證券基礎(chǔ)知識和交易常識課件

華泰

證券交易基礎(chǔ)知識培訓

證券基礎(chǔ)知識證券交易方式證券交易規(guī)則其他證券常識一、證券基礎(chǔ)知識證券的分類股票的特征債券的特征基金的特征股票、債券、基金的賣點證券市場證券公司證券交易所、證券登記結(jié)算公司證券股票債券基金我國現(xiàn)階段的證券品種滬市深市國債企業(yè)債可轉(zhuǎn)債開放式基金封閉式基金記帳式國債憑證式國債

股票的特征債券的特征收益性風險性流動性永久性參與性波動性安全性流動性償還性基金的特征集合投資分散風險專家管理股票、債券、基金的賣點風險水平不同。

風險：股票>基金>債券收益：股票>基金>債券

投資對象不同。股票：激進型投資者，喜歡高風險高收益基金：能承受一定風險，希望獲取較多收益?zhèn)浩谕M行穩(wěn)妥投資，愿獲取較低收益。（中老年人居多）證券市場發(fā)行市場（又稱一級市場）。是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法規(guī)和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場（二級市場）。是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場所。證券流通市場由兩個子市場構(gòu)成：一是證券交易所，二是場外交易市場。證券交易所、證券登記結(jié)算公司深圳證券交易所上海證券交易所證券登記結(jié)算公司二、證券交易方式證券交易傳統(tǒng)交易方式證券交易證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。證券交易的原則：公開、公平、公正證券交易的種類：股票、債券、基金交易等傳統(tǒng)交易方式現(xiàn)場交易電話委托網(wǎng)上委托證券交易規(guī)則入市流程交易流程證券存管交易時間，原則交易單位交易制度，交收制度入市流程交易流程開戶委托成交結(jié)算交收注：開戶：證券帳戶（股東卡），資金帳戶委托內(nèi)容：證券代碼，數(shù)量，價格成交：全部成交，部分成交，未成交證券存管上海證券交易所實行全面指定交易制度深圳證券交易所實行托管證券公司制度交易時間，原則時間：集合競價：9:15---9:25連續(xù)競價：9:30---11:3013:00---15:00原則:時間優(yōu)先，價格優(yōu)先注：自2006.7.1起實施新規(guī)則，詳見交易制度明細交易單位股票交易單位：深滬A股、基金以100股（一手）或其整數(shù)倍為單位委托買賣；債券以10份（一手）或其整數(shù)倍為單位委托買賣。股票報價單位：深滬A股，債券為0.01元人民幣，基金為0.001元人民幣。交易制度，交收制度交易制度：深滬A、B股交易實行T＋1制度，即當日買入股票要到第二個交易日方可賣出，但當日賣出股票解凍的資金可在當日再次買入。交收制度：A股：實行T＋1交收，即買入的股票在第二個交易日方可取出（轉(zhuǎn)托管），賣出股票的資金在第二個交易日方可取出。

注：只有正式交收才能辦理提取股票或辦理轉(zhuǎn)托管、撤消指定等手續(xù)。其他業(yè)務(wù)常識證券帳戶分類滬，深股票代碼股票代碼標示說明國債基金－－開放式基金傭金收費標準證券帳戶分類A：個人帳戶，A股B：企業(yè)，法人C：個人帳戶，B股D：金融企業(yè)自營帳戶F：基金類G：國債類滬，深股票代碼滬：600***

例如：600001邯鄲鋼鐵

600198大唐電信深：000***

例如：000001深發(fā)展A000786北新建材

股票代碼標示說明大唐電信（600198），深發(fā)展A（000001）ST啤酒花（600090）*ST國能（600077）國債

無記名式（實物）國債

（又稱國庫券）分類憑證式國債貼現(xiàn)記帳式國債

附息

基金投資方向本金保證程度交易方式基金－－投資方向按照投資方向，一般可以分為：股票基金：60％以上資產(chǎn)投資于股票債券基金：80％以上資產(chǎn)投資于債券混合基金：投資股票，債券，貨幣市場基金－－本金保證程度按照本金保證程度，一般可以分為：保本基金安全型基金一般基金基金－－交易方式封閉式:通過證券公司開放式：通過銀行或證券公司LOF：可在銀行系統(tǒng)買賣，也可在交易所掛牌買賣（轉(zhuǎn)戶需要2天轉(zhuǎn)托管時間）。傭金收費標準印花稅：國家收取，1‰，單向賣時收取