益D.承擔(dān)較高風(fēng)險的投資應(yīng)該獲得相對較高風(fēng)險而項目預(yù)期收益率更高的風(fēng)險溢價【答案】D49、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及