期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫高分版

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫高分版

單選題（共50題）1、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會B.公安機關(guān)C.財政部D.期貨交易所【答案】A2、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】B3、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.首席風險官D.財務(wù)負責人【答案】C4、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。A.1；1000；1；500B.2；1000；2；500C.1；2000；1；500D.2；2000；2；500【答案】A5、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D7、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A8、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接【答案】D10、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的【答案】C11、期貨公司的（），應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務(wù)軟件【答案】B12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。A.風險隔離措施B.合規(guī)檢查辦法C.內(nèi)部控制制度D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則【答案】D13、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息D.從業(yè)人員注冊.工資等信息【答案】B15、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立C.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D16、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司總部D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司【答案】A17、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約（），有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。A.免于平倉B.強行平倉C.催促平倉D.以上都不對【答案】B18、申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度【答案】C19、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產(chǎn)D.負債【答案】B20、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A21、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免B.會員大會由總經(jīng)理主持C.理事會由會員理事和非會員理事組成D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C22、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元【答案】A23、派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)。A.相關(guān)文件抄送B.相關(guān)處罰資金報送C.相關(guān)審計報告抄送D.相關(guān)處罰人員移交【答案】A24、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當提供（）。A.前3個會計年度的財務(wù)報告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表【答案】C25、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15【答案】B26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B27、期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2次B.連續(xù)2次C.3次D.連續(xù)3次【答案】B28、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A29、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1B.2C.3D.5【答案】A30、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A31、期貨公司應(yīng)當在（）開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行D.期貨保證金存管銀行【答案】D32、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C33、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B34、（）應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】C35、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A36、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A37、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當對王某作出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D38、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B39、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關(guān)【答案】B41、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。A.經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同【答案】B42、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B43、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得（）。A.提高保證金收取標準B.降低風險管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B44、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理【答案】B45、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B46、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】C47、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B48、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）重于形式的原則。A.內(nèi)容B.實質(zhì)C.過程D.結(jié)果【答案】B49、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B50、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任【答案】B多選題（共30題）1、期貨公司應(yīng)當建立營業(yè)部負責人()制度。A.強制休假B.定期審計制度C.輪崗D.調(diào)崗【答案】ABC2、期貨公司計算凈資本時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的（）進行專項說明。A.充足性B.準確性C.合理性D.及時性【答案】AC3、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B.執(zhí)業(yè)行為準則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓【答案】ABCD4、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)【答案】ABC5、期貨公司首席風險官制定的宗旨是（）。A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強內(nèi)部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨投資者合法權(quán)益【答案】ABCD6、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事【答案】ABCD7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好_這主要表現(xiàn)在（）。A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險E【答案】ABCD8、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD9、研究分析報告應(yīng)當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明（）等內(nèi)容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD10、期貨公司首席風險官不得有下列()行為。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責B.利用職務(wù)之便牟取私利C.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)【答案】ABCD11、根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)有（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.按規(guī)定繳納各種費用C.接受期貨交易所監(jiān)督管理D.執(zhí)行會員大會的決議【答案】ABCD12、依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有()。A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD13、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.期貨交易的風險C.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征D.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)【答案】ABCD14、因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓誡、公開譴責、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的是（）。A.張某B.王某C.趙某D.李某【答案】ABD15、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。A.李某任職期間，向股東會負責B.李某在期貨公司可兼任合規(guī)部負責人C.李某在期貨公司可兼任財務(wù)負責人D.期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD16、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規(guī)定》的職責外，還應(yīng)當履行的職責有（）。A.發(fā)布市場信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD17、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中的（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應(yīng)當自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB18、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當采取的緊急措施，包括()。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量【答案】ABD19、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD20、假設(shè)甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合（）。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)【答案】BCD21、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。A.其他期貨從業(yè)人員B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)D.投資者E【答案】ABCD22、甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是()。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標準C.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會員