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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

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IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-08 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.84KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練模考卷帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說法正確的是()A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動(dòng)要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變【答案】C2、二手資料收集的步驟，下列不包括（）A.不辨別所需的信息B.尋找信息源C.資料的篩選D.收集二手資料【答案】A3、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B4、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況D.預(yù)測的投資業(yè)績【答案】D5、在計(jì)算某基金所投資的A項(xiàng)目層面截至某一時(shí)點(diǎn)的內(nèi)部收益率時(shí)，選取的必備參數(shù)不包括()A.基金對A項(xiàng)目歷次出資的時(shí)間和金額B.投資者對基金的出資時(shí)間和金額C.A項(xiàng)目截至該時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)價(jià)值D.基金在A項(xiàng)目上歷次收到分配的時(shí)間和金額【答案】C6、以下不屬于股權(quán)回購的是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.非控股股東回購【答案】D7、在股權(quán)投資基金盡職調(diào)查工作中，二手資料收集的第一步是（）。A.資料篩選B.資料整理C.尋找信息源D.辨別所需的信息【答案】D8、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時(shí)，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因未對部分基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財(cái)產(chǎn)【答案】A9、關(guān)于非公開募集股權(quán)投資基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集C.合格投資者累計(jì)不得超過二百人D.應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同【答案】A10、（）是指通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.間接上市D.控股上市【答案】C11、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.15個(gè)B.20個(gè)C.25個(gè)D.30個(gè)【答案】B13、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。A.辦理股份公司設(shè)立手續(xù)B.向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請及相關(guān)材料C.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告D.召開股東會(huì)并作出同意改制的決議【答案】B14、(2017年)根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記B.各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更【答案】D15、股權(quán)投資基金的閑置資金可以（）。A.購買股票B.購買期貨C.購買基金D.購買國債【答案】D16、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、對于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要符合我國法律對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.對于有限責(zé)任公司，根據(jù)《公司法》規(guī)定，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.目前，我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定D.目前，我國《公司法》對非上市有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定【答案】D18、母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級投資D.二級投資【答案】C19、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會(huì)用到場景分析和敏感分析等方法B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測等內(nèi)容C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、正確【答案】D20、(2017年)下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，但獲得收益的時(shí)間短C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好D.基金業(yè)績比較時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對標(biāo)基準(zhǔn)【答案】B21、關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）A.并購?fù)顺?、回購?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式B.有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.員工收購（EBO）是回購?fù)顺龅囊环N方式【答案】D22、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C23、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D24、（2017年真題）下列屬于金融資產(chǎn)的是（）。A.土地B.房屋C.保險(xiǎn)產(chǎn)品D.汽車【答案】C25、(2017年)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B26、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A28、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為（）。A.月度和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.季度和半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.季度和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.半年度和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【答案】D29、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)C.母基金的規(guī)模一般較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資管理人才D.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期【答案】B30、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是()A.在項(xiàng)目實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值D.投資后管理對投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響【答案】A31、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元【答案】A32、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、（2018年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C34、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】A35、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并已成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記D.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除【答案】D36、基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（）。A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金預(yù)期收益【答案】D37、在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A38、（2018年真題）目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D39、進(jìn)行杠桿收購時(shí)，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B40、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A41、關(guān)于股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)的目的，說法錯(cuò)誤的是()。A.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風(fēng)險(xiǎn)C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值D.增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競爭力【答案】B42、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬。A.每日B.每月C.每季D.每年【答案】D43、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動(dòng)的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”【答案】B45、按資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可分為（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金C.母基金和子基金D.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金【答案】D46、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán).A.投資決策委員會(huì)B.顧問委員會(huì)C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C47、（2017年真題）目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B48、（2018年真題）除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對投資中了