證券從業(yè)資格考試《證券交易》與《證券投資分析》講義教案課件

證券從業(yè)資格考試證券交易證券投資分析1感謝你的觀看2019年8月7帶你走進

交易大廳2感謝你的觀看2019年8月7

證券交易考試大綱（2009）本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類、方式；交易程序、機制；證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務的委托買賣、競價成交、業(yè)務管理與監(jiān)管等業(yè)務規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規(guī)則。3感謝你的觀看2019年8月7第一章證券交易概述

掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員的監(jiān)督和紀律處分；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。4感謝你的觀看2019年8月7第一節(jié)概念和基本要素掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。5感謝你的觀看2019年8月7第二節(jié)交易程序和機制掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。6感謝你的觀看2019年8月7第三節(jié)會員和席位掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員的監(jiān)督和紀律處分；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。7感謝你的觀看2019年8月7第二章證券經(jīng)紀業(yè)務熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點；掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。8感謝你的觀看2019年8月7第二節(jié)經(jīng)紀關系的建立掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。9感謝你的觀看2019年8月7證券帳戶卡股東卡股東代碼卡10感謝你的觀看2019年8月7第三、四節(jié)委托、競價、成交掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉競價的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。11感謝你的觀看2019年8月7第五節(jié)清算交收熟悉證券公司與客戶之間的清算；交收程序。12感謝你的觀看2019年8月7第六節(jié)內(nèi)控和規(guī)范熟悉經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求；熟悉經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范；熟悉投資者教育的重點內(nèi)容；熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為。13感謝你的觀看2019年8月7第七節(jié)風險與防范熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。14感謝你的觀看2019年8月7第三章經(jīng)紀業(yè)務相關實務

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求掌握證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務范圍；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。15感謝你的觀看2019年8月7第四章特別交易事項及其監(jiān)管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定；掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；16感謝你的觀看2019年8月7第五章證券自營業(yè)務掌握證券自營業(yè)務的含義、特點；掌握證券自營業(yè)務管理的基本內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。17感謝你的觀看2019年8月7第六章資產(chǎn)管理業(yè)務

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求。18感謝你的觀看2019年8月7第六章資產(chǎn)管理業(yè)務熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及控制措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。19感謝你的觀看2019年8月7第七章融資融券業(yè)務

掌握融資融券業(yè)務的含義，熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。20感謝你的觀看2019年8月7內(nèi)部控制及監(jiān)管掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券沖抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權益的處理和融資融券業(yè)務信息披露與報告。熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。21感謝你的觀看2019年8月7第八章債券回購交易

掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制措施22感謝你的觀看2019年8月7第九章證券交易的結(jié)算掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則。掌握結(jié)算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。23感謝你的觀看2019年8月7證券投資分析24感謝你的觀看2019年8月725感謝你的觀看2019年8月7一、移動平均線的含義近N日的收盤價的平均數(shù)例如：連續(xù)五日以來的收盤價分別為：4.1、4.2、4.4、4.0、3.8則MA5=（4.1+4.2+4.4+4.0+3.8）/5=4.126感謝你的觀看2019年8月7常用的移動平均線短期（快速）MA：5、10、15長期（慢速）MA：20、30、60半年線：120年線：25027感謝你的觀看2019年8月728感謝你的觀看2019年8月729感謝你的觀看2019年8月730感謝你的觀看2019年8月731感謝你的觀看2019年8月732感謝你的觀看2019年8月733感謝你的觀看2019年8月734感謝你的觀看2019年8月735感謝你的觀看2019年8月7證券投資分析本科目帶你走進資本市場里光怪陸離的色彩世界。帶你走進那有著地獄與天堂并存的空間，瞬間，時間猶如魔鬼一樣，頃刻，天壤之別！價格曲線背后的神秘，吸引著無數(shù)的先烈，前赴后繼，勇往直前！除了堅持、心態(tài)之外，更需要專業(yè)的方法！36感謝你的觀看2019年8月74、RSI指標的應用實例RSI超賣，買入37感謝你的觀看2019年8月7RSI超買，賣出4、RSI指標的應用實例38感謝你的觀看2019年8月7RSI出現(xiàn)頂背離，必跌，賣出4、RSI指標的應用實例39感謝你的觀看2019年8月7RSI出現(xiàn)底背離，必漲，賣進4、RSI指標的應用實例40感謝你的觀看2019年8月7（1）MACD與KDJ配合41感謝你的觀看2019年8月7（2）MACD與IRS配合42感謝你的觀看2019年8月7（3）KDJ與IRS配合43感謝你的觀看2019年8月7第二章投資價值分析掌握按單利和復利計算貨幣終值和現(xiàn)值。掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復利計算內(nèi)在價值，計算債券的轉(zhuǎn)讓價格。掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。掌握計算股票內(nèi)在價值不同增長模型的原理和公式。44感謝你的觀看2019年8月7價值分析掌握金融期貨的有關專業(yè)術語；掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。熟悉金融期權的定義；掌握金融期權的有關專業(yè)術語；掌握期權的內(nèi)在價值、時間價值及影響因素。掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關專用術語；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價的計算.掌握權證內(nèi)在價值計算；熟悉權證的理論價值和市場價格、標的股票市場價格和認購價格之間的關系；熟悉認股權證的杠桿作用。45感謝你的觀看2019年8月7第三章宏觀經(jīng)濟分析

