證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬資料

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬資料

單選題（共50題）1、對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】B2、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)B.直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.以誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益【答案】A3、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任B.證券公司僅應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度C.融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)D.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方股質(zhì)押回【答案】A4、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A5、下面關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的基本原則說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A6、下列選項(xiàng)中，可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、下列關(guān)于存托人以及托管人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行可以依法擔(dān)任存托人C.托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人沒(méi)有義務(wù)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場(chǎng)信息【答案】D8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】B9、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C11、非公開(kāi)募集基金的投資范圍，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.藝術(shù)品B.貸款C.房地產(chǎn)D.基金份額【答案】D12、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B14、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（）A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)B.民事主體法律地位一律平等C.股東享有有限責(zé)任保護(hù)D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)【答案】D15、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B16、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D17、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B18、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當(dāng)然退伙情形。A.個(gè)人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為【答案】D19、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A20、下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C21、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年【答案】D22、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20％的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A23、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100％B.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500％C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20％D.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20％【答案】C24、（）中專(zhuān)門(mén)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B25、下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C26、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、以下哪些違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】B28、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類(lèi)業(yè)務(wù)【答案】A29、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令（），沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上（）A.改正，給予警告；3;20B.停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20C.改正，給予警告；5;50D.停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)斯貨業(yè)務(wù)許可證；3;50【答案】C30、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有兩個(gè)以上合伙人B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資C.有書(shū)面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所【答案】D31、（2019年真題）以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營(yíng)銷(xiāo)B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D32、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額【答案】A33、下列有關(guān)利潤(rùn)分配的說(shuō)法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤(rùn)B.董事會(huì)可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)C(jī).公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資【答案】D34、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法．不正確的是()。A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式B.代銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人C.包銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購(gòu)人D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷(xiāo)的證券公司【答案】D35、依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、誠(chéng)實(shí)信用【答案】A36、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C37、證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C38、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30【答案】C39、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、證券公司另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D41、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議【答案】B42、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于（）。A.法律B.部門(mén)規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.行政法規(guī)【答案】B43、（2018年真題）單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C44、下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A45、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B46、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》基本內(nèi)容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士