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文檔簡介
期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練提分A卷含答案
單選題(共50題)1、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場()。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C2、下列選項中,不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是()。A.具備專業(yè)技能,謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托,代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C3、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該報告經(jīng)董事會審議通過后,應當向()。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】D4、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力,經(jīng)批準,期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風險準備金C.服務費D.會費【答案】A5、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格,其注冊資本應不低于人民幣()萬元,申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A7、()可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務,不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。A.全面結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員C.交易結(jié)算會員D.普通結(jié)算會員【答案】C8、據(jù)《期貨交易管理條例》,有權任免期貨交易所的負責人的是()A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構【答案】C9、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責的是()。A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解【答案】D10、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況,聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上,根據(jù)自身能力審慎決策,()承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A11、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前,應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及(),并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險,不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D12、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場()。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C13、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定,協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在()個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查,進行初步核實,提出是否立案的建議,報協(xié)會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、某會員制期貨交易所欲召開會員大會,《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D15、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結(jié)算會員應將收到的有價證券()。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存,不予提交C.提交結(jié)算會員,由結(jié)算會員提交期貨交易所D.提交結(jié)算會員,由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C16、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,()負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D17、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當()。A.適當合并,獨立經(jīng)營,獨立核算B.嚴格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,統(tǒng)一核算C.嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算D.嚴格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,獨立核算【答案】C18、()和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A19、會員制期貨交易所理事會會議須有()以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B20、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的,應()。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A21、()應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A22、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是()。A.由協(xié)會理事會制定,并報會員大會批準B.由協(xié)會理事會制定,并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定,并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協(xié)會會員大會制定,并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C23、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的,下列關于責任承擔方式的說法,正確的是()。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A24、甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時,發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足,于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易,并允諾待其資金到位立即追加保證金,公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金,且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應()。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續(xù)持倉C.再次通知,勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】D25、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B26、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi),向()報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A27、下列關于期貨交易所名稱的陳述,錯誤的是()。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A28、會員制期貨交易所的專門委員會由()設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A29、王某是甲期貨公司的客戶。某日,王某收到甲期貨公司的通知,告訴李某由于近段時間期貨價格大跌,其期貨保證金已經(jīng)不足,應當在通知時間內(nèi)追加保證金,王某未加以理睬。根據(jù)此情況,甲期貨公司應當相應()。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債【答案】C30、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式,由()制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】C31、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定,()應當?shù)卿浿袊谪洷WC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C32、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當()。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】A33、申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B34、單位從事內(nèi)幕交易的,除對單位進行處罰外,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D35、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐()。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業(yè)員【答案】B36、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,()為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C37、在我國申請設立期貨公司,要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近()無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C38、期貨公司應當按照()的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.效率優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先【答案】A39、證券公司申請介紹業(yè)務資格的,其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D40、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有()。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B41、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為()。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易【答案】A42、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引,應報()備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務部【答案】B43、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時,下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是()。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A44、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》,當事人在聽證中的權利和義務不包括()A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)C.如實陳述案件事實和回答提問D.遵守聽證紀律,服從聽證主持人的要求【答案】B45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定,期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C46、下列情形中,應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的【答案】D47、期貨公司涉及重大訴訟時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起()。A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告【答案】B48、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以()萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A49、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格,具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗,具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守,且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】D50、()依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.國務院C.中國證券協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構【答案】D多選題(共30題)1、期貨公司向客戶收取的保證金,在()情形下可以劃轉(zhuǎn)。?A.向公司董事、監(jiān)事支付報酬B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金C.為客戶交存保證金D.為客戶支付手續(xù)費、稅款【答案】BCD2、期貨交易所的()應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A.漲跌停板制度B.交易結(jié)算業(yè)務C.風險準備金制度D.交易結(jié)算系統(tǒng)【答案】BD3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,期貨經(jīng)營機構的管理人員不得()。A.為客戶提供期貨業(yè)務服務B.以不正當手段辭退本機構從業(yè)人員C.對下屬從業(yè)人員的工作進行指導和監(jiān)督D.以不正當手段招徠其他機構在職從業(yè)人員【答案】BD4、期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內(nèi)容包括()。A.核實個人客戶是否本人親自開戶B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶C.確??蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.確保組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤【答案】ABC5、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為包括()。A.向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務C.以個人名義收取服務報酬D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息【答案】ABCD6、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為包括()。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易D.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益,進行利益輸送【答案】ABCD7、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,首席風險官在履行職務時,不得()。A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務C.利用職務之便牟取私利D.擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責【答案】ABCD8、下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC9、下列有關會員制期貨交易所會員應當履行義務的說法中,正確的有()。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費用C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格【答案】ABC10、期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任下列哪些崗位()A.副總經(jīng)理B.首席風險官C.監(jiān)事D.董事長【答案】ABCD11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,期貨從業(yè)人員不得從事的行為有()。A.懈怠履行應當承擔的義務B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益,適度地損害其他投資者的利益【答案】ABD12、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當建立協(xié)助開戶制度,其主要內(nèi)容包括()。A.向客戶充分揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司.客戶.證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD13、下列不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)資格的情形有()。A.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查B.期貨從業(yè)人員被暫停職務C.期貨從業(yè)人員被公安機關行政拘留D.期貨從業(yè)人員被解聘【答案】ABC14、下列應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括()。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務【答案】ABC15、乙是某期貨公司的客戶,持有多頭合約。合約到期后,乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì),無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題,乙應當向()主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD16、經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,應當了解投資者的()信息。A.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況;B.投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;C.投資期限、品種、期望收益等投資目標;D.風險偏好及可承受的損失;【答案】ABCD17、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”,應當綜合以下方面進行認定,包括()A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系;B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由;C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯(lián)性;D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利;【答案】ABCD18、某期貨公司為進行廣告宣傳新設計印制了一批宣傳材料,并在公司宣傳會上進行分發(fā)。小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司之后,小王決定開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失,小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合約》。關A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶B.未出具身份證原件,期貨公司應當不予開戶C.期貨公司審查身份證的復印件與工作證件照片,姓名相符,可以給小王開戶D.期貨公司可先為小王開戶,持其身份證原件補辦后,再補辦身份審查程序【答案】ACD19、某擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于該擬設期貨公司業(yè)務范圍的表述正確的是()。A.不得從事期貨自營業(yè)務B.從事金融期貨經(jīng)濟業(yè)務,應當在公司成立后申請業(yè)務資格C.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務,應當在公司成立后申請業(yè)務資格D.公司設立后即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】AB20、風險預警期內(nèi),中國證監(jiān)會派出機構可視情況采取的措施有()。A.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告B.要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時。應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關要求的,中國證監(jiān)會派出機構可暫扣其營業(yè)執(zhí)照【答案】ABC21、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼E【答案】ABCD22、證券公司符合下列()情形之一者,可申請介紹業(yè)務資格。A.全資擁有一家期貨公司B.控股一家期貨公司C.與一家期貨公司被同一機構控制D.被一家期貨公司控股【答案】ABC23、因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓誡、公開譴責、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中,應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的是()。A.張某B.王某C.趙某D.李某【答案】
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