期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練模擬題附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練模擬題附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B2、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C3、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應當召開臨時會員大會。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】A4、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專用賬戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C5、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務院商務主管部門【答案】C7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B8、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的交易規(guī)模B.公司風險監(jiān)管指標C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】B9、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】B10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D11、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C12、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A14、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。A.其他結(jié)算會員B.自己的客戶C.非結(jié)算會員D.全面結(jié)算會員【答案】B15、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D16、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A17、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C18、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D19、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C20、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D21、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C22、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C23、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則B.對保證金安全存管實施監(jiān)控C.發(fā)布市場信息D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務【答案】B24、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A25、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請行政復議【答案】C26、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C27、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。A.證券公司所在地B.控股股東、實際控制人所在地C.期貨公司所在地D.任意【答案】A28、期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B29、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A30、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會員保證金賬戶D.特別結(jié)算會員保證金賬戶【答案】A31、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務院財政部門【答案】C32、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C34、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】B35、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A36、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B37、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C38、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C39、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A40、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A41、經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B42、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C43、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C44、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C45、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所自助系統(tǒng)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司電子郵局【答案】A46、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A.期貨公司所在地的中級人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】B47、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A48、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第六十九條C.《期貨交易管理條例》第八十條D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B49、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結(jié)算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現(xiàn)金賬戶【答案】A50、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B多選題（共30題）1、下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學?？频挠?)。A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗的人員B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗的人員C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員D.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員【答案】CD2、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括()。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關費用的分擔方式【答案】ABCD3、以下機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】ABD4、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準決定的有()。A.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)B.變更業(yè)務范圍C.新增持有5％以上股權(quán)的股東D.解散或者破產(chǎn)【答案】BCD5、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況【答案】ABC6、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)【答案】BCD7、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD8、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商局【答案】AB9、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見B.提示潛在的市場變化和投資風險C.向客戶明示有無利益沖突D.就市場行情做出肯定判斷【答案】BC10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出.投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項【答案】ACD11、期貨交易所可以接受()充抵保證金進行期貨交易。A.交通工具B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C.房產(chǎn)D.可流通的國債【答案】BD12、下列關于募集資產(chǎn)管理計劃的說法中正確的是（）A.資產(chǎn)管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制【答案】BCD13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。A.專業(yè)勝任能力B.執(zhí)業(yè)紀律C.職業(yè)責任D.職業(yè)品德【答案】ABCD14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務的，（）。A.應當免予行政處罰，但應處以罰款B.可以減輕行政處罰C.應當從輕.減輕行政處罰，但應給予警告.批評D.可以從輕行政處罰【答案】BD15、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時有期貨公司提示風險，證券市場行情發(fā)生重大變化時有證券時由證券公司提示風險【答案】ABCD16、客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.沒有品種B.沒有買賣方向C.沒有開平倉方向D.沒有數(shù)量【答案】ABD17、期貨從業(yè)人員應具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。A.加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓B.在從事期貨服務前，應當參加崗前培訓并通過考核C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學歷D.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持【答案】ABD18、期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定（）風險監(jiān)管報表。A.編制B.報送C.審核D.批示【答案】AB19、下列應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務E【答案】ABC20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務對接規(guī)則C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD21、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A.由期貨公司承擔主要責任B.由期貨公司或者客戶自行承擔C.由客戶承擔主要責任D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責任【答案】BD22、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.電話訪談【答案】ABC23、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（）。A.期貨從業(yè)資格證書B.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C.股東會關于