DB13T 5714-2023 道路運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控規(guī)范

ICS03.100.50CCSR01發(fā)布河北省市場監(jiān)督管理局2023發(fā)布河北省市場監(jiān)督管理局2023060620230506河 北 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB13/T5714—2023道路運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控規(guī)范DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023I目 次I前言 II1范引文件 1語定義 1本求 1作求 2案件理 5續(xù)行改進(jìn) 6附錄A（料） 風(fēng)辨識法 7附錄B（料） 風(fēng)評估法 8附錄C（料） 風(fēng)告知牌 14附錄D（料） 記表格 18II前 言II本文按GB/T《標(biāo)化作則 第部分標(biāo)化件結(jié)和起規(guī)定起。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由河北省交通運(yùn)輸廳提出。道路運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控規(guī)范范圍本文件規(guī)定了道路運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱“安全風(fēng)險(xiǎn)”）分級管控機(jī)制建設(shè)中的工作內(nèi)容、工作要求、檔案文件管理、持續(xù)運(yùn)行與改進(jìn)等內(nèi)容。本文件適用于道路旅客運(yùn)輸企業(yè)與道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸企業(yè)（以下簡稱“道路運(yùn)輸企業(yè)”）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制的建設(shè)，其他類別道路運(yùn)輸企業(yè)可參照執(zhí)行。（）GB2894 GB/T6441 GB/T13861 GB18218 ?；反笪Ｔ碐B/T23694 險(xiǎn)理GB/T27921 GB/T23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。道路客輸 roadpassengertransport）道路險(xiǎn)物輸 roadtransportofdangerousgoods使用載貨汽車通過道路運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物的作業(yè)全過程。致險(xiǎn)素 riskfactors成立組織機(jī)構(gòu)（）1制定工作方案開展培訓(xùn)建立工作制度112）（（JHA）A。GB/T13861構(gòu)GB/T6441GB/T27921道路運(yùn)輸企業(yè)可采用附錄B（LEC）；“D=LC”法；（LS）；（MES）3屬于有下列情形之一的，可直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：10（整1。4表1 管級與查次風(fēng)險(xiǎn)等級管控級別排查頻次重大風(fēng)險(xiǎn)公司/部門/班組/崗位每季/每月/每周/每天較大風(fēng)險(xiǎn)部門/班組/崗位每月/每周/每天一般風(fēng)險(xiǎn)班組/崗位每周/每天低風(fēng)險(xiǎn)崗位每天注：“部門”是指具體的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門，不特指安全管理部門。。D。GB28941566機(jī)制。（JHA）

附錄A（資料性）風(fēng)險(xiǎn)辨識方法7（SCL)（SafetyCheckList）7（SCL)（SafetyCheckList）A.2。表A.2安全檢查表分析（SCL)記錄GB/T13861、GB/T6441A.1。表A.1工作危害分析（JHA）記錄序號作業(yè)活動作業(yè)步驟致險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)事件現(xiàn)有控制措施技術(shù)措施管理措施教育培訓(xùn)措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施序號設(shè)備設(shè)施名稱檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合情況及后果現(xiàn)有控制措施技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處理措施B.1 （LEC）

