期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題型訓練附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題型訓練附答案

單選題（共50題）1、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。A.從嚴處罰B.免予刑事處罰C.依法不起訴D.從輕處罰【答案】D2、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。A.期貨交易所承擔一部分B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔【答案】C3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B6、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D7、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D8、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B(yǎng).風險準備金C.結(jié)算準備金D.凈資本【答案】C9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.10%B.20%C.30%D.70%【答案】A10、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A.并處五萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C.并處一萬元以上十萬元以下罰金D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】D11、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A12、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C13、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】B14、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D15、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A16、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。A.1B.2C.3D.4【答案】C17、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B19、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D20、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權(quán)B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A21、期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D22、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C23、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A24、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】C25、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B26、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C27、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B28、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D29、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C30、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B31、在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.各地人事部門【答案】B32、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.司法機關C.公安機關D.國務院商務主管部門【答案】A33、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。A.1B.2C.3D.4【答案】B34、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務部【答案】B35、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員的公開譴責【答案】C36、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B37、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A38、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C39、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負債D.流動負債【答案】B40、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B41、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A42、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A43、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A44、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權(quán)益B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D45、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B46、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨業(yè)協(xié)會B.監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】B47、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D48、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C49、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.給予其訓誡.公開譴責B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施D.進行調(diào)查，限制其人身自由【答案】C50、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B多選題（共30題）1、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD2、下列不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關的證券、期貨交易的情形有（）。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD3、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB4、投資者對其提供的信息和證明材料的（）負責，并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當性評估、分類及匹配管理。A.權(quán)威性B.真實性C.準確性D.完整性【答案】BCD5、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABC6、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）A.不愿承受任何投資損失B.不具有完全民事行為能力C.沒有風險容忍度D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形【答案】ABCD7、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行B.股權(quán)變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組【答案】ABCD8、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中，利用客戶的交易信息進行期貨交易，同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（）。A.責令期貨公司開除B.責令改正C.監(jiān)管談話D.出具警示函【答案】BCD9、研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內(nèi)容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD10、若某機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息E【答案】ABD11、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某。【答案】AB12、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD13、申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.擔任期貨公司部門負責人以上職務不少于3年【答案】ABC14、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD15、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作的過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告B.必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰D.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某【答案】AB16、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的是（）A.法定代表人未在月度風險監(jiān)管報表上簽字B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，但未向監(jiān)管部門報告C.風險監(jiān)管報表僅保存了4年D.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%，但未向監(jiān)管部門報告【答案】AC17、期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內(nèi)容包括（）。A.核實個人客戶是否本人親自開戶B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤【答案】ABC18、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AC19、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償【答案】AD20、公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括（）。A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作C.決定專門委員會的設置D.決定對違規(guī)行為的紀律處分E【答案】ABCD21、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔連帶責任C.非受托人承擔賠償責任D.期貨公司承擔連帶責任【答案】AB22、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC23、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，下列關于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務B.應當確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結(jié)算業(yè)務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度【答案】ABCD24、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.刑事拘留B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責令限期整改【答案】BCD25、若北京某期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，則該期貨公司應當提交的材料包括()。A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件B.股東會或者董事會決議文件C.申請日前2個月期貨公司風險監(jiān)管報表D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告【答案】ABCD26、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書【答案】ABCD27、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的