熟悉宏觀經(jīng)濟分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點和關系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。熟悉國民經(jīng)濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內(nèi)容，熟悉各項指標變動對宏觀經(jīng)濟的影響。掌握國內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計算方法，熟悉國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；熟悉國際收支、社會消費品零售總額、城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額等指標的內(nèi)容；掌握貨幣供應量的三個層次；熟悉金融機構(gòu)各項存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；熟悉利率、匯率和外匯儲備的含義。46感謝你的觀看2019年8月7宏觀分析掌握證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；熟悉中國股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟周期、通貨變動對證券市場的影響；熟悉我國證券市場指數(shù)走勢與我國GDP增長趨勢的實際關系。熟悉財政政策和財政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點及對證券市場的影響；熟悉收入政策的目標及其傳導機制。熟悉國際金融市場環(huán)境對我國證券市場的影響途徑。熟悉證券市場供求關系的決定原理；掌握影響證券市場供給和需求的因素以及影響我國證券市場供求關系的基本制度變革。47感謝你的觀看2019年8月7第四章行業(yè)分析掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；熟悉行業(yè)分析的任務、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與宏觀分析、公司分析的關系；掌握行業(yè)劃分的方法。掌握行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)及各類市場的含義、特點及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念。掌握行業(yè)的類型、各類行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟周期的變動關系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標準；熟悉行業(yè)衰退的種類；48感謝你的觀看2019年8月7行業(yè)分析掌握行業(yè)興衰的實質(zhì)及影響因素；熟悉技術進步的行業(yè)特征及影響；掌握技術產(chǎn)業(yè)群的劃分標準；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長預測分析方法。掌握相關關系、時間數(shù)列的概念和分類；掌握一元線性回歸方程的應用；掌握時間數(shù)列的判別準則；熟悉常用的時間數(shù)列預測方法。49感謝你的觀看2019年8月7第五章公司分析掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑。熟悉公司行業(yè)競爭地位的指標。掌握經(jīng)濟區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟區(qū)位分析的目的和途徑；熟悉區(qū)位內(nèi)自然條件、基礎條件和經(jīng)濟特色的內(nèi)容及其對公司的作用；熟悉產(chǎn)業(yè)政策對公司的作用。掌握市場占有率的概念；熟悉品牌的含義與功能。掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關利益者的含義；熟悉經(jīng)營戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征50感謝你的觀看2019年8月7公司分析掌握公司變現(xiàn)能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力和投資收益的計算、影響因素以及計算指標的含義；掌握流動比率與速動比率的影響因素；熟悉或有負債的概念及內(nèi)容；熟悉融資租賃與經(jīng)營租賃在會計處理方式上的區(qū)別；熟悉流動性與財務彈性的含義；掌握本期到期債務的統(tǒng)計對象51感謝你的觀看2019年8月7熟悉沃爾評分法的比率選取與所占比重；熟悉EVA的含義、計算方法及其應用；掌握會計報表附注對基本財務比率的影響。熟悉公司資產(chǎn)重組和關聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點、性質(zhì)以及與其相關的法律規(guī)定；熟悉資產(chǎn)重組和關聯(lián)交易對公司業(yè)績和經(jīng)營的影響；熟悉運用市場價值法、重置成本法、收益現(xiàn)值法評估公司資產(chǎn)價值的步驟和優(yōu)缺點。掌握公司盈利預測分析內(nèi)容。52感謝你的觀看2019年8月7第六章證券投資技術分析熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術分析方法的分類及其特點。熟悉Ｋ線圖的畫法；掌握支撐線和壓力線、趨勢線和軌道線、黃金分割線和百分比線的含義、作用；掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)整理形態(tài)的形成過程、特點及應用規(guī)則。熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應用方法。53感謝你的觀看2019年8月7技術分析掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；熟悉平滑異同移動平均線的計算及應用法則。熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則；熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買超賣等指標的基本含義與計算，熟悉其應用法則。54感謝你的觀看2019年8月7第七章證券組合管理理論熟悉證券組合的含義、類型；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進程；掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設條件；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義；掌握證券系數(shù)的涵義和應用；熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應用效果。55感謝你的觀看2019年8月7證券組合管理理論熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。熟悉證券組合業(yè)績評估原則，熟悉業(yè)績評估應注意的事項；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應用。熟悉債券資產(chǎn)組合的基本原理與方法，掌握久期的概念與計算，熟悉凸性的概念及應用。56感謝你的觀看2019年8月7第八章金融工程學應用分析熟悉金融工程的定義、內(nèi)容及其應用；熟悉金融工程的技術、運作步驟。掌握套利和套期保值的基本概念和原理，熟悉套利和套期保值的基本原則和風險；掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理；熟悉股指期貨套利的主要方式；掌握期現(xiàn)套利、跨期套利、跨