附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評估方法8B.2（E）LEC（likelihoodD(8B.2（E）表B.1～表B.4給出了LEC法中各項(xiàng)指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。表B.1事故發(fā)生的可能性（L）取值表分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能分值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露99B.2 D=LCD=LC(C)D=L×C表B.5～表B.8給出了D=LC法中各項(xiàng)指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。表B.5風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）取值表表B.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）取值表分值發(fā)生事故的后果人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）10010人以上死亡，或50人以上重傷≥5000403～9人死亡，或10～49人重傷1000（含）～5000153人以下死亡，或10人以下重傷100（含）～10007傷殘10（含）～1002輕傷1（含）～101無傷亡＜1表B.4風(fēng)險(xiǎn)等級（D）劃分表風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級危險(xiǎn)程度＞320重大風(fēng)險(xiǎn)極其危險(xiǎn)160～320（含）較大風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)70～160（含）一般風(fēng)險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)≤70低風(fēng)險(xiǎn)一般危險(xiǎn)可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間極高極易(9-10]高易(6-9]中等可能(3-6]低不大可能(1-3]極低極不可能(0-1]1010B.7（C）表B.6后果嚴(yán)重程度（C）判斷標(biāo)準(zhǔn)后果嚴(yán)重程度后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義特別嚴(yán)重別重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。嚴(yán)重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。較嚴(yán)重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。不嚴(yán)重般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較小影響。注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。后果嚴(yán)重程度等級后果嚴(yán)重程度取值特別嚴(yán)重10嚴(yán)重5較嚴(yán)重2不嚴(yán)重11111B.10（S）表B.8風(fēng)險(xiǎn)等級（D）劃分表風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)等級取值區(qū)間重大(55、100]較大(20、55]一般(5、20]低（0、5]注：區(qū)間符號“[]”包括等于，“（）”不包括等于，如：區(qū)間（0、5]表示0＜取值≤5。B.3 （LS）iskatrx（）B.9（L）等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格執(zhí)行操作程序，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（＞2套）或設(shè)備4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上2套裝置或設(shè)備3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置或設(shè)備2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工1完全符合無傷亡無損失沒有停工1212B.4 （MES）MES(LE（M（R）M（M（）E2。表B.13～表B.16給出了MES法中各項(xiàng)指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。B.13（M）表B.11安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動/控制措施20-25A/1級極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估。15-16B/2級高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及9-12C/3級顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。4-8D/4級輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。1-3E/5級稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施。表B.12風(fēng)險(xiǎn)矩陣表風(fēng)險(xiǎn)等級后果嚴(yán)重程度12345可能性1低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)2低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)3低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)4低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)5低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)注：本表為風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖的最簡化版本，企業(yè)可根據(jù)需要進(jìn)行優(yōu)化。分值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效1313B.16（R）表B.14人體暴露的頻繁程度（E1）或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E2）取值表分值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注：8h不離工作崗位，為“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存在，為“常態(tài)”。8h內(nèi)暴露一至幾次，為“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，為“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。表B.15事故的可能后果（S）取值表分值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（萬元）環(huán)境影響10有多人死亡≧1000有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00（含）～1000有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0（含）～100有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需住院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1（含）～10有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1無環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整。R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級）＞180一級（重大風(fēng)險(xiǎn)）90-150二級（較大風(fēng)險(xiǎn)）50-80三級（一般風(fēng)險(xiǎn)）20-48四級（低風(fēng)險(xiǎn)）≤18五級（低風(fēng)險(xiǎn)）

附錄C（資料性）風(fēng)險(xiǎn)告知圖牌RGB藍(lán)色（55，100，255）C.1。圖C.1安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖參考樣式（危貨停車場風(fēng)險(xiǎn)分布圖）141515C.2存在突出風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域、設(shè)施及危險(xiǎn)作業(yè)場所，應(yīng)按照GB2894的要求，設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌和安全警示標(biāo)志。安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌樣式可參考圖C.2。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級/顏色標(biāo)識責(zé)任單位/責(zé)任人現(xiàn)場圖片可能導(dǎo)致事故類型事故后果致險(xiǎn)因素警示標(biāo)志管控措施應(yīng)急措施應(yīng)急聯(lián)系方式1616C.3崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌樣式可參考圖C.3。崗位名稱風(fēng)險(xiǎn)等級編號主要致險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致事故類型風(fēng)險(xiǎn)管控及應(yīng)急措施安全警示標(biāo)志個(gè)人防護(hù)用品責(zé)任部門責(zé)任人聯(lián)系電話應(yīng)急聯(lián)系方式17圖C.4運(yùn)輸線路安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡參考樣式17圖C.4運(yùn)輸線路安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡參考樣式運(yùn)輸線路安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡樣式可參考圖C.4。起止點(diǎn)（含站點(diǎn)）編號風(fēng)險(xiǎn)等級路線圖道路概況：全程公里，運(yùn)行時(shí)間約小時(shí)；其中，場內(nèi)道路公里，高速公里，城鎮(zhèn)路公里。途經(jīng)大/特大橋座，隧道個(gè)；事故多發(fā)路段段，團(tuán)霧、結(jié)冰等路段段，急彎、陡坡、臨水、臨崖等路段段，地質(zhì)災(zāi)害路段段。突出風(fēng)險(xiǎn)路段及注意事項(xiàng)應(yīng)急服務(wù)電話報(bào)警110 火警119 救120 警122 高速報(bào)警12122公司應(yīng)急聯(lián)系方式D.1

附錄D（18D.2 風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息臺賬的樣式可參考表D.2。D.2表D.1風(fēng)險(xiǎn)辨識記錄表作業(yè)單元辨識時(shí)間工作照片辨識過程簡述辨識結(jié)果簡述參與人員簽字序號辨識范圍作業(yè)單元致險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)等級管控措施及應(yīng)急措施管控層級責(zé)任部門責(zé)任人19簡述開展重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施年度評估的計(jì)劃，包括時(shí)間、人員、開展形式等。19簡述開展重大風(fēng)險(xiǎn)管控措