證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)重點難點題型

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)重點難點題型

單選題（共50題）1、財務顧問及財務顧問主辦人出現（），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D2、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A3、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是()A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司B.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司【答案】C4、在收購上市公司的業(yè)務中，下列有關獨立財務顧問的表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B5、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于普通投資者享有的特別保護,體現在（）。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】C6、（2020年真題）下列關于證券發(fā)行內部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B7、證券公司信用業(yè)務賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬【答案】B8、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C9、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B11、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券登記結算機構的從業(yè)人員在任期內可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經銷的方式C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D12、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、《證券公司監(jiān)督管理條例》以()為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務和融資融券等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D15、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A16、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易【答案】A17、下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）設立。?A.“股東會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構”的二級體制D.“投資決策機構—自營業(yè)務部門”的二級體制【答案】B19、(2019年真題)下列說法中,正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、根據我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。?A.30B.60C.90D.180【答案】C21、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B23、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C24、（2016年真題）基金托管人應當履行的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C26、下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、經證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D28、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B29、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A30、按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易，除了（）oA.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的高凈值合格投資者D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C31、(2018年真題)證券公司將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關業(yè)務許可【答案】D32、以下（）屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D33、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是()。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B34、根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A35、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C36、證券投資顧問業(yè)務與證券經紀業(yè)務的差異有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D38、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件的是（）。A.具有證券經紀業(yè)務資格B.最近2年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查的情形C.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故D.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定【答案】C40、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請_化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A41、募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，記載內容應當包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額達到50萬元的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到5萬元【答案】D45、申請可轉換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D46、資產管理計劃份額轉讓后，持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C47、債務融資工具在（）登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】D48