證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合A卷收藏附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。A.普通型保險(xiǎn)B.健康保險(xiǎn)C.分紅型保險(xiǎn)D.投資連結(jié)型保險(xiǎn)【答案】D2、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由注冊會(huì)計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告C.發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營的能力D.發(fā)行人規(guī)范運(yùn)行【答案】A3、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素，主要通過投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢的預(yù)期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D4、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說法正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖僅對(duì)管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有效B.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.套期保值是常見的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體【答案】C5、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬元，交易單位為債券面額()萬元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C6、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實(shí)踐對(duì)公司的長期穩(wěn)定經(jīng)營具有至關(guān)重要的作用。公司應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、信托市場的主體是（）。A.信托投資活動(dòng)B.信托產(chǎn)品C.信托當(dāng)事人D.信托關(guān)系人【答案】C9、股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C10、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會(huì)出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點(diǎn)B.代銷者只是按預(yù)定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷C.代銷者不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任D.我國儲(chǔ)蓄國債（電子式）、儲(chǔ)蓄國債（憑證式）均不采用代銷方式發(fā)行【答案】D11、在我國，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D12、下列關(guān)于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B13、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A14、國別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.③④B.①②C.①②④D.①②③④【答案】C16、下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是（）。A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案【答案】C17、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D19、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)()注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.滬深交易所【答案】C20、（2018年真題）賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（2018年真題）在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C23、下列關(guān)于買賣價(jià)差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A24、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、下列關(guān)于公募基金的說法。錯(cuò)誤的是()A.公募基金是指面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會(huì)公眾公開宜傳推廣，基金募集對(duì)象不固定【答案】C26、2020年7月10日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A27、下列屬于股票性質(zhì)的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A28、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%。則在2011年6月30日，其理論價(jià)格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D29、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B30、債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一種債券的買和賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價(jià)款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B31、目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、（）也被稱為零利率，是零息票債券到期收益率的簡稱。A.到期收益率B.當(dāng)期收益率C.即期利率D.持有到期收益率【答案】C33、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B34、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計(jì)劃未來通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D35、國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B36、中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、下列屬于公開募集基金管理人的職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2019年真題）在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D39、（2020年真題）基金的運(yùn)作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、以下不屬于影響金融市場運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量的是（）A.經(jīng)濟(jì)周期B.宏觀政策C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.通貨膨脹與利率【答案】B41、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。A.原中國銀監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國保監(jiān)會(huì)【答案】C42、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D43、1995年以來，美國金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）。A.外國債券-日本債券B.外國債券-歐洲債券C.歐洲債券-亞洲債券D.歐洲債券-日本債券【答案】B45、以下（）類股東及其行動(dòng)人持股超過5％的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B46、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C48、